申万宏源集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是申万宏源 极不平凡、极为重要的一年。面对复杂严峻的外部环境和艰巨繁重 的改革发展任务，公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想 为指引，认真贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神，牢牢 把握高质量发展首要任务，坚持稳中求进工作总基调，顶压前行、 克难奋进，坚持和加强党的全面领导，扛稳压实巡视整改政治责任， 持续提升服务国家战略质效，着力推动优化公司治理、提高上市公 司质量，加强战略执行、加快业务转型、优化体制机制，有效防范 化解重大风险，全年取得合并营业收入 215.01 亿元，归属于母公司 股东的净利润 46.06 亿元，基本每股收益 0.18 元/股，加权平均净资 产收益率 4.72%，经营业绩实现较大增长，深交所信息披露连续八 年保持 A 类评级，文化建设实践评估结果保持 A 类 A 级，投资者教 育工作保持 A等次、 投教基地获证监会"优秀"评级。 一、2023 年度主要工作 （一）积极践行金融工作的政治性、人民性 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-23 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟续聘的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所 拟续聘的会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会【2023】 4 号）的规定。 2.本次聘任事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华 永道中天"）前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务 所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公 司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2024-21 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度利润分配预案》。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价 报告》。 监事会认为，《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评 价报告》真实、完整地评价了公司内部控制的运行情况及其有效性， 1 符合《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制 评价报告的一般规定》等相关规定。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十四次会议于 2024 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公 司会议室以现场、视频和通讯相结合 ...

第一章 总则 申万宏源集团股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则 申万宏源集团股份有限公司董事会 薪酬与提名委员会工作细则 （经 2024 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通 过） 公司人力资源部门协助配合董事会办公室工作，负责组织提供 审议议案和研究事项，负责薪酬与提名委员会会议决议执行情况的 跟踪反馈等工作。 第五条 董事会应当向薪酬与提名委员会提供足够资源以便薪酬 与提名委员会履行其职责。 第二章 人员组成 第六条 董事会办公室是薪酬与提名委员会的办事机构，负责接 收相关议案、组织相关会议、会议记录、档案保管和会议决议督办 等与薪酬与提名委员会履行日常职责相关的行政性事务。 第七条 薪酬与提名委员会由三至五名董事组成，独立非执行董 事占多数。薪酬与提名委员会设主任委员一名，由独立非执行董事 担任。 第一条 为进一步建立健全申万宏源集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事及高级管理人员的提名、考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等国家有关法律、行政法规、规 范性文件、公司股票上市地监管规定、《申 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 申万宏源集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经 2024 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为健全和规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）的议事和 决策程序，提高审计委员会的工作效率和科学决策水平，保证审计 委员会工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等国家有关法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市地监管规定、《申万宏源集团股 份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）和《申万宏源集团股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称" 《董事会议事规则》"）的 有关规定，并结合公司的实际情况，制定本细则。 第二条 审计委员会是按照《公司章程》设立的董事会专门工作 机构，对董事会负责并报告工作。 第四条 董事会应当向审计委员会提供足够资源以便审计委员会 申万宏源集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 履行其职责。 第五条 董事会办公室是审计委员会的办事机构，负责接收相关 议案、组织相关会议、 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，申万宏源集团 股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事杨小雯女士、武常 岐先生、陈汉文先生和赵磊先生对照独立董事应具备的独立性要求 进行了自查，出具了《独立董事独立性自查确认》，确认符合有关独 立性要求。结合公司核查情况，董事会就公司现任独立董事的独立 性情况进行评估，出具如下专项意见： 根据公司独立董事有关独立性自查确认及董事会核查独立董事 的任职经历，董事会认为公司全体独立董事不存在妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响其担任独立董事独立性的情况，符合 有关独立董事独立性的任职要求。 申万宏源集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司 （以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 申万宏源集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 喷水 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 8 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并及公司资产负债表 | 1 - 3 | | 合并及公司利润表 | 4 - 6 | | 合并及公司现金流量表 | 7 - 10 | | 合并及公司股东权益变动表 | 11 - 13 | | 财务报表附注 | 14 - 225 | | 未经审计补充财务信息 | 1 - 2 | 普华永道 审计报告 我们审计了申万宏源集团股份有限公司(以下简称"申万宏源集团")的财务报表, 包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表,合并 及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二)我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了申万宏源集团2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的合并及公司 经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第二十三次会议于 2024 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2024 年 3 月 14 日，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会 议由刘健董事长主持。会议应参加会议董事 11 人，实际参加会议董 事 11 人，其中黄昊董事、张宜刚董事、朱志龙董事（视频电话）、 杨小雯独立董事、武常岐独立董事（视频电话）、赵磊独立董事以通 讯方式参加表决。公司部分监事、高级管理人员及其他相关人员列 席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记 名投票方式表决，形成决议如下： 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-20 一、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报 告 》， 并 提 请 公 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三会议 第二条 董事会行使下列职权： (一) 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六) 制订公司的利润分配政策的调整方案； (七) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； (八) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、变更公司形式和 解散方案； (九) 在股东大会授权范围内，决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保、资产核销、不良资产处置、委托理财、关联交易、对外 捐赠等事项； 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 董事会做出决议，除《公司章程》另有规定外，必须经全体董事的过半数通过， 但董事会审议前款第（七）、（八）、（十三）项以及重要事项（包括：公司增加或 者减少注册资本；公司的分立、合并、解散、清算或变更公司形式；公司在一年 内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审 ...