瑞鹄汽车模具股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 截至 2022 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 172 人，共有注册 会计师 1267 人，其中 651 人签署过 ...

内部控制审计报告 瑞鹄汽车模具股份有限公司 容诚审字[2024]241Z0002 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是瑞鹄 模具公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内 ...

瑞鹄汽车模具股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王慧霞） 2023 年度，本人作为瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立 董事工作制度》等公司相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股 东合法权益。现将本人 2023 年度工作情况汇报如下： 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要 求。 二、独立董事年度履职情况 1、出席股东大会及董事会情况 我在任职期间积极参加 ...

第三届董事会第十九次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具 公告编号：2024-047 瑞鹄汽车模具股份有限公司 一、董事会会议召开情况 瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会 议于 2024 年 4 月 19 日以现场投票与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 9 日以专人送达或邮件、电话的方式通知全体董事。本次会议由公 司董事长柴震先生召集并主持，会议应出席的董事 9 人，实际出席的董事 9 人， 公司全体监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的通知、召集和召开符合 《中华人民共和国公司法》及《瑞鹄汽车模具股份有限公司章程》的有关规定， 合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案无需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案已经董事会 ...

瑞鹄汽车模具股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、2023 年度监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，会议情况如下： 2023 年，瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公司 法》、《证券法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对全 体股东负责的精神，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责；对公司经营活动、 财务状况、对外担保、关联交易、董事会召开程序及董事、高级管理人员履行职责情况 等实施了有效监督，保障了公司和全体股东合法权益，促进公司规范运作。监事会认为 公司董事会成员、高级管理人员忠于职守，全面落实各项工作，未出现损害股东利益的 行为。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 2023 年 3 月 13 日召开第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于对外投资暨关 联交易的议案》、《关于对子公司增资并建设新能源汽车轻量化零部件项目（有色铸造） 二期暨关联交易的议案》。 2023 年 8 月 19 日召开第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司 2023 年半 年度报告及其摘要的议案》、《关于 2 ...

在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定， 暂时补充流动资金的闲置募集资金仅用于与主营业务相关的生产经营活动，资金 使用安排合理，不存在变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常 进行，不存在损害股东利益的情形。 证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具 公告编号：2024-033 瑞鹄汽车模具股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 21 日召开 第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使 用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。在保证公司可转换债券募投项目资 金需求的前提下，同意公司使用不超过人民币 10,000.00 万元临时补充流动资金， 用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 ...

（一）"瑞鹄转债"的基本情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞鹄汽车模具股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2022]1037号）核准，公司于2022年6月22日公开发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）4,398,000张，每张面值为人民币 100.00元，期限6年，募集资金总额为人民币43,980.00万元。 证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具 公告编号：2024-032 转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债 瑞鹄汽车模具股份有限公司 关于瑞鹄转债摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、可转债上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上〔2022〕691 号"文同意， 公司4.3980亿元可转换公司债券于2022年7月27日起在深交所挂牌交易，债券简称"瑞 鹄转债"，债券代码"127065"。 3、可转债转股期限 根据相关法律法规和《瑞鹄汽车模具股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）的相关规定，本次发行的可转换 ...

证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具 公告编号：2024-031 转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债 瑞鹄汽车模具股份有限公司 关于瑞鹄转债赎回结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 （一）"瑞鹄转债"的基本情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞鹄汽车模具股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2022]1037号）核准，公司于2022年6月22日公开发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）4,398,000张，每张面值为人民币 100.00元，期限6年，募集资金总额为人民币43,980.00万元。 2、可转债上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上〔2022〕691 号"文同意， 公司4.3980亿元可转换公司债券于2022年7月27日起在深交所挂牌交易，债券简称"瑞 鹄转债"，债券代码"127065"。 3、可转债转股期限 根据相关法律法规和《瑞鹄汽车模具股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）的相关规定， ...

转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债 证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具 公告编号：2024-030 特别提示： 股票代码：002997 股票简称：瑞鹄模具 债券代码：127065 债券简称：瑞鹄转债 瑞鹄汽车模具股份有限公司 关于2024年第一季度可转债转股情况 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 转股价格：17.06元/股 转股起始时间：2022年12月28日 转股截止时间：2028年6月21日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第15号——可转换公司债券》的有关规定，瑞鹄汽车模具股份有限公司（以下简称"公 司"）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份变 动情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞鹄汽车模具股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2022]1037号）核准，公司于2022年6月22日公开发 行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）4,398,000张，每张 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、"瑞鹄转债"最后转股日：2024年3月29日 转债代码：127065 转债简称：瑞鹄转债 证券代码：002997 证券简称：瑞鹄模具 公告编号：2024-029 瑞鹄汽车模具股份有限公司 关于瑞鹄转债赎回实施 暨赎回前最后半个交易日的重要提示性公告 6、"瑞鹄转债"投资者赎回资金到账日：2024年4月10日 7、"瑞鹄转债"停止交易日：2024年3月27日 截至本公告披露时，距离"瑞鹄转债"停止转股仅剩最后半个交易日（即2024年3月29日 下午交易时段），2024年3月29日收市后，未实施转股的"瑞鹄转债"将停止转股。 2、"瑞鹄转债"持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股申 报，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。 3、风险提示：根据安排，截至2024年3月29日收市后尚未实施转股的"瑞鹄转债"，将 按照100.47元/张的价格强制赎回，因目前二级市场价格与赎回价格差异较大，投资者如未及 时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。 特别提示： 1、 ...