业绩总结 - 公司收到软件产品增值税退税款26,503,301.42元[3] - 退税款预计对2024年税前利润总额影响为26,503,301.42元[5] - 该金额占最近年度归母净利润的13.40%[5] 其他新策略 - 本次政府补助属与收益相关补助，退税款计入当期损益和其他收益[4][5]

合规情况 - 现场检查时间为2024年12月16日，对应下半年[2] - 公司治理、内控、信披等方面合规[2][3][4] 业绩情况 - 2024年前三季度收入及利润同比略降，与同行比无明显异常[6] 未来策略 - 调配市场资源、校准业务策略、执行渠道化战略增收入[6]

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会召开时间为12月30日15:00[3] - 网络投票时间为12月30日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 股权登记日为2024年12月23日[7] 会议相关信息 - 召开方式为现场表决与网络投票相结合[6] - 地点在广东省深圳市龙华区致远中路2号维也纳国际酒店负一楼会议室[10] 提案相关 - 提案需经出席股东所持有效表决权三分之二以上表决通过[14] - 提案包括总议案及4项非累积投票提案[37] 登记与投票代码 - 现场登记时间为12月30日9:30 - 11:30，邮件登记须在12月26日前[17] - 普通股投票代码为350454，投票简称为深信投票[27]

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 2022 年度 限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次归属股份的上市流通日：2024 年 12 月 25 日（星期三），本次归属 的第二类限制性股票不设限售期。 2、本次归属股份数量：1,891,716 股，占公司目前总股本的 0.45%。 3、本次归属激励对象人数：3,000 人。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 2 日召开第三 届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2022 年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分 限制性股票的议案》。近日，公司办理了 2022 年度限制性股票激励计划（以下 简称"2022 年度激励计划"或"本激励计划"）首次授予部分限制性 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 一、 可转债的基本情况 (一)可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1428 号）同意注册，深 信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 27 日向不特定对象发 行 1,214.7560 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"或"信服转债"），每张面 值 100 元，发行总额为 121,475.6000 万元。经深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）同意，公司可转债自 2023 年 8 月 18 日起在深交所挂牌交易，债券简称"信 服转债"，债券代码"123210"。 深信服科技股份有限公司 关于信服转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1.债券代码：123210 债券简称：信服转债 2.本次调整前转股价格 ...

基金出资 - 琥珀安云二期基金目标认缴出资最高不超10亿，首期2.5亿[2] - 公司认缴不超3亿，首期1.2亿占比48%[2] 变更情况 - 2023 - 2024年琥珀安云二期多次变更，变更后总认缴9亿[3][5][6] - 公司认缴3亿占比33.33%，另两家有新认缴[5][6] 后续策略 - 公司关注基金运作，督促风控并做好信息披露[7]

公司基本信息 - 公司于2018年5月16日在深交所挂牌交易，股票代码为300454[7] - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为419,970,744元人民币[7] 激励计划概况 - 2024年12月9日，公司多会议审议通过《激励计划（草案）》[9][41] - 激励对象共4215人[13] - 拟授予限制性股票3500.00万股，约占公告时公司股本总额的8.33%[18] - 首次授予2800.00万股，约占公告时公司股本总额的6.67%[18] - 预留700.00万股，约占公告时公司股本总额的1.67%，占拟授予股份总额的20.00%[18][19] - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计占公告时公司股份总额的12.71%[19] 激励对象分配 - 副总经理兼财务总监蒋文光获授6.50万股，占授予限制性股票总数的0.19%，占公告时公司股份总额的0.02%[20] - 其他核心技术和业务人员（4214人）获授2793.50万股，占授予限制性股票总数的79.81%，占公告时公司股份总额的6.65%[20] 激励计划时间安排 - 激励计划有效期最长不超过69个月[21] - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予权益并完成公告等程序[22] - 预留部分须在计划经股东大会审议通过后的12个月内授出[24] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分2期归属，每期归属比例为50%[26] 股份转让限制 - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[28] 授予价格 - 首次授予限制性股票的授予价格为每股32.09元[29] 考核年度与目标 - 限制性股票激励计划授予的限制性股票考核年度为2027年、2028年[34] - 2027年以2024年归母净利润为基数，归母净利润增长率不低于150%[35] - 2028年以2024年归母净利润为基数，归母净利润增长率不低于200%[35] 归属比例规则 - 部门绩效合格，归属比例为100%；不合格，归属比例为0%[36] - 个人评价等级为A、B+、B时，归属比例为100%；为C时，归属比例为0%[36] 计划审议与通过程序 - 公司在召开股东大会前，激励对象姓名和岗位公示期不少于10天[44] - 监事会在股东大会审议本计划前5日披露对激励对象名单审核和公示情况的说明[44] - 股东大会对本计划内容表决，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[44] 计划合规情况 - 公司不存在为激励对象获取限制性股票提供财务资助的情形[45] - 截至法律意见书出具日，公司具备实施本计划的主体资格[47] - 公司制定的《激励计划（草案）》内容符合相关规定[47] - 公司就本计划已履行现阶段必要法定程序[47] - 本计划激励对象不包含公司董事及其关联方，无关联董事回避表决事项[47] - 本计划激励对象的确定符合相关规定[47] - 公司未向本计划激励对象提供财务资助及担保[47] - 本计划实施不存在损害公司及全体股东利益和违法情形[47] - 本计划尚需提交公司股东大会以特别决议方式审议通过[47]

股权激励授予情况 - 副总经理蒋文光获授限制性股票6.50万股，占比0.19%、0.02%[1] - 其他核心人员获授2793.50万股，占比79.81%、6.65%[1] - 首次授予2800.00万股，占比80.00%、6.67%[1] - 预留部分700.00万股，占比20.00%、1.67%[1] - 合计授予3500.00万股，占比100.00%、8.33%[1] 激励计划规则 - 有效期内激励计划标的股票未超20%[3] - 激励对象获授股票未超1%[3] - 激励对象不包括独董、监事等[3] - 授予前离职或放弃，董事会调整授予数量[3]

股本与注册资本 - 公司总股本由419,848,342股增加至419,970,744股[2] - 公司注册资本由419,848,342元变更为419,970,744元[2] - 公司向2022年度限制性股票激励计划的激励对象增发股票121,750股[2] - 公司可转债转股652股[2] 注册地址 - 公司拟将注册地址由“深圳市南山区学苑大道1001号南山智园A1栋一层”变更为“深圳市南山区西丽街道西丽社区仙洞路16号深信服科技大厦7楼”[3] 股东权益与规定 - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可要求查阅公司的会计账簿、会计凭证[6] - 股东要求查阅、复制公司全资子公司相关材料适用特定规定[6] - 股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规，股东有权请求人民法院认定无效[6] - 股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反规定或决议内容违反章程，股东有权自决议作出之日起六十日内请求撤销[6] - 未被通知参加股东会会议的股东自知道或应当知道股东会决议作出之日起六十日内可请求法院撤销，自决议作出之日起一年内未行使撤销权则撤销权消灭[7] - 连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东，在董事、高管或监事会给公司造成损失时，有权书面请求相关机构向法院诉讼，紧急情况可自己名义诉讼[7] - 公司控股股东、实际控制人不得利用关联关系损害公司利益，违反规定造成损失应承担赔偿责任[8] - 单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东会召开十日前提出临时提案[9] 股份转让限制 - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司同一种类股份总数的百分之二十五[5] 股东会相关 - 股东会由董事长主持，董事长不能履职由副董事长主持，副董事长不能履职由过半数董事推举董事主持[9] - 监事会自行召集的股东会由监事会主席主持，主席不能履职由过半数监事推举监事主持[9] - 股东自行召集的股东会由召集人推举代表主持[9] - 会议主持人违反议事规则使股东会无法继续，经现场出席有表决权过半数股东同意，可推举一人担任主持人继续开会[9] - 召集人收到提案后两日内发出股东会补充通知，公告临时提案内容[9] - 公司股东会行使选举更换董事监事、审议批准报告和方案等职权，可授权董事会对发行公司债券作决议[8] 董事会相关 - 董事会由六名董事组成，设董事长一名[12] - 董事会对聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所等事项作出决议前应经审计委员会全体成员过半数通过[12] - 董事会行使召集股东会、执行决议、决定经营计划等职权[12] - 公司董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，对董事会负责[12] - 因贪污等犯罪被判处刑罚执行期满未逾五年等七种情形之一的，不能担任公司董事[10] - 违反规定选举、委派或聘任董事无效，任职期间出现禁止情形公司解除其职务[11] - 董事对公司负有不得利用职权收受贿赂等十项忠实义务，违反规定所得收入归公司，造成损失承担赔偿责任[11] - 公司年度预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案等需通过决议[10] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为三名，过半数成员不得在公司担任除董事以外的其他职务[12] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[12] 监事会相关 - 公司监事会由三名监事组成，设主席一名[13] - 监事会主席由全体监事过半数选举产生[13] - 监事会职工代表比例不低于三分之一[13] - 监事会每六个月至少召开一次会议[13] - 监事会决议应当经半数以上监事通过[13] 公司章程修改 - 原《公司章程》中“股东大会”统一改为“股东会”[14] - 本次《公司章程》修改需提交公司股东大会审议[14] - 公司董事会授权相关人员在股东大会通过后办理工商变更登记[14] - 修订后的《公司章程》全文详见巨潮资讯网[14] 备查文件 - 备查文件包括公司第三届董事会第二十三次会议决议和《公司章程》[15]

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票3500.00万股，约占公司股份总额419,970,744股的8.33%[8][33] - 首次授予2800.00万股，约占公司股份总额的6.67%[8][33] - 预留700.00万股，约占公司股份总额的1.67%，占拟授予股份总额的20.00%[8][33] - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计占计划草案公告时公司股份总额的12.71%[33] 激励对象情况 - 首次授予激励对象共计4215人[8][25] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东等[36] - 副总经理兼财务总监蒋文光获授限制性股票6.50万股，占授予总数的0.19%，占股本总额的0.02%[35] - 其他核心技术和业务人员（4214人）获授限制性股票2793.50万股，占授予总数的79.81%，占股本总额的6.65%[35] 计划时间相关 - 计划有效期最长不超过69个月[10][31][37] - 预留激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[9][26] - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予权益并完成公告等程序，预留部分须在12个月内授出[37] 归属与禁售情况 - 首次及预留授予的限制性股票分2期归属，首次授予各批次归属比例均为50%[39] - 获授股票归属后不设置禁售期，董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[40] 授予价格情况 - 首次授予限制性股票的授予价格为每股32.09元[41] - 首次授予限制性股票授予价格不低于草案公告前1个交易日公司股票交易均价每股64.17元的50%（即每股32.09元）和前120个交易日均价每股61.63元的50%（即每股30.82元）中的较高者[42] - 预留限制性股票授予价格与首次授予部分相同[42] 业绩考核目标 - 2027年以2024年归母净利润为基数，归母净利润增长率不低于150%[46] - 2028年以2024年归母净利润为基数，归母净利润增长率不低于200%[46] 归属比例规则 - 部门绩效合格，部门层面归属比例为100%；不合格，归属比例为0%[47] - 个人评价等级为A、B+、B，个人层面归属比例为100%；等级为C，归属比例为0%[47] 数量与价格调整规则 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×(1＋n)[49] - 配股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×P1×（1＋n）/(P1＋P2×n)[50] - 缩股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×n[50] - 资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，调整后授予价格P＝P0÷(1＋n)[50] - 配股时，调整后授予价格P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)][51] - 缩股时，调整后授予价格P＝P0÷n[52] 其他数据 - 2024年12月9日拟授予日收盘价为63.97元/股[53] - 第二类限制性股票授予日至每期归属日的期限为45个月、57个月[54] - 采用公司股价最近45个月、57个月的波动率分别为48.04%、48.53%[54] - 采用3.75年期、4.75年期的国债到期收益率分别为1.44%、1.55%[54] - 采用公司最近五年的平均股息率为0.16%[54] - 公司向激励对象首次授予的权益工具公允价值总额为108,462.91万元[54] - 2025 - 2029年首次授予的限制性股票成本摊销分别为25,451.78万元、25,810.25万元、25,810.25万元、22,472.64万元、8,917.99万元[55] 终止与失效情况 - 上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，激励计划终止实施[57] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，已获授但尚未归属的限制性股票作废失效[61][62] 公告信息 - 深信服科技发布2024年度第二期限制性股票激励计划（草案）摘要[67] - 公告日期为2024年12月10日[67]