东方证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（下称《规范运作》）《公司章程》《公司董事会审计委员会工作规 则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，充分发挥专业优势， 积极履行相应职责。现对公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况 汇报如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 报告期初，公司第五届董事会审计委员会由 3 名独立非执行董事 靳庆鲁先生、冯兴东先生、罗新宇先生和 2 名非执行董事俞雪纯先生、 周东辉先生组成，其中靳庆鲁先生为会计专业人士并担任审计委员会 主任委员（召集人）。 2023 年 10 月，因连续任职满六年，靳庆鲁先生申请辞去公司第 五届董事会独立董事、审计委员会主任委员及薪酬与提名委员会委员 职务。鉴于靳庆鲁先生的辞职将导致公司不满足《上市公司独立董事 管理办法》中独立董事至少包括一名会计专业人士的规定，在新任独 立董事履职前，靳庆鲁先生仍继续履行前述职务。经董事会提名，公 司于 2023 年 10 月 30 日召开 2023 年第二次临时股东大会，选举朱凯 先生为第五届董事会独立董事，靳庆鲁先生至此不再 ...

本人自 2017 年 10 月至 2023 年 10 月担任公司独立董事，并同时 兼任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员。 任职期间，本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观 判断关系，不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 2023 年 1-10 月，本人作为东方证券股份有限公司独立董事， 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（下称《规范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律 监管指南第六号——定期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司 重大事项决策，忠实勤勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工 作情况作如下报告： 靳庆鲁 一、本人基本情况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司 2023 年 1-10 月共召开 9 次董事会（其中现场会议 2 次，通 讯表决 7 次），本人均亲自出席会议，并对董事会所表决的议题均投 票同意，没有反对、弃权的情形。具体参 ...

《东方证券股份有限公司战略发展委员会工作规则》 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）有关规定，公司特设立董事会战略发展委员会，并制定本工作 规则。 第二条 董事会战略发展委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 战略发展委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 战略发展委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略发展委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委员 由战略发展委员会选举产生或由董事会选举产生。 第六条 战略发展委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室、战略发展总部等相关部门按其职能负责战略发 展委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-007 东方证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 3 月 28 日(星期四)15:00-16:00 会议召开方式：视频和网络互动 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http s://roadshow.sseinfo.com/） 1 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 3 月 28 日(星期四)15:00-16:00 （二）会议召开方式：视频和网络互动 （三）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：h ttps://roadshow.sseinfo.com/） 三、参加人员 董事长：金文忠 问题征集方式：投资者可于 2024 年 3 月 21 日(星期四)至 3 月 27 日(星期三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预 征集"栏目或通过公司邮箱 ir@orientsec.com.cn 进行提 ...

中 國 • 上 海 （股份代號：03958） 董事會會議召開日期 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司（「公 司」）董 事 會（「董事會」）謹 此 宣 佈，董 事 會 會 議 將 於 二 零 二 四 年 三 月 二 十 七 日（星 期 三）舉 行，藉 以 審 議及批 准 公 司及其附屬公司 截 至 二零二三年十二月三十一日止年度的業績及其刊發，並考慮 建 議 派 發 末 期 股 息（如 有）。 承董事會命 董事長 金文忠 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司、香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 及 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為 「東方証券股份有限公司」，在香港以「東方證券」（中文）及「DFZQ」（英文）開展業務） 二零二 四 年三月十三日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事金文忠先生、龔德雄先生及魯偉銘先生； 非執行董事俞雪純先生、周東輝先生、李芸女士、任志祥先 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-005 东方证券股份有限公司 2024 年 3 月 1 日 1 在换届选举工作完成之前，公司第五届董事会、监事会全体成员 及高级管理人员将依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定， 继续履行相应的职责和义务。 公司董事会及监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将 根据相关工作开展情况，积极推进董事会及监事会换届工作，并及时 履行相应的信息披露义务。 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 关于董事会及监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会、监 事会任期将于2024年3月4日届满。鉴于公司董事会及监事会换届工作 尚在筹备中，为确保公司相关工作的连续性，公司董事会及监事会将 延期换届，董事会各专门委员会及高级管理人员的任期亦相应顺延。 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2024年3月1日 I. 法定/註冊股本變動 FF301 截至月份: 2024年2月29日 狀態: 新提交 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600958 | 說明 | | 上海證券交易所 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 2 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2024年2月1日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600958 | 說明 | | 上海證券交易所 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 2. 股份分類 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-004 东方证券股份有限公司 关于A股股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 （二）拟回购股份的种类 公司发行的人民币普通股（A股）股票。 （三）回购资金总额 拟回购资金总额不低于人民币2.5亿元（含），不超过人民币5 亿元（含）。 （四）回购期限 本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过回购A股股份方案 之日起不超过3个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连 续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时 披露。 如触及以下条件，则回购期限提前届满： 2023年10月30日，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于以集中竞价交易 方式回购公司A股股份方案的议案》。2023年11月3日，公司披露回购 报告书。本次回购股份方案的主要内容如下： （一）拟回购股份的用途 维护公司价值及股东权益。 （1）如果在回购期限内，回购资金 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-003 东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、审议通过《公司 2023 年度经营工作报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于公司 2024 年度资产负债配置、业务规模及 风险控制计划的议案》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过《公司薪酬制度执行情况核查报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 东方证券股份有限公司董事会 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十二次会议于 2024 年 1 月 27 日以通讯表决方式召开。本次会议通知 于 2024 年 1 月 22 日以电子邮件和专人送达方式发出，2024 年 1 月 27 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实际 表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召 开符合《公司法》《公司章程》和《公司董 ...