中际旭创股份有限公司 中际旭创管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告[2025]10 号《上市公司募集资金监管规则》、 深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作(2025 年修订)》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号 公告格式(2025 年修订)-第 21 号上市 公司募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告格式》编制募集资金存放、管理与使用情况专项报告。 这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放、管理与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募 集资金存放、管理与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存放、管理与使用情况的专项报告发表意见。我们 根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 - 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金存放、管理与 使用情况专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2025]10 号《上市公司募集资金 ...

关于中际旭创股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司 （一）募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中际旭创股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2719 号），中际旭创股份有限 公司（以下简称"公司"或"中际旭创"）向 15 名特定对象发行人民币普通股（A 股）87,080,000 股，发行价格为 31.00 元/股，募集资金总额为人民币 2,699,480,000 元，扣除发行费用 34,362,241.68 元后，募集资金净额为人民币 2,665,117,758.32 元，其中计入股本人民币 87,080,000.00 元，计入资本公积人民币 2,578,037,758.32 元。上述募集资金均已全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 对募集资金进行了审验并于 2021 年 10 月 19 日出具了普华永道中天验字（2021） 第[1009]号《中际旭创股份有限公司 2021 年向特定对象发行人民币普通股（A 股）验资报告》。 （二）报告期内募集资金使用金额及期末余额 截至 2025 年 ...

上海泽昌律师事务所 关于 中际旭创股份有限公司 调整第三期限制性股票激励计划首次授予部分归属 价格、首次授予部分第二个归属期归属条件成就暨 作废部分激励对象已获授但尚未归属的限制性股票 的 法律意见书 上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 1107A 室 电话：021-61913137 传真：021-61913139 邮编：200122 二〇二六年三月 | 五、结论性意见 11 | | --- | 上海泽昌律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右 栏中的含义或全称： | 简称 | | 含义 | | --- | --- | --- | | 中际旭创、公司 | 指 | 中际旭创股份有限公司 | | 本次激励计划、激励计 | 指 | 中际旭创股份有限公司第三期限制性股票激励计划 | | 划、本计划 | | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条 | | 限制性股票 | 指 | 件后分次获得并登记的公司股票 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交 易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象 ...

中际旭创股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （成波） 本人作为中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"或"中际旭创"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2025 年度任职期间，勤 勉、忠实地履行职责，一方面按时出席相关会议，积极审议各项议案，充分发挥独立 董事及专门委员会委员的作用，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另 一方面发挥自身的专业优势，积极关注公司的经营发展并提出合理意见和建议。现就 本人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人成波，男，汉族，1962 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历。2006 年至今，担任清华大学教授；2006 年至今，担任汽车安全与节能国 家重点实验室副主任职务；2011 年至今，担任清华大学苏州汽车研究院院长；2023 年 1 月至今，担任公司独立董事。兼任北汽蓝谷新能源科技股份有限公司独立董事、 苏州明志科 ...

中际旭创股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （Yan Zhuang） 本人作为中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"或"中际旭创"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2025 年度任职期间，勤 勉、忠实地履行职责，一方面按时出席相关会议，积极审议各项议案，充分发挥独立 董事及专门委员会委员的作用，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另 一方面发挥自身的专业优势，积极关注公司的经营发展并提出合理意见和建议。现就 本人 2025 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人 Yan Zhuang（庄岩），1963 年 8 月出生，加拿大国籍，拥有中国永久居留权， 北方交通大学电气工程学学士、University of Alberta（加拿大阿尔伯塔大学）应用统 计学硕士和 University of Guelph（加拿大圭尔夫大学）市场管理学硕士和应用统计学 博士候选人。1995 年 ...

中际旭创股份有限公司(以下简称"公司"或"中际旭创")董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事战淑萍、成波、屈文洲及 YAN ZHUANG 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事战淑萍、成波、屈文洲及 YAN ZHUANG 的任职经历以 及签署的相关自查文件，前述人员均未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响其独立性的情况。 中际旭创股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 中际旭创股份有限公司董事会 2026 年 03 月 27 日 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

中际旭创股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范中际旭创股份有限公司（以下简称"中际旭创"或"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所行为，保证财务信息的真实性和连续性，根 据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《中际旭创股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事 务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执 行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由审计委员会审议同意后，提交董事会 审议，并由股东会决定。公司不得在董事会及股东会审议通过前聘请会计师事务 所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 选聘会计师事务所程序 第五条 公司聘请的提供财务会计报告审计、验资及其他相关服务的会计师 事务所应当符合《证券法》等相关法律法规的规定 ...

中际旭创股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （屈文洲） 本人作为中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"或"中际旭创"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2025 年度任职期间，勤 勉、忠实地履行职责，一方面按时出席相关会议，积极审议各项议案，充分发挥独立 董事及专门委员会委员的作用，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另 一方面发挥自身的专业优势，积极关注公司的经营发展并提出合理意见和建议。现就 本人 2025 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人屈文洲，1972 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 中国注册会计师（CPA）、美国特许金融分析师（CFA）。1995 年 7 月-2000 年 8 月， 历任厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任、投资银行部经理；2003 年 9 月-2005 年 7 月清华大学经济管理学院博士后（方向：工商 ...

本人战淑萍，中国国籍，无境外永久居留权，1956 年 7 月出生，本科学历，注册 会计师。历任烟台农业学校、烟台财会中专教师、山东乾聚会计师事务所副所长、天 同证券公司投行部首席会计师、山东东方海洋科技股份公司财务总监、董事、副总经 理等职务；曾任山东隆基机械股份有限公司独立董事、山东丽鹏股份有限公司独立董 事、山东恒邦冶炼股份有限公司独立董事、山东益生种畜禽股份有限公司独立董事、 上海热像科技股份有限公司独立董事。2021 年 9 月至今担任公司独立董事。 中际旭创股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （战淑萍） 本人作为中际旭创股份有限公司（以下简称"公司"或"中际旭创"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规、 规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2025 年度任职期间，勤 勉、忠实地履行职责，一方面按时出席相关会议，积极审议各项议案，充分发挥独立 董事及专门委员会委员的作用，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另 一方面发挥自身的专业优势，积 ...

中际旭创股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中际旭创股份有限公司（以下简称"中际旭创"或"公 司"）治理结构，加强和规范公司董事和高级管理人员（以下简称"高管"）薪 酬的管理，建立和完善有效的激励与约束机制，充分调动董事和高管的工作积极 性和创造性，持续提升公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律法规和《中际旭创股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会选举或董事会聘任的 董事、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他高级 管理人员。 第三条 公司董事和高管的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础，根据经 营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情况相结 合进行综合考核确定，应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹 配，与公司可持续发展相协调。 第四条 公司应当结合行业水平、发展策略、岗位价值等因素合理确定董事、 高级管理人员和普 ...