润本生物技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性 文件（以下合称"法律法规"）以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，特制定本议事规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高级管理人员、股东会的有关工 作人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》关于召 开股东会的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负有 诚信勤勉的责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第二章 股东会的职权 （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并 ...

审计委员会工作细则 润本生物技术股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，实现董事会对公司及高级管理人员的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规定，公司董事会 设立审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，行使 《公司法》规定的监事会职权，依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务 信息及其披露和内外部审计等进行监督、检查和评价等。。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事2名，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。 第四条 审计委员会成员由公司董事长、过半数独立董事或者全体董事的三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、 ...

子公司定义 - 公司直接或间接持有50%以上股份，或持有不足50%但能决定董事会半数以上成员组成，或通过协议等实际控制的公司为子公司[2] 子公司管理 - 子公司经济活动应满足公司总目标等要求[7] - 重大事项按程序权限进行并报告董事会[7] - 会计核算和财务管理遵循公司制度准则[9] - 严格控制与关联方资金往来[9] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计[10] 人员管理 - 公司向子公司委派或推荐人员由董事长或总经理提名[14] - 子公司董事、高管违规造成损失应赔偿[18] 信息报告 - 子公司法定代表人为信息报告第一责任人[23] 投资决策 - 子公司对外投资决策应制度化、程序化[23]

董事履职 - 董事1年内亲自出席董事会会议少于当年会议次数三分之二，审计委员会审议履职情况[7] - 董事连续两次未亲自出席且不委托他人，视为不能履职，董事会建议撤换[7] - 一名董事一次会议接受委托不超两名董事[7] - 独立董事不委托非独立董事，审议关联交易非关联董事不委托关联董事[7] - 董事对表决事项责任不因委托免除[7] - 董事保证有时间精力参与公司事务，审慎决策[6] - 董事应亲自出席会议，因故书面委托且不做无表决意向委托[6] - 董事审议授权事项审慎判断并监督执行[7] - 董事审议重大、关联交易全面考虑因素[8] - 董事辞职书面报告，低于法定人数原董事仍履职[14] 董事和高管责任 - 发现公司相关方违法或损害利益行为，要求纠正并报告[4] - 知悉控股股东等情形及时报告并督促公司披露信息[14] - 保证公司信息披露真实准确完整及时公平[24] - 对定期报告签署意见，有异议陈述披露[24][25] - 不得泄漏内幕信息，谨慎言行[25] 其他人员职责 - 董事长加强董事会建设，遵守决策机制和会议规则[15] - 独立董事独立履职，行为规范另行规定[16][17] - 高级管理人员履职符合公司和股东利益，执行决议[19][20] - 财务总监对财务事项负责，监控资金情况[20] 规则说明 - 规则由董事会制定解释，审议通过生效[28]

润本生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易的，应以成本加合理利润的标准来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任； （四）公司董事会或股东会审议关联交易事项时，关联董事和关联股东回避 表决； （五）必要时可聘请 ...

润本生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的 了解和认同，建立与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文 件以《公司章程》，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的相关活动。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规，真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息基础上，积极进行投资者关系管理。 （二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 ...

第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会按照股东会的决议设立专门委员会。 润本生物技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法 律、行政法规和规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第五条 董事会设立审计委员会，内部审计部门对审计委员会负责，向审计 委员会报告工作。公司根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。专 门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提 交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会的召集 人为会计专业人士 ...

润本生物技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明 确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效 实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 海证券交易所股票上市规则》以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 公司设立审计部作为公司的内部审计机构，审计部向董事会负责。审计部在 对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审 计委员会的监督指导。审计部发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员 会直接报告。 （一 ...

第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会 秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有忠 诚和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 公司董事会秘书是公司与证券监管机构之间的指定联络人，以公司 名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 润本生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，规范董事会秘书工作， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范 性文件以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。董事会秘书应由公司董事、副总经 理、财务负责人或《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。 第五条 公司设立证券部作为信息披露事务部门，由董 ...

第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， 并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。在本公司连续任职 独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候 选人。首次公开发行上市前已任职的独立董事，其任职时间连续计算。 润本生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进润本生物技术股份有限公司（以下 简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上 海证券交易所上市公司信息披露指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 ...