中科寒武纪科技股份有限公司 特此公告。 中科寒武纪科技股份有限公司监事会 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-038 关于选举第二届监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为完善公司治理结构，确保公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章 程》等有关规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于补选公司第二届监事 会非职工代表监事的议案》，同意选举李一女士为公司第二届监事会非职工代表监 事，任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届监事会任期届满之日止。 李一女士与监事王敦纯先生、职工代表监事胡帅先生共同组成第二届监事会。 公司于 2024 年 8 月 30 日召开了第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于选举公司第二届监事会主席的议案》，同意选举王敦纯先生为公司第二届监事会 主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日为止。 个人简历 王敦纯，男，出生 ...

一、 审议并通过《关于公司<2024年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告>的议案》 公司 2024 年半年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，对募集资 金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的 情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形，公司切实履行了信息披 露义务。综上，我们同意该议案事项。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。 寒武纪 会议决议 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事 专门会议第二次会议于 2024 年 8 月 20 日下午 1 时召开。会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议由独立董事王秀丽女士主持。本次会议的召集、 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本着客观审慎的原则，基于独立判断，在审阅公司提供的相关材料并了 ...

公司概况 - 公司注册地址和办公地址位于北京市海淀区[11] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票简称为"寒武纪"，股票代码为688256[13] - 公司未发行存托凭证[14] - 公司信息披露报纸为《上海证券报》，信息披露网站为www.sse.com.cn[12] - 公司董事会秘书为叶淏尹，证券事务代表为童剑锋[12] - 公司注册地址于2020年3月发生变更[11] - 公司办公地址位于北京市海淀区知春路7号致真大厦[11] 主营业务和产品 - 公司主要从事应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售[138] - 公司主要产品包括云端智能芯片及加速卡、训练整机、边缘智能芯片及加速卡、终端智能处理器IP以及与上述产品的配套基础系统软件[138] - 公司专注于人工智能芯片产品的研发与技术创新，致力于打造人工智能领域的核心处理器芯片[20] 核心技术 - 公司掌握了智能处理器微架构、智能处理器指令集、SoC芯片设计等七大类核心技术[21] - 公司在基础系统软件技术领域掌握了编程框架适配与优化、智能芯片编程语言等七大类核心技术[21] - 公司正在研发新一代智能处理器微架构和指令集，将对大模型训练推理等场景进行重点优化[21] - 公司对基础软件系统平台进行了优化和迭代，在大模型业务适配和推理软件平台建设等方面取得进展[21] 知识产权 - 公司在智能芯片及相关领域开展了体系化的知识产权布局[25] - 报告期内公司新增专利申请50项,其中发明专利49项,实用新型专利1项[25] - 公司新增获授权的专利为205项,其中发明专利204项,实用新型专利1项[25] - 截至2024年6月30日,公司累计申请的专利为2,689项,包括境内1,723项,境外675项,PCT专利291项[25] - 公司累计已获授权的专利为1,369项,包括境内972项,境外397项[25] - 公司拥有软件著作权64项,集成电路布图设计6项[25] 研发投入 - 公司研发投入总额为4.475亿元,较上年同期下降7.27%[27] - 公司研发投入总额占营业收入的比例为690.92%,较上年同期增加269.36个百分点[27] - 公司在智能处理器架构、高档云端智能芯片、中档云端智能芯片、边缘及车载智能芯片等7个重点研发项目上持续投入[29,30] - 公司研发人员数量为727人,占公司总人数的74.79%,研发人员薪酬总额为2.27亿元,平均薪酬为31.18万元[31] - 公司研发人员中硕士学历占73.04%,30-39岁占53.78%[32,33] 公司治理 - 公司董事长陈天石博士在人工智能和处理器芯片领域有丰富的研发经验,为公司提供了强大的人才优势[34] - 公司治理结构不断优化,进一步提升规范运作水平[4] - 公司未发行存托凭证[14] - 公司信息披露报纸为《上海证券报》，信息披露网站为www.sse.com.cn[12] - 公司董事会秘书为叶淏尹，证券事务代表为童剑锋[12] 财务情况 - 2024年上半年公司实现营业收入6,476.53万元,同比下降43.4%[117] - 2024年上半年公司净亏损为-351,513,869.87元[119] - 2024年上半年公司研发费用为253,498,129.14元[119] - 2024年上半年公司管理费用为152,968,824.74元[119] - 2024年上半年公司销售费用为15,168,862.62元[119] - 2024年上半年公司利润总额为-351,624,909.45元[119] - 2024年上半年公司归属于母公司所有者的净亏损为-530,109,567.26元[118] - 2024年上半年公司基本每股收益为-1.27元[118] 募集资金使用 - 公司2023年4月向特定对象发行股票募集资金总额为16.72亿元[85] - 募集资金投资项目包括先进工艺平台芯片项目、稳定工艺平台芯片项目和面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目[86,87] - 截至报告期末,先进工艺平台芯片项目累计投入20.85亿元,占计划投资总额的29.05%[87] - 截至报告期末,稳定工艺平台芯片项目累计投入5.47亿元,占计划投资总额的7.82%[87] - 截至报告期末,面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目累计投入3.80亿元,占计划投资总额的17.34%[87] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理,报告期末现金管理余额为15.80亿元[88] 股权结构 - 公司股东陈天石、北京艾溪科技中心（有限合伙）持有公司首次公开发行限售股150,143,626股，于2024年1月2日上市流通[92] - 报告期后到半年报披露日期间，公司完成股权激励归属新增股本862,302股，总股本由416,594,451股增加至417,456,753股[93] - 截至报告期末，公司普通股股东总数为27,683户[95] - 公司前十大股东中，陈天石持股比例为28.69%，为公司第一大股东[97] - 公司前十大无限售条件股东中，陈天石持有119,530,650股，为第一大无限售条件股东[99] - 艾溪合伙的

寒武纪 会议决议 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第三次会议决议 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事 专门会议第三次会议于 2024 年 8 月 22 日下午 3 时 30 分召开。会议应到独立董 事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议由独立董事吕红兵先生主持。与会独立董 事已知悉所议事项相关的必要信息，同意豁免相关通知期限。全体本次会议的召 集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 本着客观审慎的原则，基于独立判断，在审阅公司提供的相关材料并了解相 关情况后，本次会议审议情况如下： 一、 审议并通过《关于公司对外投资暨关联交易的议案》 根据《公司章程》及公司《独立董事工作制度》的有关规定，公司独立董事 认真审议本次对外投资暨关联交易事项，认为本次对外投资暨关联交易符合公司 战略发展需求，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也不会损害公司及 全体股东特别是中小股东的合法权益。同意提交公司第二届董事会第二十一次会 议予以审议。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；表决结果：通过。 （以下无正文） ...

中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会议于 2024 年 8 月 23 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已 于 2024 年 8 月 22 日送达。与会监事已知悉所议事项相关的必要信息，同意豁免相关通 知期限。本次会议由全体监事推选的胡帅先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-034 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 根据《公司章程》等有关规定，与会监事认真审议本次对外投资暨关联交易事项， 认为本次对外投资暨关联交易符合公司战略发展需求，不存在影响公司独立性或者显失 公允的情形，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。公司监事会同意 本议案事项。 表决结果：同意 ...

中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为中科寒武 纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"、"公司"）2022年度向特定对象发行A 股股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对寒武纪对外投资暨关 联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 根据公司参股公司中科算网的实际发展需要，拟将中科算网注册资本由 10,000 万元人民币增加至 20,000 万元人民币。中科算网的主营业务包括智能计 算中心的运营、维护工作及智能云平台核心技术研发工作，研发工作包括围绕智 能计算中心为企业、科研、教育、政府的智能计算场景开发适配智能计算模块及 专用算法服务等。中科算网的业务有助于寒武纪的生态推广，投资该公司有助于 公司的生态建设。公司拟增资 3,000 万元，资金来源均为公司自有资金。本次增 资完成后，公司累计投资金额为 5,799.15 万元，持 ...

北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年八月 北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：中科寒武纪科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受中科寒武纪科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师列席公司 2024 年第一次临时股东 大会，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2024 年第一次临时股东大会， 并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大 会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文 件的要求以及《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为 出具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员资格（但不包含网络投票股东资格）、表决方式、表决程序的合法性、 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-033 中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 647 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 647 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 255,173,182 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 255,173,182 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 61.3514 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 61.3514 | 注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用账户中股份数为 1,536,222 股，不享有股 东大会表决权。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。 本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人 ...

二、为确认出席大会的股东或其代理人的出席资格，会议工作人员将对出席 会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席大会的股东或其 代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按股东大会登记 方法等有关规定出示股东账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等。 在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总 数之前，会议登记应当终止。现场参会登记终止后出席的股东或其代理人，不得 参加现场表决，但可以列席会议。 中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 中科寒武纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 8 月 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | 2024 | | --- | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 6 | 2024 | | 年第一次临时股东大会会议议案 8 | 2024 | | 议案一：关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案 8 | | | 议案二：关于补选公司第二届监事会非职工代表监事的议案 9 | | 中科寒武纪科技股份有限公司 ...

报告公司投资评级 报告给予"寒武纪-U"公司"买入"投资评级。[4] 报告的核心观点 1) 公司的主营业务是应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售。公司主要产品线包括云端产品线、边缘产品线、IP授权及软件。[6] 2) 公司在云端、边缘端的智能芯片及其加速卡、终端智能处理器IP方面具有先进技术,可满足云、边、端不同规模的人工智能计算需求。公司核心产品如寒武纪1A处理器、思元100/290/370芯片等在性能和技术上处于领先地位。[10][11][12] 3) 公司智能计算集群系统业务稳步发展,与中国移动等大型客户合作,获得了大额订单。公司在视觉大模型、语言大模型等领域也与头部客户进行了深度合作。[13][14] 4) 随着国内人工智能产业的快速发展,以及国产算力新基建的推进,公司将大幅受益。预计未来几年公司业绩将稳步提升。[15][16][17] 财务数据总结 1) 2023年公司实现营业收入70,938.66万元,归母净利润-84,844.01万元。2024年Q1营收同比下降65.91%,亏损收窄。[6][7] 2) 预测公司2024-2026年收入分别为14.04、22.40、34.35亿元,EPS分别为-1.21、-0.5、0.33元。[18] 3) 公司毛利率预计2024-2026年分别为64.4%、65.1%、65.4%,费用率逐步下降。[22] 4) 公司资产负债率较低,在10%-14%之间,财务状况良好。[22]