为践行以投资者为本的上市公司发展理念，维护投资者利益，推动提升湖南 裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称"公司"）质量和投资价值，公司 制定了"质量回报双提升"行动方案。具体举措如下： 证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-002 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于"质量回报双提升"行动方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露是连接上市公司与投资者的窗口，公司将继续按照法律法规和监管 机构规定，严格履行信息披露义务，不断提高信息披露质量，强化关键信息披露， 减少冗余信息披露。保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平，简明清晰， 通俗易懂。 一、立足主业，推进产业一体化建设 公司主要从事锂离子电池正极材料研发、生产和销售，是国内产销规模领先 的磷酸铁锂产品供应商，产品主要应用于动力电池、储能电池等锂离子电池的制 造，最终应用于新能源汽车、储能等领域。公司聚焦主业发展，守正创新，致力 于成为国内新能源电池正极材料制造领先企业。经过多年的技术工艺迭代升级， 公司磷酸铁锂产品已实现量产多个型号产品，并具有 ...

行业发展前景 - 新能源行业具有广阔的成长空间，虽然2024年面临结构性产能过剩等挑战，但行业持续向好发展的大趋势没有发生改变[1] - 公司预计2024年行业整体将继续保持增长[1] 资源获取布局 - 公司围绕"资源-前驱体-正极材料-循环回收"产业一体化发展，已在贵州布局磷矿资源，并将全力推进磷矿勘查、探转采等环节[2] - 公司也将积极开展碳酸锂加工和废旧电池回收业务，进一步提高关键原材料资源的供应能力[2] 自产磷酸铁优势 - 自产磷酸铁相较于外购具有成本优势[3] - 自产磷酸铁在品质上也具备优势，为公司磷酸铁锂产品质量提供保障[3] 成本控制措施 - 通过完善一体化产业布局，从源头抓起，实现降低综合成本的目的[3] - 内部通过技术创新、工艺创新、管理创新等多措并举，充分挖掘成本优化潜力[3] 研发情况 - 公司近年来在研发投入方面持续发力，重点推进更高能量密度磷酸铁锂、超长循环磷酸铁锂、磷酸锰铁锂等产品的研发[3] - 公司的磷酸锰铁锂产品已进入试生产阶段，正在积极推进客户认证[3] 碳酸锂价格走势 - 碳酸锂价格逐渐接近成本线，短期内受到春节放假、天气等影响，以及供方惜售挺价等因素影响存在波动风险[3]

公司运营情况 - 公司 2024 年 1 月生产经营正常，保持较高开工率 [1] 业务布局进展 - 公司已设立全资子公司湖南裕能循环科技有限公司开展电池回收业务，项目有序推进，该业务是完善“资源 - 前驱体 - 正极材料 - 循环回收”一体化产业布局重要环节，有助于巩固成本优势、提高关键原材料供应能力、打造韧性供应链和提高综合竞争力 [1] 行业趋势判断 - 2024 年新能源行业面临结构性产能过剩等挑战，但持续向好发展大趋势未变，公司坚定看好行业发展前景，预计 2024 年行业整体需求将继续保持增长趋势 [1] 盈利目标规划 - 影响单位盈利因素多，公司将注重产品品质和研发创新，加强成本控制，完善产业一体化布局，深挖降本潜力，提升核心竞争力，以好业绩回报股东 [2]

证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-001 一、首次公开发行股份情况和上市后股份变动概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2321 号）同意注册，并 根据深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《关于湖南裕能新能源电池材料股 份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2023〕68 号）， 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 189,313,200 股，并于 2023 年 2 月 9 日在深交所创业板上市。首次公开发行后，公司总股本由 567,939,870 股变更 1 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售 股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简 称"公司"）部分首次公开发行前已发行的股份及首次公开发行战略配售股份。 2、本次解除限售的股东户数共计 26 户，解除 ...

中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售 股份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为湖南裕能新能源电池 材料股份有限公司（以下简称"湖南裕能"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，对湖南裕能部分首次公开发行前已发行股份 及首次公开发行战略配售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况和核 查意见如下： 一、首次公开发行股份情况和上市后股份变动概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2321 号）同意注册，并根 据深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《关于湖南裕能新能源电池材料股份 有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2023〕68 号），公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 189,313,200 股，并于 202 ...

产品研发与升级 - 公司持续加大研发力度，动力型磷酸铁锂产品和储能型磷酸铁锂产品朝着更优异的性能、更卓越的品质等方向持续发力[1] - 公司磷酸锰铁锂产品研发进展顺利，已进入试生产阶段，正在积极推进客户认证中[1] 原材料自供与成本优势 - 公司磷酸铁已基本实现自供，自产磷酸铁不仅相较于外购磷酸铁具有成本上的优势，也为公司磷酸铁锂产品的质量提供了坚实的保障[2] - 公司正在积极推进上游磷矿资源布局的进展，通过打造"资源-前驱体-正极材料-循环回收"产业一体化生态，进一步强化产业链优势，是公司降低成本的重要举措[2] 产品出货量和市占率目标 - 公司预计2024年行业整体将继续保持增长，尽管行业也将面临更激烈的竞争，但公司相信机会与挑战并存，一方面更加注重产品品质和研发创新，另一方面也将通过各类降本措施加强成本控制，持续提升产品核心竞争力，力争公司产品出货量和市占率保持在行业领先水平[3] 海外市场布局 - 海外市场对于磷酸铁锂正极材料的接受度正在逐渐提高，公司希望能把握好海外市场机遇，与下游客户一起，审慎考虑海外产能布局[3] 原材料价格波动应对 - 碳酸锂价格主要受到供需关系、市场情绪、期货价格等因素的综合影响，情况较为复杂，较难预测其变化[3] - 公司采取了灵活的采购策略和库存管理策略，目前原材料库存维持在正常水平[3]

公司接待信息 - 投资者关系活动类别为特定对象调研 [1] - 参与单位有兴业证券、宁银理财，人员有武圣豪 [1] - 时间为2024年1月，地点在公司会议室 [1] - 上市公司接待人员有董事、常务副总经理兼董事会秘书汪咏梅，证券事务代表何美萱 [1] 业务情况 - 第四季度经营情况以公司公告为准 [1] - 磷酸锰铁锂产品研发进展顺利，进入试生产阶段，正推进客户认证，在云南基地布局项目，产线可与磷酸铁锂产线柔性切换 [1] 成本控制 - 向上游布局磷矿资源，推进磷矿勘查、探转采等环节，开采后生产高品质、低成本磷酸以降低生产成本 [1] - 完善“资源 - 前驱体 - 正极材料 - 循环回收”一体化产业生态，从源头和多生产环节降低综合成本 [2] - 内部通过技术、工艺、管理创新等严格控制成本，挖掘成本优化潜力 [2] 产能布局 - 结合区域市场、周边配套、地区政策等因素，审慎考虑海外产能布局，相关信息以公司公告为准 [2]

公司生产经营情况 - 公司生产经营情况正常，原材料库存保持在正常水平[1] - 公司将根据生产经营计划择机开展碳酸锂期货套期保值业务，以降低原材料价格波动对公司经营造成的潜在风险[1] 碳酸锂价格走势 - 碳酸锂价格受到供需关系、市场情绪、期货价格等因素的综合影响，较难预测其价格变化趋势[1] - 如果碳酸锂回归至稳定且合理的价格水平将有利于新能源行业整体发展[1] 行业及公司发展目标 - 新能源行业前景广阔，公司坚定看好正极材料未来发展，预计2024年行业整体将继续保持增长[2] - 公司仍有成长空间，也在朝着稳中有升的远期市占率而努力[2]

公司产业布局计划 - 围绕主营业务进行前瞻性战略布局，坚持"资源-前驱体-正极材料-循环回收"的一体化发展思路[1] - 加快推进贵州省福泉市磷矿勘查和探转采等环节[1] - 继续保持磷酸铁高比例自供，以巩固正极材料的高品质、高性价比优势[1] - 持续推进新产品的研发和客户认证进度[1] - 已设立全资子公司开展锂电池回收业务[1] - 通过完善产业一体化布局，有效降低综合生产成本，巩固综合竞争优势[1][2] 行业发展趋势 - 新能源行业前景广阔，预计2024年行业整体将继续保持增长[2] - 正极材料行业竞争激烈，叠加结构性产能过剩，2024年行业可能面临出清，整体盈利水平也可能面临一定压力[2][3] - 公司已积极采取各类降本措施，不断加强成本控制[3] - 公司坚定看好正极材料发展前景，将更加注重产品品质和研发创新，持续保持核心竞争优势[3] 海外市场布局 - 海外市场对磷酸铁锂正极材料的接受度正在逐渐提高[3] - 公司希望能把握好海外市场机遇，与下游客户一起审慎考虑海外产能布局[3] 原材料库存策略 - 公司密切关注原材料供需变化、市场情绪变化及碳酸锂期货价格，采取了灵活的采购策略，原材料库存保持在正常水平[3]

关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：湖南裕能 | | --- | | 保荐代表人姓名：张帅 联系电话：010-56051435 | | 保荐代表人姓名：胡德波 联系电话：010-65608237 | | 现场检查人员姓名：胡德波 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2023 年 12 月 25 日-12 月 26 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料 | | 及信息披露文件，访谈管理层 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 是 | | 件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 | | 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 是 | | 6.公司董监 ...