湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资活动的管理，防范对外投资风险，保证对外投资活动的规范性、合法 性和效益性，切实保护公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等国家有关法律法规、规范性文件和《湖北菲利华石英玻璃股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文 件规定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投 资新设子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行 股权收购、委托理财、委托贷款、提供财务资助等，设立或者增资全资子公司 除外。 第三条 公司可以向其他企业投资。除法律另有规定外，公司不得成为对 所投资企业的债务承担连带责任的出 ...

（2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公司"） 公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，提高企业运 营的效率及效果，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种客观的监督、评价和建议活动，以促进公司完善治理、实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 内部审计制度 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适 ...

| 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨、范围和义务 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 6 | | 第一节 | | 股份发行 | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 9 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 9 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 27 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 27 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第三节 | | 独立董事 | 35 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 38 | | 第六章 | | 高级管理人员 | 40 | | 第七章 | ...

湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定以及《湖北菲利华石英玻璃股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或 其他与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位和个人的影响。若发现 所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明 显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按照 相 ...

湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，明确总经理职责、权限，确保公司总经理依法行使职权，忠实 履行义务，规范总经理的行为，维护公司、股东及全体员工的合法权益，制定总 经理工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规以及《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定制定。 第三条 本细则是总经理及其他高级管理人员执行职务过程中的基本行为准 则。总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 总经理的任职条件及职权 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员。 第五条 有下列情形之一的不 ...

湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证本公司关联交易的合 法性、公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《湖北菲利 华石英玻璃股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 订本制度。 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，公司及控股子公司从事与本制度 相关的活动，应当遵守本制度要求。 第二条 公司在与关联人进行关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （四）如实、及时披露有关关联交易； （五）关联人回避表决。 （二）公开、公平、公正、等价有偿； （三）对必要的关联交易坚持确定价格公允； 第二章 关联人和关联交易 第三条 关联人包括关联法人（或其他组织）、关 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 主要负责制定、审查公司董事、高级管理人员薪酬政策与方案，并根据其拟定的 考核标准，进行监督和核实其实施情况。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事会成员组成，其中独立董事应当 过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 1 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为强化湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，保障薪酬与考核 委员会履行其职责，据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 ...

湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）、《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其附属公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要 ...

湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大 化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运 作》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《湖北菲利华石英玻璃股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原 ...

湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、 等有关法律、法规、规范性文件的规定，及本公司章程，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激励计划募集的 资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集的资金实行严格的专户管理，并限于募集文件所明确的投 资项目和计划使用，公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规， 践行可持续发展理念，履行社会责任。未经公司股东会依法作出决议，不得 ...