深圳市江波龙电子股份有限公司 内部控制管理制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市江波龙电子股份有限公司(以下简称"公司")内部控制， 提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业 内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、 法规、规范性文件和《深圳市江波龙电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的行业及业务特点，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理层及全体 员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）合理保证企业经营管理合法合规； （二）维护资产安全； （三）保证财务报告及相关信息真实完整； （四）提高经营效率与效果； （五）促进企业实现发展战略。 第三条 公司的内部控制活动涵盖公司所有业务营运环节，包括但不限于： 控制环境类的组织架构 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 公司及其子公司拟开展的外汇套期保值工具仅限于远期结售汇业务、结构性 远期、外汇掉期业务、外汇期权业务、利率掉期及上述业务的组合。 开展外汇套期保值业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"江波龙"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对江波龙开展外汇套期保 值业务进行了审慎核查，核查情况如下： 一、公司开展外汇套期保值业务概述 （一）开展外汇套期保值业务的目的 公司及子公司在开展实际业务中需通过外币进行结算，结合采购、销售额及 市场汇率、利率等条件，为规避和防范汇率或利率风险，进一步提高应对外汇、 利率波动风险的能力，增强财务稳健性，公司及子公司拟与经国家外汇管理局和 中国人民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件要求及 《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，本人陈伟岳作为深圳市江波龙 电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独立董事，在 2023 年度 任职期间严格遵守有关法律、法规、规范性文件的规定，本着独立、客观和公正 的原则，利用自身专业知识，发挥专业特长，谨慎勤勉、独立公正地履行职责。 独立、客观、审慎地对年度内发生的相关事项发表独立意见，为完善公司治理机 制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了积极作用。现将 2023 年度履行独立 董事职责的工作情况报告如下： 一、 本人基本情况 陈伟岳先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，本科毕业于对外 经济贸易大学国际经济与贸易专业，研究生毕业于中国人民大学民商法学专业， 硕士研究生学历，中国执业律师。1992 年至 2002 年历任汕头宏业（集团）股份 有限公司 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2024-024 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过了 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,同意公司在对募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）实施主体、实施地点不发生改变的前提下，将募投项 目"江波龙中山存储产业园二期建设项目"进行延期。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，本次事项在董事会的 审批权限范围内，无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： ① 收购股权项目中《股权购买协议》约定的基础交易对价为 16,605 万美元，最终交易 对价将根据《股权购买协议》的约定进行相应调整。假设以 2023年 4 月 30 日作为报表基准 日，根据收购标的截至报表基准日的现金金额、负债金额、运营 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 22 日 经核查独立董事唐忠诚、陈伟岳、Jason Zheng（郑建生）及前述独立董事 的直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件， 公司认为独立董事唐忠诚、陈伟岳、Jason Zheng（郑建生）不存在《上市公司 独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形。在担任公司独立董事期间， 独立董事已严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，勤勉尽责地履行 职责，并作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害 关系的单位或个人的影响。公司独立董事唐忠诚先生、陈伟岳先生、Jason Zheng （郑建生）先生符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 深圳市江波龙电子股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，深圳市江波龙电子股份有限公司(以下简称 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 信息发布及发言人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外宣 传和沟通，规范公司信息发布工作，建立健全发言人工作体系，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和公司《信息 披露管理制度》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部、分公司及全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称信息发布，是指通过国内外各类媒体（含平面、广播、 影视及网络）或其他第三方机构向社会公众发布有关公司生产经营、战略规划及 其他有关事项的活动。 本制度所称发言人，是指公司授权许可接受采访、咨询、调查及信息发布的 个人。 本制度所称涉及影响证券市场的重大事项，是指根据《证券法》《上市公司 信息披露管理办法》以及《股票上市规则》等相关法律、法规以及公司《信息披 露管理制度》规定的对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影 响的 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 20 日 及 2023 年 4 月 11 日分别召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十 二次会议及 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的 议案》，为规避和防范汇率或利率风险，进一步提高应对外汇、利率波动风险的 能力，增强财务稳健性，同意公司及其子公司使用自有资金在折合人民币 20 亿 元或外币同等价值额度内（额度内可循环使用）开展外汇套期保值业务，额度有 效期为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内。 二、 2023 年度公司外汇套期保值业务投资情况 证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2024-027 深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年度外汇套期保值业务投资情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，公司董事会对公司 2023 年度外汇套 ...

财务业绩 - 公司2024年第一季度营业收入达到44.53亿元，同比增长200.54%[9] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润3.84亿元，同比增长236.93%[9] - 公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.63亿元，同比增长228.44%[9] - 公司期间费用受员工股权激励计划股份支付费用0.83亿元影响，净利润增长幅度更加迅猛[9] - 江波龙电子2024年第一季度营业利润为44.56亿，较上期大幅增长[20] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为26,090股，前十名股东持股比例从39.26%到1.73%不等[10] - 公司前10名股东中，中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金持股数量为1,652,551股[12] - 公司本期解除限售股份情况显示，蔡华波、李志雄等股东的限售股数均为原始股份限售[13] 公司治理 - 公司实际控制人蔡华波与蔡丽江系姐弟关系，签署一致行动协议，不存在影响实际控制权稳定性的风险因素[11] 公司发展 - 公司完成对SMART Brazil及其全资子公司的股权收购，SMART Brazil更名为Zilia Technologies Indústria e Comércio de Componentes Eletrônicos Ltda.，SMART Modular更名为Zilia Technologies Indústria de Componentes Semicondutores Ltda.[14] - 公司推动“质量回报双提升”行动方案，旨在通过良好的业绩表现、规范的公司治理和积极的投资者回报，维护公司全体股东利益[15] 资产负债情况 - 公司2024年第一季度期末流动资产总额为1141.94亿元，其中应收账款为173.83亿元，存货为756.77亿元，非流动资产总额为468.12亿元，资产总计为1610.63亿元[16] - 公司2024年第一季度期末流动负债总额为684.59亿元，其中短期借款为362.12亿元，应付账款为202.76亿元，非流动负债总额为234.49亿元，负债合计为919.08亿元[18] - 公司2024年第一季度期末所有者权益合计为690.98亿元，其中股本为41.29亿元，资本公积为416.17亿元，未分配利润为170.35亿元，少数股东权益为42.71亿元[19] 现金流情况 - 经营活动现金流入小计为44.46亿，较上期大幅增长[22] - 经营活动现金流出小计为52.21亿，较上期有所增长[23] - 投资活动现金流出小计为2.28亿，较上期有所减少[23] - 筹资活动现金流入小计为19.96亿，较上期大幅增长[24] - 现金及现金等价物净增加额为-30.03亿，较上期有所减少[24]

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2024-017 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于公司续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）续聘会 计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 公司第二届董事会第二十六次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现 场结合通讯的方式召开，会议审议通过了《关于公司续聘 2024 年度会计师事务 所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安 永"）为公司 2024 年度审计机构，并提交公司 2023 年年度股东大会审议。现就 相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 在2023年度的审计工作中，安永遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利 完成了公司2023年度审计工作，并表现出了良好的职业操守和业务素质。为保证 审计工作的连续性与稳健性，经公司董事会审计 ...

募集资金存放与使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70028183_H01号 深圳市江波龙电子股份有限公司 深圳市江波龙电子股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的深圳市江波龙电子股份有限公司2023年度募集资金存放 与使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资金专 项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 是深圳市江波龙电子股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基 础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执 行鉴证工 作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们 实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证 工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，深圳市江波龙电子股份 ...