北京金杜（成都）律师事务所 关于国金证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：国金证券股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中 华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香 港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法 规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公 司于 2023 年 9 月 22 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东 大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年年度股东大会审议通过的《国金证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）； 2. 公司于 2023 年 8 月 31 日刊登于上海证券交易所网 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2023-82 国金证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 68 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,552,822,407 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 41.6936 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合 的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东 大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－79 国金证券股份有限公司 第十二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十二届董事会第九次会议于 2023 年 9 月 22 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议 通知于 2023 年 9 月 22 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。 会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》 的有关规定。 根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任易 浩先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。 经审议，与会董事形成如下决议： 一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知的义务，同意于 2023 年 9 月 22 日召开本次会议。 表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》 根据《证券公司全面风险管理规 ...

2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 十二届董事会第八次会议及第十届监事会第六次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟回购的资金总额 不超过人民币3亿元（含），不低于人民币1.5亿元（含）；回购期限 自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。本次回购股份方案 的具体内容详见公司于2023年9月21日披露的《国金证券股份有限公 司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临 2023-77）。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－78 国金证券股份有限公司 以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上述回购符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的要求。 公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及时履行 信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 董事会 二〇二三年九月二十五日 2023年9月22日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式实施 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－77 国金证券股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ●重要内容提示： ●国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金 以集中竞价交易的方式回购公司股份，主要内容如下： 4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内 5、回购资金来源：公司自有资金 ●相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露之日，本次回购 方案提议人、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 人及持股5%以上股东均无减持计划。 ●相关风险提示： 1、若本次回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，则存在 导致回购方案无法顺利实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的事项，或公司生产经 1、回购股份的用途：用于员工持股计划及/或股权激励 2、回购资金总额：回购资金总额不低于人民币1.5亿元（含），不超 过人民币3亿元（含） 3、回购价格：不超过人民币12元/股（含） 营、财务情况、 ...

关于2022年度第九期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2022年9月15日 发行了2022年度第九期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利 率为2.07%，发行期限为365天，兑付日为2023年9月15日。详见公司于 2022年9月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于2022年度第九期短期融资券发行结果公告》以及2023年9月8日登载 于 中国货币网 （www.chinamoney.com.cn ） 、 上海 清 算所 网 站 （ www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2022年度第九期短期 融资券兑付公告》。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－75 国金证券股份有限公司 特此公告。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二三年九月十八日 2023年9月15日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,020,700,000.00元。 ...

本次变更后，国金证券非公开发行股票项目持续督导保荐代表 人为陈全先生、王贤先生，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 特此公告。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－76 国金证券股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 国金证券股份有限公司（以下简称"公司"或"国金证券"） 于 2023 年 9 月 15 日收到兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业 证券"）《关于变更国金证券股份有限公司非公开发行股票项目持 续督导保荐代表人的函》。 兴业证券原指派陈全先生、王凌霄先生担任国金证券非公开发 行股票项目持续督导的保荐代表人，现因王凌霄先生工作变动原 因，兴业证券委派保荐代表人王贤先生（简历请见附件）接替王凌 霄先生担任国金证券非公开发行股票项目持续督导的保荐代表人。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二三年九月十八日 附件： 王贤先生简历 王贤先生，任职于兴业证券投资银行业务总部，保荐代表人， 硕士研究生学历。曾主持或参与的项目有：华峰铝业（601702 ...

国金证券股份有限公司 2023年度第十五期短期融资券已于2023年9 月15日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | | 国金证券股份有限公司 第十五期短期融资券 | | 2023 | | | 年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 国金证券 | | CP015 | 债券流通代码 072310192 | | | | | | | 发行日 | 2023 | 年 9 | 月 | 14 日 | 起息日 | 2023 | 年 9 | 月 | 15 | 日 | | 兑付日 | 2024 | 年 9 | 月 | 13 日 | 期限 | 364 天 | | | | | | 计划发行总额 | 15 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | 15 | 亿元人民币 | | | | | 票面利率 | 2.6% | | | | 发行价格 | 100 | 元/百元面值 | | | | 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－74 国金证券股份有限公司 关于 ...

国金证券股份有限公司二〇二三年第一次临时股东大会会议材料 二〇二三年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二三年九月 国金证券股份有限公司二〇二三年第一次临时股东大会会议材料 二〇二三年第一次临时股东大会文件目录 序号 文件内容 1 股东大会议程 2 股东大会注意事项 3 议案材料 3-1 关于审议公司《董事、监事和高级管理人员管理办法》、《董事履职考核与薪酬管 理制度》和《监事履职考核与薪酬管理制度》的议案 3-2 关于修订公司《独立董事制度》的议案 3-3 关于修订公司《章程》的议案 3-4 关于调整公司独立董事津贴的议案 4 议案表决办法 第 2 页 ★ 国金证券股份有限公司二〇二三年第一次临时股东大会会议材料 股东大会议程 会议主持人：董事长 冉 云 | 序号 | 议程 | | --- | --- | | 1 | 介绍出席现场会议的嘉宾、董事、监事、高级管理人员 | | 2 | 宣布股东大会注意事项 | | 3 | 宣布出席股东大会与会股东资格及持股情况 | | 4 | 宣布股东大会现场会议正式开始 | | 5 | 关于审议公司《董事、监事和高级管理人员管理办法》、《董事履职考核与薪 酬管理制度》和《监事 ...

投资者可于2023年9月8日(星期五)至9月14日(星期四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮 箱（tzzgx@gjzq.com.cn）进行提问。公司将在说明会上对投资者普 遍关注的问题进行回答。 国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 31 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 15 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者 关心的问题进行交流。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－73 国金证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 二、说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 9 月 15 日 下午 16:00-17:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开 ...