证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-051 信达证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 29 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称"说明会"），就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 本次说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 29 日上午 10:00-11:00 会议召开时间：2023 年 11 月 29 日(星期三)上午 10 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-050 信达证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意信达证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注 册的批复》（证监许可〔2023〕2572 号）（以下简称"批复"），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元次级公司债券 的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复的要求办理本次公司债券发行的相关事宜， 并及时履行信息披露义务。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 2023 年 1 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-049 近日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意信达证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的 批复》（证监许可〔2023〕2571号）（以下简称"批复"），批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过160亿元公司债券的注 册申请。 二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期 发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复的要求，办理本次公司债券发行的相关事宜， 并及时履行信息披露义务。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 信达证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 20 日 ...

信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-043 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长艾久超先生主持，采用现场投票和网络 投票相结合的方式召开。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公 司法》等法律法规和《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2、公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、公司董事会秘书出席会议；公司全部高级管理人员列席会议。 1 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-047 信达证券股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任高级管理 人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 6 日，信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2023 年 第一次临时股东大会，选举产生公司第六届董事会 4 名非独立董事、3 名独立董 事组成新一届董事会；选举产生公司第六届监事会 1 名股东代表监事，并与公司 职工代表大会选举产生的 2 名职工代表监事共同组成新一届监事会，任期均自公 司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。至此，公司完成了董事会、 监事会换届选举。 2023 年 11 月 6 日，公司召开第六届董事会第一次会议选举产生公司第六届 董事会董事长、董事会各专门委员会成员及主任委员，并聘任新一届高级管理人 员、证券事务代表。同日，公司召开第六届监事会第一次会议，选举产生公司第 六届监事会主席。 现将公司本次董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务 ...

信达证券股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章、规范性文件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为信达证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第 六届董事会第一次会议相关事项进行了审议，现发表独立意见如下： 一、《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见 经审阅公司第六届董事会拟聘任高级管理人员的教育背景、任职 经历、履职能力等相关材料，我们认为其任职资格符合上市公司和证 券公司高级管理人员的条件，不存在《公司法》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》规定不得担任上市证券公司高级管理人员的情 形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，亦不存在上海 证券交易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的其他情况。 公司聘任上述高级管理人员的提名方式和程序、提名人资格、审 议和表决方式符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求， 不存在损害公司及股东利益的情况。 我们一致同意 ...

二、审议通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-044 信达证券股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第一次会议于 2023 年 11 月 6 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义 务，同意于 2023 年 11 月 6 日召开本次会议。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 11 月 6 日以电子邮件方式发出。全体董事一致推选艾久超先生担任本次会议 主持人。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女 士、宋永辉女士、刘力一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视 频方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 ...

III 君泽君律师事务所 | JunZeJun Law Offices 关于 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会见证之 关于 信达证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会见证之 法律意见书 北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层邮编: 100005 11F, JinbaoTower, 89JinbaoStreet, DongchengDistrict, Beijing100005, P.R.C. 电话(Tel):(86-10) 66523388 传真(Fax):(86-10) 66523399 网址 (Website): www.junzejun.com 电子信箱 (E-mail): jzj@junzejun.com 法律意见书 北京市君泽君律师事务所 法律意见书 致:信达证券股份有限公司 北京市君泽君律师事务所(以下简称"本所")受信达证券股份有限公司(以 下简称"公司")委托,指派本所律师出席公司 2023年第一次临时股东大会(以 下简称"本次股东大会"),就本次公司股东大会召集、召开程序、出席本次股东 大会人员的资格以及本次股东大会的表决程序、表决结果进行见证,并出具本 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 审议通过《关于选举监事会主席的议案》 全体监事一致同意选举张德印先生为公司第六届监事会主席，任期三年，自 本次监事会审议通过之日起，至本届监事会任期届满时止。 具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证 券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于完成董事会、监事 会换届选举暨聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-045 信达证券股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第一次会议于 2023 年 11 月 6 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义 务，同意于 2023 年 11 月 6 日召开本次会议。本次会议的通知 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-046 信达证券股份有限公司 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期已届满，根 据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《信 达证券股份有限公司章程》的有关规定，公司有序推进监事会换届选举工作。 近日，公司召开职工代表大会选举第六届监事会职工代表监事。马建勇先生、 郑凡轩女士（简历详见附件）经选举出任公司第六届监事会职工代表监事，与公 司 2023 年第一次临时股东大会选举产生的股东代表监事共同组成第六届监事会， 任期与第六届监事会相同。 特此公告。 信达证券股份有限公司监事会 2023 年 11 月 7 日 附件： 信达证券股份有限公司 第六届监事会职工代表监事简历 马建勇先生简历 马建勇先生，1983 年 8 月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永 ...