上海市通力律师事务所 关于洛阳栾川钼业集团股份有限公司 章程修订方案之法律意见书 致: 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简 称"上市公司")委托, 对上市公司第六届董事会第十二次会议、上市公司 2023 年年度股东 大会审议通过之《关于本公司修订、完善<公司章程>等内控制度体系的议案》(以下统称"章 程修订方案")进行审核, 并根据本所律师对中国境内现行有效之法律、法规和规范性文件 的理解出具法律意见。 | | | | 公司章程 | | | --- | --- | | 修改前 | 修改后 | | 第一条 | 第一条 | | 为维护洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下 | 为维护洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以 | | 简称「公司」)、股东和债权人的合法权益, 规 | 下简称「公司」)、股东和债权人的合法权益 | | 范公司的组织和行为, 根据《中华人民共和国 | , 规范公司的组织和行为, 根据《中华人民 | | 公司法》(以下简称「《公司法》」)、《中华 | 共和国公司法》(以下简称「《公司法》」) | | 人民共和国证券法》 ...

致: 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下 简称"公司")的委托, 指派本所张征轶律师、韩政律师(以下简称"本所律师")根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规 范性文件(以下统称"法律法规")及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》(以下简称"公 司章程")的规定就公司 2023 年年度股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具 法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了核 查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有签 署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有效 的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见, 并 不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"） 第七届监事会第一次会议通知于 2024 年 6 月 7 日以电子邮件方式发 出，会议于 2024 年 6 月 7 日以现场结合传阅方式召开，会议应参加 监事 3 名，实际参加监事 3 名。公司董事会秘书和董办相关人员列席 了本次会议。全体监事一致同意豁免会议通知时限。本次会议的召集、 召开符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、 有效。会议审议通过了以下议案： 一、审议通过关于选举本公司第七届监事会主席的议案。 监事会同意选举郑舒先生为公司第七届监事会主席，任期至公司 2026 年年度股东大会之日止。 股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2024—030 该议案的表决结果为： 3 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 第七届监事会第一次会议决议公告 特此公告。 洛阳栾川钼业集团股份有限公司监事会 二零二四年六月七日 ...

（中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 关联人 4 | | 第三章 关联交易 8 | | 第四章 关联交易的决策 12 | | 第五章 附则 20 | 第一章 总则 公司进行交易时应根据具体情况分别依照《香港上市规则》和《上 交所上市规则》作出考量，并依照两者之中更为严格的规定为准判 断交易所涉及的各方是否为公司的关联人、有关交易是否构成关联 交易、适用的决策程序及披露要求。 第一条 为规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易(在香港上市规则下称为"关联交易"，下同)，保证关联交 易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《洛阳栾川钼业集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》(以下简称"《上交所上市规则》")以及其它有关 法律、法规、规范性文件的规定，制 ...

独立董事工作制度 （于二零二四年六月七日股东大会通过修订并于同日生效） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） | 目 录 | | --- | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 任职资格 4 | | 第三章 | 提名、选举、聘任 7 | | 第四章 | 职权 10 | | 第五章 | 附则 16 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称「公司」） 的治理结构，促进公司的规范运作，参照中国证券监督管理委员会（以下简称「中 国证监会」）《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称「联交所上市规则」）等有关规 定和《洛阳栾川钼业集团股份有限公司公司章程》（以下简称「公司章程」）， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 主要股东，是指持有公司5%以上股份，或者持有股份不足5%但 ...

（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司） （HK：03993 SH：603993） 公司章程 （于二零二四年六月七日以特别决议案方式通过修订并于同日生效） （本章程中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） | | | | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 7 | | 第三章 | 股份 8 | | 第一节 | 股份发行 8 | | 第二节 | 股份增减和回购 12 | | 第三节 | 股份转让 15 | | 第四章 | 股东和股东大会 17 | | 第一节 | 股东 17 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 22 | | 第三节 | 股东大会的召集 27 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 31 | | 第五节 | 股东大会的召开 35 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 41 | | 第五章 | 类别股东表决的特别程序 48 | | 第六章 | 董事会 53 | | 第一节 | 董事 53 | | 第二节 | 董事会 60 | | 第三节 | 董事会专门委员会 67 | | 第四节 | 独立董事专门会议 71 | | 第七章 | 总裁及其他高 ...

证券代码：603993 证券简称：洛阳钼业 公告编号：2024-028 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | | 369 | | --- | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | | 365 | | 股） | 境外上市外资股股东人数（H | | 4 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 13,317,911,075 | | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 11,678,047,811 | | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：河南省洛阳市洛龙区开元大道洛阳钼都国际饭店 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 1,639,863,264 | | ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2024—029 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 第七届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 第七届董事会第一次会议通知于 2024 年 6 月 7 日以电子邮件方式发 出，会议于 2024 年 6 月 7 日以现场结合传阅方式召开，会议应参加 董事 8 名，实际参加董事 8 名。公司全体监事、董事会秘书和董事会 办公室相关工作人员列席了本次会议。全体董事一致同意豁免会议通 知时限。本次会议的召集、召开符合相关法律法规和本公司《公司章 程》及有关规定，会议决议合法、有效。会议由公司董事长袁宏林先 生主持，经与会董事充分讨论，审议通过如下议案： 一、审议通过关于选举本公司第七届董事会董事长、副董事长的 议案。 董事会同意选举袁宏林先生为公司第七届董事会董事长，任期至 公司 2026 年年度股东大会之日止；董事会同意选举林久新先生、李 朝春先生为公司第七届董事会副董事长，任期至公司 2 ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2024—027 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 关于2024年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 为践行中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，积极响应上 海证券交易所号召，落实"以投资者为本"的理念，推动上市公司持 续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大力提高上市公司质量， 助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，是上市公司发展的 应有之义，是上市公司对投资者的应尽之责。 洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 积极思考提升上市公司投资价值的实现路径，建立提升投资价值的内 部长期机制。2024年公司将积极采取措施，开展"提质增效重回报" 专项行动，提高公司经营质量，增强投资者回报，提升投资者的获得 感，实现管理层与股东利益的共担共享。 一、聚焦主业，开拓增量，持续提升经营业绩 2023年以来，包括镍、锂、钴等新能源金属价格剧烈波动，加大 1 了各方市场参与者的风险，但这正是矿业经营的常态，凸显了资源 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年5月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 洛陽欒川鉬業集團股份有限公司 呈交日期: 2024年6月3日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03993 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,933,468,000 | RMB | 0.2 | RMB | | 786,693,600 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,933,468,000 | RMB | | 0.2 RMB | | 786,693,600 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | ...