证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-107 深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、 召开时间：2023 年 12 月 29 日（星期五）14:45； 2、 召开地点：广东省深圳市南山区科发路 8 号金融基地 1 栋 5 楼公司会议 室； 3、 召开方式：现场投票结合网络投票； 4、 召集人：董事会； 5、 主持人：董事长蔡华波先生； 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 25 人， 代表有表决权的公司股份数合计为 304,885,309 股，占公司有表决权股份总数 412,864,254 股的 73.8464%。其中：通过现场投票的股东共 3 人，代表有表决权 的公司股份数合计为 169,773,900 股，占公司有表决权股份总数 412,864,254 股的 41.1210％；通过网络投票的股东共 22 ...

2、本次激励计划预留授予的激励对象为公司（含子公司）中层管理人员和 核心业务/技术人员，不包括公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员， 无单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子 女。 3、 截至本次激励计划预留授予日，本次激励计划预留授予的激励对象不 存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：（1）最近 12 个月 内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派 出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定 的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市 公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象 名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于向 202 ...

二〇二三年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市江波龙电子股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市江波龙电子 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派高鑫斌律师、郭子威律师出席并 见证公司 2023 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）以及《深圳市江波龙电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、 出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本 法律意见书。 本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的 认识以及对相关法律、法规以及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律 意见书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。 本所律师认为，本次 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-104 深圳市江波龙电子股份有限公司 第二届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十 三次会议于 2023 年 12 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通 知及会议资料已于 2023 年 12 月 22 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议 应出席监事 3 名，实际出席并参与表决的监事 3 名，其中，监事金红梅通过通讯 方式参加会议。 会议由监事会主席高威主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召开符 合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进 行了认真审议并做出了如下决议： 经认真审核，监事会认为：本激励计划预留授予激励对象符合《管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激 励计划及其摘要规定的激励对象范围。本激励计划的预留授予条件已成就，预留 授予激励对象的主体资格合法、有效，满足获授 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-103 深圳市江波龙电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编 号：2023-105）。 一、 董事会会议召开情况 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十五 次会议于 2023 年 12 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通 知及会议资料已于 2023 年 12 月 22 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议 应出席董事 9 名，实际亲自出席董事 9 名，其中董事蔡华波、蔡靖、胡颖平、李 志雄、王景阳、唐忠诚、陈伟岳、Jason Zheng (郑建生)通过通讯方式参加会议。 会议由董事长蔡华波先生主持，全体监事及部分高级管理人员列席会议。会 议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分 限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和公司《2023 年限制 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-102 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于公司诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：一审上诉 2、公司所处的当事人地位：上诉人（一审原告） 公司于 2023 年 12 月 22 日向广东高院递交了《上诉状》，上诉请求如下： 1、请求维持一审判决第一项； 2、请求撤销一审判决第二、三项，并依法改判卢浩、赵迎、深圳市晶存科 技有限公司共同赔偿深圳市江波龙电子股份有限公司经济损失 132,044,822.64 元； 3、涉案金额：深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）依法向广 东省高级人民法院（以下简称"广东高院"）提起上诉，要求将一审判决卢浩、 赵迎、深圳市晶存科技有限公司（以下简称"晶存公司")三被告共同赔偿的金额 14,183,388.42 元（不包括案件受理费、保全费、鉴定费等费用），改判为共同赔 偿公司经济损失 132,044,822.64 元（不含案件受理费、财产保全费、鉴定费、鉴 定人出庭费、审计费等）。 4、对 ...

证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-101 深圳市江波龙电子股份有限公司 关于公司诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：一审已判决 2、公司所处的当事人地位：原告。 3、涉案金额：深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）向深圳市 中级人民法院（以下简称"深圳中院"）提起诉讼申请，要求卢浩、赵迎、深圳市 晶存科技有限公司（以下简称"晶存公司")三被告共同赔偿公司经济损失及惩罚 性赔偿金合计 132,044,822.64 元。 近日，公司收到该案件的民事判决书，一审判决三被告共同赔偿的金额为 14,183,388.42 元（不包括案件受理费、保全费、鉴定费等费用）。 4、对公司损益产生的影响：目前案件尚在一审判决上诉期，最终结果仍存 在不确定性，最终实际影响需以法院二审判决（如有）或执行结果为准，因而对 公司本期利润或期后利润的影响尚存在不确定性。公司将根据诉讼事项的进展情 况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。 公司于 2014 年至 ...

深圳市江波龙电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对高管层 的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳市江波龙电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中包括二名独立董事。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事,委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，负责召集、主持委员会工作。主任委员应由独 立董事委员担任，且该独立董事需为会计专业人士。主任委员由董事会直接选举产生。 主任委员作为召集人负责召集和主持审计委员会会 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开 第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年第五次临时股东 大会的议案》，决定于 2023 年 12 月 29 日（星期五）14:45 召开公司 2023 年第五次临 时股东大会。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现就召开公 司 2023 年第五次临时股东大会的相关事项通知如下： 一、会议基本情况安排 (一) 股东大会届次 深圳市江波龙电子股份有限公司 本次股东大会为 2023 年第五次临时股东大会。 关于召开公司 2023 年第五次临时股东大会的通知 证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-099 (二) 股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 (三) 会议召开的合法、合规性 董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上市公司股东大会规则》等 有关法律、法规、规则以及公司章 ...

关于公司为控股子公司提供担保的公告 证券代码：301308 证券简称：江波龙 公告编号：2023-098 深圳市江波龙电子股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为促进深圳市江波龙电子股份有限公司(以下简称"公司")控股子公司 SMART Modular Technologies do Brasil‐Indústria e Comércio de Componentes Ltda.（以下简称"SMART Brazil"）及其全资子公司 SMART Modular Technologies Indústria de Componentes Eletrônicos Ltda. (以下简称"SMART Modular")的业务 发展，公司拟为 SMART Brazil 及 SMART Modular 向 Samsung Semiconductor, Inc. （以下简称"三星半导体"）采购与其日常经营相关的商品（如存储晶圆）及服 务事宜，提供不超过 7,000 万美元（或等值外币）的最高额保证担保。 本次担保事项已分别经公司第 ...