年 度 环境、社会和公司 治理（ESG）报告 海光信息技术股份有限公司 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 时间范围 | 01 | | 发布周期 | 01 | | 报告范围 | 01 | | 称谓说明 | 01 | | 参考标准 | 01 | | 报告声明 | 01 | | 报告获取 | 01 | | 意见反馈 | 01 | 董事长致辞 02 2023年可持续亮点 03 | 走进海光 | 04 | | --- | --- | | 公司简介 | 04 | | 海光文化 | 05 | | 主要产品 | 05 | | 市场地位 | 06 | | 公司荣誉 | 06 | | 战略规划 | 07 | | ESG管理 | 08 | | --- | --- | | ESG 战略 | 08 | | ESG 治理机制 | 09 | | ESG 目标进展及规划 | 09 | | ESG 风险管理 | 10 | | 利益相关方沟通 | 11 | | 实质性议题分析 | 12 | 本报告为年度报告。 | 01 合规治理 共筑稳健海光 | | | --- | --- | | 治理架构 | 14 | | ...

海光信息技术股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZG10866 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查导 c.mof.gov.cn) 报告编码:沪24E1CY2D0G 海光信息技术股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年01月01日至2023年12月31日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-99 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10866 号 海光信息技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了海光信息技术股份有限 ...

2024年度"提质增效重回报" 行动方案 海光信息技术股份有限公司 目录 聚焦主营业务 提升经营质量 02 01 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 认为提高上市公司质量，增强投资者回报，提升 投资者的获得感，是上市公司发展的应有之义， 是上市公司对投资者的应尽之责。 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重 回报"专项行动的倡议，践行"以投资者为本"的上 市公司发展理念，维护公司全体股东利益，推动 上市公司持续优化经营、规范治理和积极回报投 资者，大力提高上市公司质量，助力信心提振、 资本市场稳定和经济高质量发展，公司制定了 2024年度"提质增效重回报"专项行动方案。 坚持科技创新 发展新质生产力 04 02 完善公司治理机制 推动高质量发展 06 03 重视投资者回报 共享发展成果 08 04 提高信息披露质量 积极回应投资者 10 05 2024年度"提质增效重回报"行动方案 前言 前言 01 2024年度"提质增效重回报"行动方案 聚焦主营业务 提升经营质量 聚焦主营业务 提升经营质量 公司主要从事应用于服务器、工作站等计算、存储设备中的高端处理器的研发、设计和销售。高端处理器是现代信 ...

公司代码：688041 公司简称：海光信息 海光信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 海光信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

中信证券股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息本次使用部分超募资金永久补流事 项进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意海光 信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953 号）， 公司首次公开发行人民币普通股 30,000.00 万股，每股发行价格为人民币 36.00 元，募集资金总额为 1,080,000.00 万元，扣除发行费用 21,721.07 万元（不含增 值税）后，募集资金净额为 1,058,278.93 万元。上述募集资金到位情况已经立信 会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 8 月 9 日出具了《验资报告 ...

海光信息技术股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 20 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 21 | | 第五节 | 股东大会的召开 23 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 27 | | 第五章 | 董事会 31 | | 第一节 | 董事 31 | | 第二节 | 董事会 38 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 46 | | 第七章 | 监事会 49 | | 第一节 | 监事 49 | | 第二节 | 监事会 50 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 52 | | 第一节 | 财务会计制度、利润分配 52 | | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 57 | | 第三节 | ...

中信证券股份有限公司 公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与中信证券、募集资金账户开 户银行签订了募集资金三方监管协议。 二、募集资金投资项目基本情况 根据《海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说 明书》，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 关于海光信息技术股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息部分募投项目延期的情况进行了专 项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意海光信 息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953 号）， 公司首次公开发行人民币普通股 30,000.00 万股，每股发行价格为人民币 36.00 元，募集资金总额为 1,080 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-013 海光信息技术股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 1.10 元（含税），不送红股，不进 行资本公积转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户 中股份的基数发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另 行公告具体调整情况。 本年度现金分红比例低于 30%，是基于公司所处的行业特点及发展阶段， 结合目前经营状况及未来资金需求的综合考虑。为进一步夯实公司的竞争优势， 加强产品研发投入，扩大经营规模，推动公司各项战略规划落地，保障公司持续、 稳定、健康发展，公司提出此 2023 年度利润分配方案。 一、 利润分配方案的内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 ...

（一）实际募集资金金额及到账时间 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律法规和规范性文件的要求，现就海光信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]953 号），公司获准向社会首次公开发行人民币普通股 30,000.00 万股，每 股发行价格为人民币 36.00 元，募集资金总额为 1,080,000.00 万元，扣除发行费 用 21,721.07 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,058,278.93 万元。 一、 募集资金基本情况 证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-012 海光信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 ...

关于海光信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 鉴证报告 | | | 1-2 | | 二、 | 专项报告 | | | 1-6 | | 三、 | 附表 | | | 1-2 | 关于海光信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xec.mo.f.gov.cn）"进行" " 信会师报字[2024]第 ZG10863 号 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于海光信息技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZG10863号 海光信息技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的海光信息技术股份有限公司(以下简称 "海光 ...