北方华创科技集团股份有限公司 （二）本年度使用金额及年末余额 1．2019 年度非公开发行募集资金项目 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，北方华创科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了截至 2024 年 6 月 30 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为 人民币 1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为人民 币 1,981,323,113.51 元。该次募集资金到账时间为 2019 年 1 ...

公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定， 完成了2024年半年度报告及摘要的编制及审议工作。公司董事、监事及高级管理 人员就该报告签署了书面确认意见。 《2024年半年度报告摘要》详见2024年8月28日的信息披露媒体《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-052 北方华创科技集团股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十四 次会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出。2024 年 8 月 26 日上午会 议如期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到董事 11 名，实到 11 名， 会议由董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召 集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议决议如下： 1．审议通过了《2024年半年度报告及摘要》 报告期内，公 ...

第八届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-053 北方华创科技集团股份有限公司 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 2．审议通过了《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 报告期内，公司严格按照有关法律法规的规定管理和使用募集资金，不存 在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理亦不存 在违规情形。 《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见2024年8月 28日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次 会议通知于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式发出。2024 年 8 月 26 日上午如期 在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到监事 3 名，实到 3 名。会议由 监事会主席王谨女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的 规定。本次会 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2024 年期初占用 | | 2024 年 1-6 | 月占用累计发 | 2024 年 | 1-6 | 月占用资 | 2024年1-6月偿还累 | 2024 | 年 6 | 月 30 | 日占 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 资金余额 | | | 生金额（不含利息） | | 金的利息（如有） | | 计发生金额 | | | 用资金余额 | | 成原因 | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | | | | | - | | 前控股股东 ...

公司概况 - 公司主要从事半导体基础产品的研发、生产、销售和技术服务[21] - 公司主要产品包括半导体装备、真空及新能源锂电装备、精密电子元器件等[21] - 公司在高端电子工艺装备及精密电子元器件两大主业板块持续保持国内领先地位[22] - 公司成功研发出多款具有自主知识产权的高端设备，并在多家客户端实现稳定量产[22] - 公司累计申请专利超过8,300件，获得授权专利超过4,900件，多项核心技术获得行业认可[22] 经营业绩 - 报告期内营业收入同比增长46.38%，归属于上市公司股东的净利润同比增长54.54%[15] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.92亿元[15] - 总资产和归属于上市公司股东的净资产分别同比增长11.93%和10.94%[15] - 基本每股收益为5.24元，加权平均净资产收益率为10.80%[15] - 公司营业收入同比增长46.38%，营业成本同比增长38.43%[28] - 公司销售费用同比增长43.12%，管理费用同比增长28.36%[28] - 公司研发投入同比增长47.97%，持续加大新产品新技术研发投入[28] - 公司电子工艺装备业务收入占比92.39%，同比增长55.07%[30] 募集资金使用 - 公司2019年和2021年非公开发行募集资金使用情况[49][50][51][52] - 公司募集资金承诺投资项目包括高端集成电路装备研发及产业化项目、高精密电子元器件产业化基地扩产项目、半导体装备产业化基地扩产项目（四期）、高端半导体装备研发项目、高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）和补充流动资金[53] - 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目，并于募集资金到位后进行置换[53] - 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年6月30日已补充流动资金98,000万元[54,55] 子公司经营情况 - 公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司是公司主要盈利来源，2022年营业收入为109.36亿元，净利润为27.03亿元[60] - 公司全资子公司北京北方华创真空技术有限公司2022年营业收入为4.60亿元，净利润为-198万元[60] 财务数据 - 公司2024年上半年实现营业收入123.35亿元，同比增长46.38%[68] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的净利润27.81亿元，同比增长54.54%[68] - 公司2024年6月30日总资产600.21亿元，比2023年末增长11.93%[68] - 公司2024年6月30日归属于上市公司股东的净资产270.33亿元，比2023年末增长10.94%[68] - 公司2024年上半年研发投入22.42亿元，同比增长47.97%[69] 社会责任 - 公司2024年上半年共计投入乡村振兴帮扶资金120余万元，惠及5,000余人[70] - 公司连续六年开展公益献血活动，2024年上半年共计345人参与献血90,800毫升[70] - 公司严格遵守环保相关的法律法规，依托 ISO:14001 环境管理体系，制定各类环保相关的体系文件进行内部环境管理[83] - 公司积极响应国家碳达峰、碳中和战略，建设 ISO:50001 能源管理体系提升能源管理水平，通过清洁能源使用、节能减排项目实施等方式有效降低能源消耗和碳排放强度[83] 股权激励 - 2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件及第三个解除限售期解除限售条件已成就[77] - 2022年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就，同意为804名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式行权的相关手续，行权的股票期权数量为2,515,875份[78] 关联交易及其他事项 - 公司严格按照承诺减少和规范关联交易、避免同业竞争、保持上市公司独立性[86][87] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对公司的非经营性占用资金[90] - 公司报告期无违规对外担保情况[91] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项[92] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[93] - 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易[93] - 公司于2024年3月25日审议通过了关于全资子公司增资扩股并实施股权激励的关联交易[94][95]

报告公司投资评级 - 首次覆盖，给予“买入”评级 [5] 报告的核心观点 - 北方华创2024H1业绩预告超预期，规模效应凸显，聚焦主营业务盈利能力显著提升，平台化优势凸显，新签订单饱满业绩高增可期，作为国内领先的头部半导体设备平台型公司，有望深度受益半导上行周期以及国产替代进程 [4][5] 根据相关目录分别进行总结 股票数据 - 总股本/流通为5.31/5.31亿股，总市值/流通为1696.29/1696.29亿元，12个月内最高/最低价为359.1/213.42 [3] 事件 - 北方华创发布2024年半年度业绩预告，2024H1预计实现营收114.1 - 131.4亿元，同比增加35.4% - 55.93%；预计实现归母净利润25.7 - 29.6亿元，同比增加42.84% - 64.51%；预计实现扣非归母净利润24.4 - 28.1亿元，同比增加51.64 - 74.63% [4] 业绩增长原因 - 营收端：公司持续精研客户需求，丰富产品矩阵，提升核心竞争力，应用于集成电路领域的刻蚀、薄膜沉积、清洗、炉管和快速退火等工艺装备工艺覆盖度及市场占有率持续稳步攀升，收入同比稳健增长 [4] - 利润端：随着公司营收规模持续扩大，规模效应逐渐显现；智能制造助力运营水平有效提升；成本费用率稳定下降，使得归属于上市公司股东的净利润同比持续增长 [4] 平台化优势 - 公司产品在集成电路领域覆盖了刻蚀、薄膜、清洗、热处理等环节，广泛的工艺流程覆盖度保障了公司先进工艺各环节研发的协同性 [4] - 2023年，公司刻蚀设备、薄膜沉积设备以及立式炉及清洗设备收入分别近60、超60、超30亿元，预计后续先进制程订单占比有望继续提升，带动公司盈利能力继续提升 [4] - 2023年新签订单超过300亿元，为公司在2024年全年实现较高速的增长提供了有效保证 [4] 盈利预测 - 预计2024 - 2026年公司分别实现营收300.70、391.96、497.36亿元，实现归母净利润57.34、76.37、101.66亿元，对应PE 29.58、22.21、16.69x [5] 盈利预测和财务指标 |指标|2023A|2024E|2025E|2026E| |----|----|----|----|----| |营业收入（百万元）|22079|30070|39196|49736| |营业收入增长率 (%)|50.32%|36.19%|30.35%|26.89%| |归母净利（百万元）|3899|5734|7637|10166| |净利润增长率 (%)|65.73%|47.05%|33.19%|33.12%| |摊薄每股收益（元）|7.36|10.80|14.38|19.14| |市盈率（PE）|33.37|29.58|22.21|16.69|[6] 资产负债表、利润表、现金流量表及预测指标 - 包含货币资金、应收和预付款项、存货等资产负债表项目，营业收入、营业成本、营业税金及附加等利润表项目，经营性现金流、投资性现金流、融资性现金流等现金流量表项目，以及毛利率、销售净利率、销售收入增长率等预测指标在2022A - 2026E的情况 [7]

刘璐女士在担任职工代表监事期间勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发 挥了重要作用，监事会对刘璐女士在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心 感谢！ 证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-051 北方华创科技集团股份有限公司 关于职工监事辞职及补选职工监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 8 月 13 日收到职工代表监事刘璐女士的书面辞职报告。因个人工作调整，刘璐女士 申请辞去第八届监事会职工代表监事职务，辞职后其仍将在公司担任总裁助理、 集团办公室主任职务。截至本公告日，刘璐女士未持有本公司股票。 监事会 2024 年 8 月 14 日 附：高华东先生简历 高华东，男，1969 年出生，中国国籍，工商管理硕士，工程师。曾任北京 七星华创电子股份有限公司战略发展部项目经理，北京七星华电科技集团有限 责任公司投资管理部项目经理，北京北方华创微电子装备有限公司科技项目部 部长，现任本公司战略发展部副部长。 截至本公告日，高华东先生未持有本公司股票 ...

北方华创科技集团股份有限公司 执行委员会议事规则 （2024 年 8 月 5 日，经公司第八届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，推动经营战略快速有效执行和经营目标任 务的圆满达成，规范运营，根据《北方华创科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）规定，设立执行委员会（以下简称"执委会"）， 对董事会负责。 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司运营管理的有 关规定，制订本规则。 第二条 本规则是执委会的行为准则，适用于执委会全体委员。 第二章 人员组成 第三条 公司执委会由公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人和董事 会秘书等人员组成。 第四条 执委会任期与董事会任期一致，每届任期为三年，执委会委员任期 届满，可以连选连任。 第五条 执委会设主席一名，副主席一名。执委会主席由董事长担任，董事 会任命，可连聘连任。执委会副主席和委员由执委会主席提名，董事会批准。 第六条 公司办公室负责执委会日常工作。 ...

北方华创科技集团股份有限公司 投资管理制度 （2024 年 8 月 5 日，经公司第八届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护股东及债权人的合法权益，规范北方华创科技集团股份有限 公司（以下简称"北方华创集团"或"公司"）及其下属子公司的投资业务， 降低投资风险，合理有效使用资金，实现资金收益最大化，建立系统完善的投 资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和 股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《监管指引第 1 号—规范运作》"）和《北方华创科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资公司、控股公司、有实际控制权的公 司（以下简称"所属公司"）在中华人民共和国境内、境外的投资行为。因公 司关联交易行为而产生的投资审批，还应当符合相关法律、法规及规范性文件 的规定，以及《股票上市规则》和《公司章程 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-049 北方华创科技集团股份有限公司 同意修订公司《投资决策管理制度》，并将其更名为《投资管理制度》。 修订后的《投资管理制度》详见 2024 年 8 月 6 日的信息披露媒体巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）。 本议案尚需提交公司 2024 年度第一次临时股东大会审议。 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三 次会议通知于 2024 年 7 月 25 日以电子邮件方式发出。2024 年 8 月 5 日上午会 议如期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到董事 11 名，实到 11 名， 会议由董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召 集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议决议如下： 1．审议通过了《关于修订<执行委员会议事规则>的议案》 同意修订公司《执行委员会议事规则》。 修订后的《执行委员会议事规则》及《<执行委员会议事规则 ...