董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] 任职要求 - 需有一定财务等知识、良好品质道德并取得资格证书[5] - 近三十六个月受证监会处罚等不得担任[7] 职责与义务 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[9] - 对公司负有诚信和勤勉义务，不得收受贿赂等[25] 解聘与代行 - 出现特定情形应一个月内解聘[12] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[13] 信息披露 - 应符合及时性、准确性、完整性、合规性要求[17] - 法定时间披露定期报告，按规定时限披露临时报告[17] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过后生效[32]

人员信息申报 - 新任董事和高级管理人员任职通过后2个交易日内申报个人信息[4] - 现任董事和高级管理人员信息变化或离任后2个交易日内申报信息[4] 股份转让限制 - 董事、高级管理人员自实际离任之日起六个月内不得转让本公司股份[7] - 任期内离职的董事、高级管理人员每年转让股份不得超所持总数25%[7] - 公司股票上市交易之日起1年内董事、高级管理人员股份不得转让（另有承诺除外）[9] 股份买卖限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内董事、高级管理人员不得买卖股份[11] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内董事、高级管理人员不得买卖股份[11] 股份锁定与增持 - 董事、高级管理人员证券账户年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[11] - 拥有权益股份达30% - 50%的，一年后每十二个月内增持不超2%[13] - 拥有权益股份达50%以上的，继续增持不影响公司上市地位[13] 公告披露 - 增持计划实施期限过半时需披露增持进展公告[15] - 增持股份比例达公司已发行股份2%等情况需披露相关公告[16][17] - 公司董事、高管股份变动应在2个交易日内公告[20] - 董事、高管减持计划应在首次卖出前15个交易日披露，减持时间区间不超三个月[20][21] 违规处理 - 董事、高管违规买卖股票，董事会应收回收益并披露相关内容[22] 责任与管理 - 公司董事长是股份变动管理第一责任人[25] - 董事会秘书负责管理相关人员股份数据和信息[25] - 董事、高管应保证申报数据及时、真实、准确、完整[25] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会制订、修改和解释[28][29] - 制度未尽事宜按相关规定执行[27]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免制度规范行为[2] - 特定不确定性及商业秘密情形可暂缓披露[3] - 涉及国家秘密按规定披露可能违法时可豁免[3] 申请与确认流程 - 申请需提交文件资料至董事会办公室[5] - 事项由董事会秘书登记并董事长签字确认[5] 额外要求与责任 - 涉及商业秘密需额外登记相关信息[7] - 申请人关注进展并通报[7] - 特定情形及时核实并披露暂缓、豁免信息[7] 责任追究与机制 - 公司建立业务责任追究机制[9] 制度解释与生效 - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过生效[11]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 重大诉讼涉案标的金额占净资产10%以上且超1000万元属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属知情人[6] 信息披露与报送 - 内幕信息披露后5个交易日向深交所报送知情人档案[8] - 重大事项进程备忘录需在内幕信息披露后5个交易日报送[10] - 特定重大事项披露时报送知情人档案及进程备忘录[10] 违规处理 - 发现知情人违规2个工作日内报送情况及处理结果[12][16] - 知情人违规受处罚报送证监会和交易所备案并公告[19] 其他规定 - 本制度适用于公司各部门及相关子公司[2] - 财经类媒体接待由董事会秘书和办公室负责[3] - 未经批准不得泄露内幕信息，相关资料需审核[3][4] - 重大事项需制作进程备忘录[9] - 高比例送转股份指每十股获送转合计达或超五股[10] - 年度报告后5个交易日自查知情人买卖情况[16] - 股东擅自披露内幕信息公司保留追责权利[18] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[21]

公司资本与股权 - 公司注册资本从41598.1564万元增至41914.5267万元[2] - 公司股份总数从41598.1564万股增至41914.5267万股[3] - 蔡华波等多人认购股份及对应股权比例明确[3] - 各股权投资基金合计金额为5,538.214，占比100%[4] 股份交易与限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助有总额和决议规定[4] - 公司收购本公司股份在不同情形有注销、转让时间及数量限制[5] - 董事、高管等人员股份转让有时间和比例限制[5] 股东权利与义务 - 特定股东有查阅会计账簿、请求执行收益收回等权利[6][7] - 股东对决议违法或违规有权请求法院认定无效或撤销[7] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需报告公司[9] 公司治理结构与职权 - 股东会是最高权力机构，有多项职权，部分重大事项需审议[10][11] - 董事会负责召集股东会等，交易审批有标准和程序[25][27] - 公司设审计、提名等专门委员会，各有职责[33] 利润分配与政策 - 公司分配当年税后利润应提取法定公积金，有提取和转增规定[37] - 公司原则上每年进行利润分配，现金分红有条件和比例要求[38] - 调整利润分配政策议案需经股东会特别决议通过[40] 其他事项 - 公司解聘会计师事务所需提前30日通知[41] - 公司合并、减资等有通知债权人及债务处理规定[42] - 特定情形下公司可修改章程，需经相关程序[45]

股本变更 - 2025年5月完成股份归属登记后，总股本由415,981,564股变更为419,145,267股[1] 议案审议 - 2025年7月29日召开会议审议通过变更注册资本等议案，待股东大会审议[1] 制度调整 - 拟由审计委员会行使监事会职权，废止《监事会议事规则》[2] 结构调整 - 拟调整董事会席位结构，调一个非独立董事席位为职工董事席位[2] 手续授权 - 提请授权董事会及人士办理工商变更、章程备案等手续[3]

股东大会信息 - 2025年第三次临时股东大会于8月21日14:30召开[1] - 股权登记日为8月14日[3] - 会议地点在深圳前海鸿荣源前海金融中心二期B座23楼[4] 投票信息 - 网络投票（互联网）8月21日9:15 - 15:00，交易系统8月21日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[2][3][13][14] - 网络投票代码为"351308"，简称为"江波投票"[13] 审议事项 - 审议《关于变更公司注册资本等议案》等[5] - 《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》子议案数为7[21] 参会登记 - 现场参会登记时间为8月15日9:30 - 12:00、14:00 - 17:00[7] - 登记地点在深圳前海鸿荣源前海金融中心二期B座23楼董事会办公室[7] - 已填参会股东登记表8月15日17:00前送达董事会办公室[18] 决议事项 - 提案1.00、2.01、2.02为特别决议，其余为普通决议[6] 授权委托 - 授权委托书有效期至本次股东大会结束[22]

会议信息 - 第三届监事会第十一次会议于2025年7月29日召开[2] - 会议通知及资料于2025年7月24日送达监事[2] - 应出席监事3名，实际出席并表决3名[2] 议案情况 - 审议通过变更公司注册资本等议案[2] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[3] - 议案尚须提交公司股东大会审议[4]

股本变更 - 2025年5月完成激励计划股份归属登记后，公司总股本由415,981,564股变更为419,145,267股[2] 制度调整 - 拟由董事会审计委员会行使监事会职权，废止《监事会议事规则》[3] - 拟调整董事会席位结构，将一个非独立董事席位调整为职工董事席位[4] 议案表决 - 多项议案表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权，尚须提交股东大会审议[5][6] 股东大会安排 - 公司决定于2025年8月21日14:30召开2025年第三次临时股东大会，采用现场与网络投票结合方式[12]

解禁规模与股东承诺 - 公司3亿股限售股（占总股本71 57%）将于8月5日开始上市流通 [1] - 控股股东、实际控制人及部分董事自愿承诺12个月内不主动减持股份 体现对公司长期价值的信心 [1] - 实际可减持规模从71 57%降至28 30% 股份数量从3亿股降至1 19亿股 [2] - 员工持股平台持有的16 53%股份（0 69亿股）也将遵守严格减持限制 可减持规模进一步下降57 98% [2] - 实际流通股份比例非常有限 解禁对股价冲击远小于市场预期 [3] 公司业务与行业地位 - 公司致力于打造国际竞争力的半导体存储品牌企业 在企业级存储、高端消费类存储、海外业务、主控芯片等方面取得突破 [4] - 已成为国内少数具备"eSSD+RDIMM"产品设计、组合及规模供应能力的企业 [4] - 全球第二大独立存储器企业及中国最大独立存储器企业 FORESEE品牌B2B收入全球第五 Lexar品牌B2C收入全球第二 Zilia品牌在拉美和巴西市场位居第一 [4] - 首创PTM（产品技术制造）和TCM（技术合约制造）商业模式 构建了以自研主控芯片为核心的存储综合服务能力 [5] 财务表现与增长动能 - 2023年营收首次突破百亿达101 25亿元 2024年营收174 64亿元 同比增长72 48% [5] - 中高端业务、海外业务及自研主控芯片持续取得突破 [5] - 存储芯片行业处于技术创新与需求复苏双重驱动期 三季度传统旺季有望延续上涨趋势 [5] - 短期受益于存储涨价周期和中高端订单放量 中长期通过主控芯片自主化和创新商业模式构建技术壁垒 [6]