股票买卖通知与申报 - 董事和高管买卖股票最迟提前二个工作日书面通知董事会秘书[5] - 买卖股票及衍生品种当天书面通知董事会秘书，2个交易日内申报和公告[18] - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[6] 股份转让限制 - 上市交易之日起一年内，董事和高管所持股份不得转让[8] - 离职后半年内，董事和高管所持股份不得转让[8] - 任职期间每年转让股票数量不超所持总数的25% [9] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[9] - 新增无限售条件股份当年可转让25% [10] 减持规定 - 董事和高管计划减持应在首次卖出15个交易日前报告并披露，减持时间区间不超三个月[11] 违规处理 - 违反《证券法》6个月内买卖股票，所得收益归公司所有[14] - 公司年度、半年度报告公告前15日内，董事和高管不得买卖股票[15] - 公司对董事和高管买卖股票行为实行问责机制[16] - 违规买卖股票，董事会应及时披露相关情况、补救措施等[18] 其他规定 - 董事和高管应确保特定主体不进行内幕交易[16] - 持有本公司股份及其变动比例达规定应履行报告和披露义务[17] - 特定主体买卖本公司股票参照违规披露规定执行[19] - 董事会秘书负责管理相关人员身份及持股数据信息等[20] - 制度由董事会制定、修订及解释，自审议通过生效[22]

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及 《独立董事工作制度》等文件的有关规定，我们作为江苏雅克科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，谨对以下事项发表意见： 江苏雅克科技股份有限公司独立董事 关于公司第六届董事会第十六次会议相关事项的 事前认可意见 吴毅雄 一、关于续聘会计师事务所的事前认可意见 陈良华 公司董事会拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2025 年 度审计机构，经核查，我们认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备足 够的专业胜任能力、投资者保护能力以及独立性，能够满足公司审计工作要求， 该聘任事项不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。 二〇二五年十月二十九日 江苏雅克科技股份有限公司 独立董事：袁丽娜 李锦春 我们同意将该议案提交公司第六届董事会第十六次会议审议。 ...

委员会构成 - 风险控制委员会由三名董事组成，两名独立董事[4] - 设主任委员一名，由公司董事担任[5] 任期与下设部门 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 下设风险监察部，负责人为公司经理[4] 会议规则 - 每年至少召开一次，提前三天通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 其他 - 细则自董事会决议通过施行，解释权归董事会[14][15] - 议案及表决结果书面报董事会[12]

工作目的与原则 - 投资者关系管理工作目的包括促进公司与投资者良性关系、建立优质投资者基础等[5] - 投资者关系工作原则有合规披露、自愿披露、机会均等、诚实信用和互动沟通原则[5] 工作安排 - 公司应做好股东会安排组织工作，为中小股东参加创造条件[8] - 公司网站设投资者关系管理专栏，及时更新并避免误导投资者[13] - 公司特定时候可举行分析师会议等活动并公开影像资料[9] - 公司可与投资者等一对一沟通并公布记录资料[10] - 公司可安排投资者等现场参观并对接待人员培训[10] 人员职责 - 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书负责[12] - 董事会秘书负责策划组织活动、培训人员及关注媒体信息[12] - 投资者关系工作主要职责包括分析研究、沟通联络、公共关系等[13] 工作规范 - 公司应避免由投资者关系顾问代表公司就经营及未来发展等事项发言[14] - 公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问报酬[14] - 公司开展活动时不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息[14] - 公司应避免出资委托证券分析师发表表面独立的分析报告[14] - 公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告[14] - 公司为分析师和基金经理考察调研提供便利但避免资助[15] - 公司不应向分析师赠送高额礼品[15] - 公司应避免以媒体采访等形式披露重大未公开信息[15] - 公司宣传资料应明确说明和标识[15] 制度施行 - 本制度自公司董事会审议通过之日起施行[17]

董事会秘书任职要求 - 需大学专科以上学历，从事相关工作3年以上[5] - 近三十六个月受证监会处罚等不得担任[5] 聘任与解聘规定 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[5] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[6] - 出现规定情形或连续三月不履职应解聘[8] 职责与考核 - 对董事会负责，离任前接受审查移交事项[2][8] - 接受公司董事会、证监会和交易所指导考核[15]

资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[6] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%，按规定履行程序；达或超10%，需股东会审议通过；低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序[10][11] 募投项目调整 - 募投项目年度实际使用募集资金与预计使用金额差异超30%，调整投资计划并披露情况[11] - 募投项目搁置超一年等情况，检查项目可行性等[11] 资金置换与补充 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上在资金转入专户后6个月内实施[12] - 使用闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超12个月[13] 协议签订与终止 - 募集资金到位后1个月内与相关方签订三方监管协议[6] - 三方协议有效期届满前提前终止，在终止之日起1个月内签订新协议并公告[7] 项目进展核查 - 每个会计年度结束后全面核查募投项目进展情况[11] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并聘请会计师事务所出具鉴证报告[22] 项目决策与计划 - 决定终止原募投项目，尽快选择新投资项目[12] - 预计无法按期归还补充流动资金到募集资金专户，在到期日前履行审议程序并公告内容[14] - 至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金具体使用计划并按计划投入[14] 投向变更与公告 - 拟变更募集资金投向，提交董事会审议后2个交易日内公告多项内容[18] 内部审计与报告 - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次并向审计委员会报告[21] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[22] 外部检查与报告 - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场检查[23] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露[23] 制度生效与解释 - 本制度自股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[26] - 股东会授权董事会负责解释本制度[26]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事会计专业人士担任[5] 任期与增补 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 人数不足时董事会应及时增补[5] 工作流程 - 监督评估等事项经半数同意提交董事会[7] - 每季度至少开一次会，可开临时会议[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[15] 会议相关 - 可现场或通讯召开，多种表决方式[15] - 会议有记录，报董事会，委员有保密义务[16][17] 公司细则 - 自董事会决议通过之日起施行[19] - 解释权归属公司董事会[19] 公司时间 - 2025年10月29日[20]

独立董事任职要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[4] - 独立董事人数应不少于董事会人数三分之一，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[7] - 独立董事连任时间不得超六年[11] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[11] 独立董事选举与补选 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[10] - 特定情形下公司应60日内完成独立董事补选[12] - 独立董事辞职致比例不符等，应履职至新任产生，公司60日内补选[14] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[16][18] - 聘请中介机构等费用由公司承担[18] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[21] 审计委员会规定 - 相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[22] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[22] - 每季度至少召开一次会议[22] 其他规定 - 董事会对提名等委员会建议未采纳需记载意见及理由并披露[23][24] - 公司应健全与中小股东沟通机制[24] - 独立董事应提交年度述职报告并按规定披露[24][25] - 公司应提前通知独立董事重大事项并提供资料[28] - 公司应通报运营情况，提供资料，配合考察[28] - 公司应提供履职条件和人员支持[28] - 应及时发会议通知，按规定提供资料[29] - 两名以上独立董事要求延期，董事会应采纳[29] - 行使职权相关人员应配合，否则可报告[30] - 公司应建立责任保险制度[30] - 工作记录等资料至少保存十年[24][29]

审计安排 - 公司同意聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度审计机构[1] - 公司同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交股东会审议[1]

董事会会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议[4] - 六种情形下应召开临时会议，董事长十日内召集并主持[6][7] - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[9] 会议变更与出席 - 定期会议变更事项或提案，会前三日发书面变更通知[12] - 会议需过半数董事出席方可举行[13] - 董事连续两次未出席且不委托，董事会建议撤换[15] - 一名董事不得接受超两名董事委托[16] 会议方式与表决 - 会议以现场召开为原则，也可视频等方式[17] - 表决一人一票，记名、书面和现场等方式[21] - 审议提案决议须超半数董事赞成且超三分之二独立董事同意[24] - 董事回避时，无关联关系董事过半数通过和超三分之二独立董事同意[25] 利润分配 - 董事会结合多因素提分红建议和预案，分配决议后要审计报告[28] - 年度盈利未提现金分配预案，年报说明原因和资金用途[28] - 遇不可抗力或经营变化可调整政策和规划，提交股东会[28][29] 提案与档案 - 提案未通过，条件未变一个月内不再审议[30] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可暂缓表决[31] - 会议档案保存十年以上[39] 规则生效与解释 - 规则由董事会制订报股东会批准后生效，董事会解释[40]