报告公司投资评级 - 维持增持评级 [3] 报告的核心观点 - 维持盈利预测和目标价 [5][6] - 业绩符合预期,盈利环比改善 [6] - 硅光产业链趋势明确,CW 光源亟待突破 [6] 公司投资概况 - 52周股价区间为7.11-15.03元,总市值为4,249百万元 [7] - 2022年营业收入为903百万元,归母净利润为64百万元,每股收益为0.14元 [13] - 预计2024-2026年营业收入和归母净利润将分别达到990/1,240/1,482百万元和51/120/215百万元,对应每股收益为0.11/0.26/0.47元 [13] - 公司资产负债率为23.7%,净资产收益率为5.3% [13]

财务数据关键指标变化 - 公司预计2024年半年度归属于上市公司股东的净利润1195.00万元左右，与上年同期相比扭亏为盈，上年同期为-1772.15万元[6][7][16] - 公司预计2024年半年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润167.00万元左右，上年同期调整后为-3057.68万元[2][8][15] - 2023年同期每股收益为-0.0391元／股[17] 业绩预告相关信息 - 业绩预告期间为2024年1月1日 - 2024年6月30日[3] - 本次业绩预计未经注册会计师审计，具体准确财务数据以2024年半年度报告为准[4][11] 业绩增长原因 - 报告期内公司部分产品较上年同期呈现不同程度增长，推动营业收入增长和盈利能力提高[10] - 报告期内公司加强降本增效，提升研发成本管控能力，提高产品良率，降低成本，增强盈利能力[10]

公司治理 - 2024年7月19日完成董事会、监事会换届选举并聘任高管和证券事务代表[1] - 第四届董、监事会成员任期三年，高管和证券事务代表任期与之一致[2][5][7][8] 股权结构 - 董事长葛海泉合计控制公司29.03%股份[3][10] - 吕克进、黄永光等多人分别持有一定数量公司股份[3][5][10] 人员任职 - 姚俊任证券事务代表、总经理办公室副主任，未持股且符合任职条件[13]

会议信息 - 公司第四届监事会第一次会议于2024年7月19日在公司二楼会议室召开[2] - 会议应到监事5名，实到5名[2] 选举结果 - 监事会同意选举汪波为第四届监事会主席，任期三年[3] - 选举议案表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权[3]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会召集人为董事会，7月19日14：00现场召开[5][6] - 网络投票时间为7月19日9：15 - 15：00[6] 股东参与情况 - 出席现场会议12名股东及代理人，代表167,877,445股，占比37.1422%[8] - 网络投票5名股东，代表529,807股，占比0.1172%[8] - 参与表决17名股东及代理人，代表168,407,252股，占比37.2594%[9] 公司股份情况 - 公司总股本458,802,328股，有表决权股份451,986,328股[9] 选举结果 - 葛海泉、胡卫升分别当选第四届董事会非独立董事、独立董事[13][25] - 汪波、余越玥、高修英当选第四届监事会非职工代表监事[31][33][35]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于7月19日在河南鹤壁召开[2] - 出席股东和代理人17人，所持表决权占比37.2594%[2] - 公司董事、监事全部出席，董秘及高管列席[4] 选举结果 - 选举6名非独立董事，得票比例99.9482% - 99.9580%[6] - 选举3名独立董事，得票比例99.9626%[5][7] - 选举3名非职工代表监事，得票比例99.9482% - 99.9622%[7] 5%以下股东选举 - 选举非独立董事，同意票比例95.6217% - 96.4481%[7][8] - 选举独立董事，同意票比例96.8335% - 96.8360%[8] - 选举非职工代表监事，同意票比例95.6217% - 96.8033%[8] 审议结果 - 本次股东大会审议议案均获通过，对中小投资者单独计票[10]

业绩相关 - 2023年研发投入9,602.70万元，研发投入占营业收入12.73%[10] - 预计2024年度研发投入金额占营业收入比例在10%以上[11] - 公司自上市后连续三年分红，累计派发现金红利5022万元，占累计归母净利润比例超30%[25] - 2022 - 2023年累计回购股份681.60万股，占总股本1.49%[26] - 2022 - 2023年支付回购资金总额7110万元（不含交易费用）[26] - 2020年8月首次公开发行募集资金净额44490万元[26] - 上市以来现金分红与回购金额累计占上市募集资金净额15.98%[26] 产品与研发 - 2024年提升PLC芯片等产品产能规模，加快新兴领域用激光器产品研发和客户验证[2] - 近两年开发的数据中心400G/800G光模块用AWG芯片等新产品争取贡献新业绩增长点[8][9] - 重点在研项目包括CW DFB芯片与器件、高功率DFB等[11] 市场扩张与并购 - 仕佳光子（泰国）有限公司购置约45亩土地，泰国子公司租赁厂房装修完成，拟8月中上旬开业投产[13] - 积极探索通过并购整合适合标的提升综合竞争力[5] 未来策略 - 2024年持续加强品牌建设与推广，加强国际业务团队建设完善[3] - 2024年加强成本控制与效率提升，控制应收账款规模，提升存货管理效率[7] - 2024年更新修订内部管理制度，确保三会运作按规定程序执行[15] - 为独立董事开设专属办公室，便于其每年不少于15日的现场工作[16] - 2024年坚持全员合规理念，董监高每年参加培训不少于4次[17][19] - 2024年强化信息披露透明度，优化国内外市场信息披露体系[20] - 2024年计划召开3次业绩说明会[21] - 2024年设立“投资者开放日”，开展线上投资者交流[22] - 2024年继续提供连续、稳定的现金分红[25] - 2024年建立稳定股价预案，适时采取措施维护股价稳定[26] - 2024年适时推动实施股权激励等措施[26] - 拟未来择机推出股权激励等增强员工凝聚力及稳定性[4] - 优化董监高薪酬方案，强化管理层与股东利益共担共享机制[19] 其他 - 致力于优化治理结构，保障股东权益和员工福祉[28] - 推动节能减排和环保事业，走向可持续发展道路[28] - 深化与客户战略联盟，与合作伙伴共同发展[28] - 积极参与公共福利活动，加强社会责任履行[28]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会7月19日14点现场召开[9] - 地点在河南省鹤壁市淇滨区延河路201号研发楼二楼会议室[9] - 会议采用现场与网络投票结合，网络投票7月19日进行[9] 换届选举信息 - 公司第三届董事会、监事会任期10月14日届满[11][17] - 拟提名葛海泉等6人为第四届董事会非独立董事[11] - 拟提名胡卫升等3人为第四届董事会独立董事[14] - 拟提名汪波等3人为第四届监事会非职工代表监事[17] - 任期均自股东大会审议通过之日起三年[11][14][17] 议案情况 - 议案一采用累积投票制，需逐项审议表决[12] - 议案一、二经第三届董事会第十九次会议审议通过[12][15] - 议案三经第三届监事会第十二次会议审议通过[18]

独立董事提名 - 提名胡卫升为公司第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人不属特定股东及亲属[2] - 近36个月未受相关处罚和谴责[3] - 兼任境内上市公司不超三家且任职未超六年[4] - 会计专业人士需有资格和经验[4] 审查情况 - 已通过公司第三届董事会提名及薪酬委员会资格审查[4] - 提名人核实确认其符合任职要求[4]

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用): 本人鲁平,已充分了解并同意由提名人河南仕佳光子科技股份有限公司董事 会提名为河南仕佳光子科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任河南仕佳光 子科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关 ...