会议召开情况 - 2024年召开股东大会2次、董事会会议9次[1] - 2024年8月23日审议《2024年半年度报告》及其摘要[10] - 2024年10月29日审议《2024年第三季度报告》[10] - 2024年12月6日审议交易相关审计等报告及聘请审计机构议案[10][12] - 2024年12月30日审议2024年度有关薪酬事项议案[14] - 2024年11月18日审议聘任首席信息官议案[16] - 2024年11月20日审议解聘副总裁职务议案[16] 独立董事情况 - 独立董事朱英姿2024年全部出席董事会会议[1] - 朱英姿2024年参加各委员会会议多次[2] - 朱英姿现场工作时间为12.5天[6] - 2024年朱英姿依法出具2次同意发行股份购买资产独立意见[9] - 报告期内独立董事任职符合独立性要求[17] - 2024年度独立董事未发生独立聘请中介机构等特定情形[19] 交易方案情况 - 2024年9月4日审议通过发行股份购买资产暨关联交易方案议案[13] - 2024年12月6日审议通过更新后的发行股份购买资产暨关联交易方案议案[13] 审计机构情况 - 同意聘请容诚会计师事务所为2024年度外部及内控审计机构[12]

金李独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为公司独立董事，严格按照《国信证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《国信证券股份有限公司独立董事工作细则》（以下 简称《独立董事工作细则》）《国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规 则》（以下简称《董事会专门委员会议事规则》）的规定，本着客观、公正、独 立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、年度履职情况 （一）报告期内出席董事会和股东大会会议情况 本人自 2024 年 6 月 14 日起不再担任公司独立董事，在 2024 年履职期间， 公司共召开股东大会会议 4 次，董事会会议 8 次，本人出席了股东大会会议 3 次，董事会会议 8 次。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均 认真审阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立的意见；作出独立判断时， 不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2024 年， 本人积极行使投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。 | | 本报告 | 现场出 | 以电话 或通讯 | ...

会议召开情况 - 2024年公司召开股东大会5次、董事会会议15次[1] 独立董事履职情况 - 2024年独立董事李进一全部出席股东大会和董事会会议[1] - 2024年李进一参加第五届薪酬与考核委员会会议5次、审计委员会会议8次、独立董事专门会议3次[2] - 2024年李进一现场工作时间不少于15天[6] - 2024年李进一依法出具2次独立意见，均同意公司发行股份购买资产相关事项[9] - 2025年4月18日李进一汇报2024年度履职情况[25] 议案审议情况 - 2024年4月16日审议《关于2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易的议案》[10] - 2024年4月16日审议《2023年年度报告》及其摘要等多份报告[11][12] - 2024年4月16日审议《2023年度利润分配方案》[13] - 2024年4月16日审议《2023年度内部控制评价报告》[14] - 2024年12月6日审议聘请容诚会计师事务所为2024年度审计机构的议案[16] - 2024年9月4日和12月6日审议发行股份购买资产暨关联交易方案相关议案[17] - 2024年4月16日审议《2023年度董事履职考核和薪酬情况专项说明》等议案[19] - 2024年12月30日审议《关于公司2024年度有关薪酬事项的议案》[20] 其他情况 - 报告期内独立董事任职符合独立性要求[21] - 2024年度独立董事未发生独立聘请中介机构等特定情形[22]

文章核心观点 - 国信证券全年净利润82.2亿元人民币，每股末期股息0.35元人民币 [1] 各季度财务数据 本报告期 - 第一季度营业收入336,236.55，归属于上市公司股东的净利润122,885.00，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润122,379.63，经营活动产生的现金流量净额913,388.05 [2] - 第二季度营业收入439,513.14，归属于上市公司股东的净利润190,988.11，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润190,324.22，经营活动产生的现金流量净额1,342,069.34 [2] - 第三季度营业收入451,349.83，归属于上市公司股东的净利润174,000.30，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润173,030.13，经营活动产生的现金流量净额3,365,166.37 [2] - 第四季度营业收入789,618.03，归属于上市公司股东的净利润333,811.91，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润332,522.95，经营活动产生的现金流量净额 -2,245,914.02 [2] 上一报告期 - 第一季度营业收入305,783.31，净利润116,200.76，扣除非经常性损益的净利润115,718.18，经营活动产生的现金流量净额887,654.11 [3] - 第二季度营业收入391,992.42，净利润199,444.61，扣除非经常性损益的净利润198,802.11，经营活动产生的现金流量净额889,740.67 [3] - 第三季度营业收入383,430.74，净利润172,923.73，扣除非经常性损益的净利润171,955.90，经营活动产生的现金流量净额3,180,066.21 [3] - 第四季度营业收入722,634.80，净利润325,920.05，扣除非经常性损益的净利润324,819.15，经营活动产生的现金流量净额 -2,316,849.72 [3]

市场整体数据 - 2024年沪深交易所全年成交额同比增加20.1%[8] - 2024年股票日均成交额提升至10620亿元，同比增长21.2%；年末股票型ETF规模达2.89万亿元，较2023年增长98.8% [104] - 2024年期末全市场两融余额18645.8亿元，较2023年末增长12.9% [113] - 2024年底期货市场累计成交金额619万亿元，同比增长8.93%；期货公司客户权益合计约1.54万亿元，较2023年底增长8.1%；全市场有效客户总数首超250万个，同比增长13%[116] - 2024年A股共上市发行股票282家，同比下降62.99%；募集资金总额2508.39亿元，同比下降81.11%；首发上会企业共59家，同比下降81.73%[122] - 2024年北交所新增上市公司23家，募集资金总额46.84亿元；新三板新增挂牌公司数量突破350家[130] - 2024年国内股权投资案例数、投资总金额、退出案例数较2023年分别下降10.4%、7.9%、6.3%[136] 公司整体财务数据 - 2024年公司实现营业收入201.67亿元、净利润82.17亿元，分别较上年增长16.46%、27.84%[9] - 2024年末公司总资产达到5015.06亿元，净资产1186.92亿元，分别较2023年末增长8.33%、7.45%[9] - 2024年公司加权平均净资产收益率为8.23%，较2023年上升1.66个百分点，基本每股收益0.72元，较2023年增长33.33%[9] - 2024年度合并报表营业收入201.67亿元，同比增长16.46%；净利润82.17亿元，同比增长27.84%[68] - 2024年末合并报表资产总额5015.06亿元，同比增长8.33%；负债总额3828.14亿元，同比增长8.60%[68] - 2024年度母公司营业收入180.38亿元，同比增长30.89%；净利润81.45亿元，同比增长35.54%[69] - 2024年末母公司资产总额4729.25亿元，同比增长8.98%；负债总额3572.51亿元，同比增长9.45%[69] - 截至披露前一交易日，公司总股本96.12亿股，支付永续债利息12.77亿元[71] - 2024年合并报表分季度营业收入分别为33.62亿元、43.95亿元、45.13亿元、78.96亿元[74] - 2024年母公司分季度营业收入分别为30.58亿元、39.20亿元、38.34亿元、72.26亿元[76] - 2024年非经常性损益合计3428.39万元，2023年为2602.85万元，2022年为13611.15万元[77] - 持有交易性金融工具等产生的公允价值变动损益及投资收益涉及金额798475.12万元，处置相关金融工具取得的投资收益涉及金额159745.58万元，不作为非经常性损益项目[78] - 2024年末核心净资本6227755.25万元，较2023年末增长13.73%；附属净资本1200000.00万元，较2023年末下降56.17%[81] - 2024年末净资本7427755.25万元，较2023年末下降9.57%；净资产11567437.36万元，较2023年末增长7.53%[81] - 2024年末风险覆盖率277.64%，较2023年末下降13.07个百分点；资本杠杆率15.76%，较2023年末上升2.21个百分点[81] - 2024年度公司实现营业收入201.67亿元，同比上升16.46%[98] - 2024年度公司实现归属于上市公司股东的净利润82.17亿元，同比上升27.84%[98] - 2024年营业总收入201.67亿元，同比增长16.46%，其中手续费及佣金净收入76.58亿元，同比增加11.87亿元和18.35%；投资收益82.54亿元，同比增加29.26亿元和54.93% [99] - 2024年利息净收入14.23亿元，同比下降18.59%；其他业务收入13.85亿元，同比减少10.99亿元和44.24% [99] - 2024年资产处置收益0.08亿元，同比增加0.06亿元；汇兑收益 -0.05亿元，同比增加0.34亿元 [99][101] - 2024年业务及管理费91.68亿元，同比增加16.45亿元和21.86%，主要因计提职工薪酬增加[147] - 2024年其他业务成本13.91亿元，占比12.54%，较2023年减少43.50%[145] - 2024年营业成本合计110.93亿元，较2023年增长5.95%[145] - 业务及管理费91.68亿元，同比增加16.45亿元和21.86%，主要因计提职工薪酬增加[150] - 经营活动现金流入928.80亿元，同比增加120.94%；现金流出591.33亿元，同比减少34.22%；现金流量净额337.47亿元[152][154] - 投资活动现金流入4.46亿元，同比增加19.90%；现金流出3.80亿元，同比减少26.71%；现金流量净额0.66亿元[152][154] - 筹资活动现金流入1062.49亿元，同比减少8.87%；现金流出1017.66亿元，同比增加42.27%；现金流量净额44.83亿元，同比减少90.05%[152][154] - 其他资产减值损失0.20亿元，同比增加0.20亿元，因计提大宗商品跌价准备增加；其他业务成本13.91亿，同比减少10.71亿和43.50%，因大宗商品销售成本减少[153] - 2024年公司净利润82.17亿元，与经营活动现金流量净额有差异，受自营业务等因素影响[155] - 公司主营业务合计营业总收入201.6717亿元，同比增16.46%；营业支出110.9322亿元，同比增5.95%；营业利润率44.99%，同比增5.45%[156] - 2024年合计营业网点252个，营业利润907,394.63，较2023年的260个网点和684,676.19元增长32.53%[163] - 2024年末总资产5,015.06亿元，较年初增加385.46亿元和8.33%；剔除客户资金后总资产4,108.41亿元，较年初增加39.52亿元和0.97%[168] - 2024年末负债总额3,828.14亿元，较年初增加303.13亿元和8.60%；扣除代理买卖证券款后负债2,921.49亿元[169] - 2024年底资产负债率76.33%，剔除代理买卖证券款后资产负债率71.11%[169] - 货币资金2024年末9,469,840.28万元，占比18.88%，较年初占比增加5.51个百分点[166] - 交易性金融资产2024年末18,254,548.23万元，占比36.40%，较年初占比减少5.93个百分点[167] - 融出资金2024年末7,022,642.85万元，占比14.00%，较年初占比增加1.93个百分点[167] - 代理买卖证券款2024年末9,066,467.29万元，占比18.08%，较年初占比增加5.97个百分点[167] - 应付债券2024年末8,406,601.40万元，占比16.76%，较年初占比增加2.18个百分点[168] - 以公允价值计量的金融资产期末数为28,654,821.64万元，金融负债期末数为194,422.74万元[172] - 2024年末货币资金9469840.28元，较2023年末增长52.97%，主要因客户资金增加[174] - 2024年末代理买卖证券款9066467.29元，较2023年末增长61.70%，主要因客户资金增加[174] - 2024年度投资收益825383.13元，较2023年度增长54.93%，主要因金融工具投资收益增加[174] - 2024年末公司总负债3828.14亿元，自有负债2921.49亿元，应付债券占比28.78%、应付短期融资款占比17.42%、卖出回购金融资产款占比37.70%、拆入资金占比1.05%[178] - 2024年公司综合运用短期和中长期融资渠道筹措资金，开展同业拆借、债券回购等业务[177] - 2024年每股收益0.72元，较2023年增长33.33%，主要因净利润增加[176] - 2024年经营活动产生的现金流量净额3374709.74元，较2023年由负转正，主要因自营投资业务净流入及代理买卖证券收到的现金净额增加[176] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额448290.88元，较2023年减少90.05%，主要因发行债券收到的现金减少及偿还债务支付的现金增加[176] - 报告期投资额56313.30万元，较上年同期增长10.37%[184] 公司业务线数据 - 2024年公司全年完成股权主承销项目11.17家，募集资金约126亿元；完成债券承销234.55家，主承销金额2340.77亿元[9] - 截至2024年底，累计服务大湾区IPO企业92家、再融资及配套募资企业64家，融资规模约1256亿元[88] - 截至2024年底，服务100家大湾区企业发行各类债券617只，发行规模超6800亿元[88] - 截至2024年底，为大湾区超620万客户提供财富管理服务[88] - 按业务类型分类，2024年财富管理与机构业务收入88.10亿元，同比上升17.97%；投资与交易业务收入90.02亿元，同比增长68.86% [102][103] - 公司打造约3700人的专业投资顾问团队，权益类ETF保有规模增长超过50% [105] - 截至2024年末，公司经纪业务客户托管资产超过2.4万亿元，较上年增长11%，股基市场份额2.75%，较上年增长约15% [106] - 截至2024年末，公司融资融券余额超过700亿元，较2023年末增长超过20%，为超2万名客户提供行权融资服务 [114] - 2024年投资银行业务收入10.51亿元，同比下降25.92%；其他业务收入4.52亿元，同比下降82.41% [102] - 报告期内公司投资银行业务实现营业收入10.51亿元，同比下降25.92%[121] - 报告期内公司股票承销保荐业务累计完成主承销项目11.17家，排名行业第九，累计募集资金126.05亿元，排名行业第六[123] - 报告期内公司完成债券承销234.55家，主承销金额2340.77亿元[127] - 2024年深圳市盐田港股份有限公司并购重组项目参与认购金额超68亿元，募集资金总额40.02亿元，实现1.7倍认购倍数[129] - 报告期内子公司国信香港完成49个境外资本市场项目[131] - 报告期内公司投资与交易业务实现营业收入90.02亿元，同比上升68.86%[132] - 公司资产管理业务实现收入8.52亿元，同比上升60.55%[137] - 公司集合、单一、专项等资产管理业务净值规模为1447.64亿元，较上年下降6.64%，实现收入8.20亿元，同比上升65.42%[139] - 集合资产管理业务2024年末规模703.75亿元，较2023年末下降9.17%；单一资产管理业务2024年末规模397.39亿元，较2023年末下降19.89%；专项资产管理业务2024年末规模346.50亿元，较2023年末增长23.87%[140] - 子公司国信弘盛完成5支新基金备案，新增基金规模38.25亿元，新增规模同比增长16%；新增投资PE项目5个，累计投资金额近1.8亿元，早期项目占比达60%[142] - 截至2024年末，公司持有鹏华基金50%股权，鹏华基金实现营业收入35.94亿元，净利润7.51亿元[143] - 截至2024年末，鹏华基金资产管理规模12202亿元（不含子公司），公募管理规模9124亿元，较年初增长13.15%[143] - 财富管理与机构业务营业总收入88.099亿元，同比增17.97%；投资银行业务营业总收入10.5146亿元，同比降25.92%；投资与交易业务营业总收入90.0205亿元，同比增68.86%；资产管理业务营业总收入8.5208亿元，同比增60.55%；其他业务营业总收入4.5166亿元，同比降82.41%[156] - 广东营业总收入24.1670亿元，同比增26.17%；浙江营业总收入8.9362亿元，同比增64.48%；北京营业总收入4.6797亿元，同比增22.20%等[158] - 广东营业利润13.0869亿元，同比增61.33%；浙江营业利润3.6476亿元，同比增165.00%；

目 录 | | 合规稳健经营 | 应对气候变化 | | --- | --- | --- | | 3 | 筑牢可持续发展基础 | 6 拓展绿色低碳实践 | | 合规管理 | 30 | 应对气候变化 72 | | 商业道德 | 31 | 发展绿色金融 76 | | 全面风险管理 | 36 | 绿色低碳实践 80 | | 知识产权保护 | 39 | | | 供应链管理 | 40 | | | | 引导金融活水 | | 锻造人才队伍 | | --- | --- | --- | --- | | 4 | 助推经济高质量发展 | 7 | 共创多元包容文化 | | 支持实体经济发展 | 42 | 人才队伍建设 | 86 | | 践行负责任投资 | 45 | 员工权益与关怀 | 94 | | 推进可持续融资 | 48 | | | | | 以客户为中心 | | 履行社会责任 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 5 | 持续提升服务品质 | 8 | 同心共筑美好未来 | | | 金融科技创新 | 52 | 乡村振兴 | | 100 | | 提升客户体验 | 59 | 公益慈善 | | 107 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-024 国信证券股份有限公司 关于国信证券（香港）金融控股有限公司 2025 年度 子公司为其全资子公司提供担保，担保对象国信（香港）金融产品有限公司 的资产负债率超过70%。 一、担保情况概述 根据经营管理需要，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简称"国信香港"）将为其下属全 资子公司常规性业务提供担保，预计2025年度担保总额度不超过港币2亿元。 公司第五届董事会第四十次会议（定期）于2025年4月18日审议通过《关于 国信证券（香港）金融控股有限公司2025年度为其全资子公司常规性业务提供 担保事宜的议案》，表决结果为：九票赞成，零票反对，零票弃权（详见与本公 告同日披露的《第五届董事会第四十次会议（定期）决议公告》）。 本次国信香港的担保对象中，国信（香港）金融产品有限公司最近一期财务 报表的资产负债率超过70%，根据《公司章程》等规定，本次担保尚需提交公司 股东大会审议。 二、担保额度预计情况 1 单位：港币百万元 为其全资子公司常规性业务提供担保的公告 | 担保方 | 被担保方 ...

2025 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-023 国信证券股份有限公司 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《企业会 计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件以及《国信证 券股份有限公司章程》《国信证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度 的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，国信证券股份有限公 司（以下简称"国信证券""公司"）对 2024 年度关联交易情况进行汇总，并 结合公司日常经营和业务发展需要，对 2025 年度及至召开 2025 年度股东大会 期间（预计为 2025 年度及 2026 年 1-6 月期间）的日常关联交易进行预计。公 司预计与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券、期货和金融产品服 务、证券和金融产品交易、共同投资、综合服务等，关联人名称 ...

国信证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等 监管规范，以及其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），国信 证券股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）结合本公司内部控制制度及其 评价办法，在日常监督、专项监督的基础上，对公司2024年12月31日（以下称为"内 部控制评价报告基准日"或"报告基准日"）的内部控制有效性进行评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并且如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事会 建立和实施内部控制情况进行监督。公司经理层负责组织、领导企业内部控制的日 常运行。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现该等目标提供合理保证 ...

国信证券股份有限公司 （一）监事变动情况 2024 年度监事会工作报告 2024 年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司治理准 则》等相关法律法规和《国信证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）《国信证券股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，依法履行监督职 责，深入开展监督检查工作，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监 督，对公司日常经营和财务状况进行检查，切实维护公司利益和广大股东权益， 促进公司规范运作和健康发展。现将公司监事会 2024 年度工作报告如下： 一、监事会工作情况 5.2024 年 8 月 23 日召开了第五届监事会第十七次会议（定期），审议通过 《2024 年半年度报告及其摘要》《2024 年半年度合规报告》《2024 年半年度 风险管理报告》《2024 年半年度流动性风险管理报告》《2024 年半年度内部审 计工作报告》，听取了《2024 年半年度反洗钱工作报告》《2023 年度诚信从业 情况监督检查报告》，集体学习了 2024 年上半年监管新规动态。 2024 年 3 月 25 ...