财通证券股份有限公司 可转债转股进展暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1.自2021年6月16日至2025年9月30日期间，公司A股可转债累计转股金额为 582,000元，累计转股数量为49,149股，占可转债转股前公司已发行股份总数 （3,589,000,000股）的0.0014%。 | | | 转债代码：113043 转债简称：财通转债 2.截至 2025 年 9 月 30 日，公司尚未转股的可转债金额为 3,799,418,000 元， 占可转债发行总量的 99.9847%。 3.自 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日期间，公司 A 股可转债转股数量 为 1,600 股。 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准财通证券 股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927 号）核 准，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 10 日公 ...

公司定位与业务模式 - 公司是以科技创新为核心、智能智造为驱动的智能终端全产业链一站式精密制造解决方案提供商 [1] - 公司在业内处于领先地位 [1] 市场地位 - 以2024年收入计，公司是全球中高端智能手机品牌玻璃盖板的重要供应商 [1]

第二届新浪财经金麒麟最佳投资顾问评选活动 - 新浪财经主办、银华基金独家合作的第二届金麒麟最佳投资顾问评选活动正在进行中 活动旨在寻找优秀投资顾问 赋能投顾IP建设 共建展业平台 [1] - 评选活动包括股票模拟交易、场内ETF模拟交易、公募基金模拟配置、社交服务评比等多个项目 有万名投顾参与 [1] 场内ETF模拟交易组9月业绩表现 - 9月场内ETF模拟交易组月榜数据显示 东莞证券投顾刘立超以月收益率34.52%位居榜首 [1] - 湘财证券投顾佘文智以月收益率24.66%排名第二 国新证券投顾周洋以月收益率22.61%排名第三 [1] - 榜单前100名投顾的9月收益率均超过6.82% 其中前10名收益率均超过16.14% [2][3][4][5] 参与券商及投顾分布 - 多家券商投顾在榜单中表现突出 其中国金证券、申万宏源证券、长城证券、南京证券、方正证券等机构均有至少3名投顾进入前100名 [2][3][4][5] - 投顾所属营业部分布广泛 覆盖承德、深圳、贵阳、南京、重庆、北京、广州等多个城市 [2][3][4][5]

财通资管鑫逸混合A（004888）基金经理为李晶、石玉山。 截至发稿，李晶累计任职时间3年343天，现任基金资产总规模2.3亿元，任职期间最佳基金回报 100.74%， 任职期间最差基金回报9.96%。 石玉山累计任职时间3年159天，现任基金资产总规模28.9亿元，任职期间最佳基金回报23.5%， 任职期 间最差基金回报-1.22%。 风险提示：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI大模型自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不 限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建 议。 责任编辑：小浪快报 10月9日，宁德时代涨5.19%，截至发稿，报422.87元/股，成交115.51亿元，换手率0.66%，总市值 19289.86亿元。 资料显示，宁德时代新能源科技股份有限公司位于福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路2号,香港中环云咸 街29号LKF2913楼，成立日期2011年12月16日，上市日期2018年6月11日，公司主营业务涉及宁德时代 新能源科技股份有限公司是一家主要从事主要从事动力电池、储能电池的研发、生产、销售的中国公 司。该公司的产品应用于乘用车、商用车、表 ...

公司股价与基本面 - 10月9日公司股价上涨5.03%至108.81元/股，成交额3528.33万元，换手率0.32%，总市值111.27亿元 [1] - 公司主营业务为汽车轮毂轴承单元的研发、生产和销售，该业务占主营业务收入95.64% [1] - 公司其他业务收入构成为分离轴承2.87%，材料、租赁等1.11%，其他零部件0.38% [1] 基金持仓情况 - 财通资管先进制造混合发起式A基金二季度持有公司股票22.47万股，占基金净值比例4.54%，为公司第十大重仓股 [2] - 该基金于10月9日因公司股价上涨实现约117.07万元的浮盈 [2] - 该基金成立日期为2024年10月15日，最新规模4059.17万元，今年以来收益91.23%，同类排名130/8238，成立以来收益92.19% [2] 基金经理信息 - 财通资管先进制造混合发起式A基金的基金经理为徐竞择，累计任职时间360天 [3] - 该基金经理现任基金资产总规模3.86亿元，任职期间最佳基金回报92.19%，最差基金回报91.45% [3]

核心观点 - 国庆假期期间全球资产多数上涨，股市表现强劲，债市收益率下行，大宗商品普遍走强，美元指数下跌 [2] - 美国经济数据显示就业市场降温、非制造业景气度转弱，同时美国政府关门事件增加了经济政策的不确定性 [3] - 美欧央行对货币政策态度谨慎，日本政治变动可能延续安倍经济学路线并强化对华鹰派立场 [4] 全球资产表现 - 全球股指多数上涨，MSCI全球指数上涨0.8%，MSCI新兴市场上涨2%，中国台湾加权指数与韩国综指均上行3.6% [2][5] - 美股三大指数小幅上涨，纳斯达克指数、道琼斯指数和标普500分别上涨0.5%、0.8%和0.4%，医疗保健板块领涨4% [2][7] - 港股持续上涨，恒生科技指数和恒生中国企业指数较节前分别上涨2.4%和1.1%，原材料业与资讯科技业涨幅居前，分别上涨2.6%和2.3% [2][9] - 美债收益率下行，10年期美债利率下行3bp，海外国家国债收益率普遍下行 [10][12] - 大宗商品普遍上涨，LME锡领涨4.2%，COMEX黄金上涨2.7%，COMEX白银上涨3.9%，CBOT玉米、小麦和大豆均有上涨，WTI原油下跌1.1%至61.7美元 [2][14] - 美元指数下跌0.1%至97.7，离岸人民币汇率小幅贬值0.1%至7.14，日元、英镑和欧元走强 [16] 美欧货币政策 - 美联储官员对降息存在分歧，部分官员主张谨慎，达拉斯联储主席洛根强调通胀问题紧迫，芝加哥联储主席古尔斯比反对过度提前降息 [18] - 美联储副主席杰斐逊对经济不确定性减少表示乐观，美联储理事米兰淡化关税推高通胀的风险，但关注住房成本上涨可能性 [18] - 欧央行行长拉加德表示关税战对欧元区通胀影响有限，主要影响经济增长，欧元区通胀率已保持在2%目标附近 [20] 美国经济 - 美国9月ADP新增就业人数转负，减少3.2万人，休闲酒店和金融业就业减少最多，8月职位空缺数升至723万人，劳动力需求缺口扩大至-15.7万人 [22] - 美国9月ISM非制造业PMI回落至50%，商业活动指数下降5.1个百分点至49.9%，就业指数连续第四个月萎缩至47.2% [24] - 特朗普宣布对进口木材与橱柜加征关税，木材关税10%于10月14日生效，橱柜等关税25%部分税率明年1月1日上调 [26] - 美国房地产市场显现复苏迹象，8月新房销量环比增速录得20.5%，创2022年8月以来最大涨幅，但房价同比增速仍下行 [29] 美国政府关门 - 美国政府于10月1日停摆，共和党参议员蒂利斯预计关门可能超过一周，历史平均时长为8天，最长一次为34天 [27] - 政府关门可能导致政府裁员数千人，每持续一周拖累GDP增长约0.1~0.2个百分点，长期僵局或负面影响消费者信心 [31] - 非农就业、CPI等重点经济数据延迟发布，9月非农就业数据原定10月3日发布，9月CPI原定10月15日发布 [31][33] 美国流动性 - 美国流动性转紧，截至10月1日美联储隔夜逆回购规模降至102亿美元，银行准备金占银行总资产比例降至14.3%，占GDP比例降至10% [34] - 9月15日SOFR一度突破贴现窗口利率，但旋即回落，表明美国流动性已至分水岭，较为紧张 [34] 其他地区经济 - 欧元区9月CPI同比增速升至2.2%，核心CPI持平于2.3%，服务通胀录得3.2%，8月失业率小幅上升至6.3% [36] - 日本自民党选出高市早苗为新总裁，她有望成为首相，主张积极财政政策、加强防卫力量、限制关键供应链外资投资，深化日美合作并对华鹰派 [37]

监管处罚事件 - 浙江证监局对财通证券采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 财通证券总经理助理、财通香港时任董事长钱斌因对相关问题负有管理责任被采取出具警示函的行政监管措施 [2] - 财通证券存在的问题包括未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪及效果评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的境外子公司部分董事不符合任职条件 [3] 财通香港经营业绩 - 2025年上半年财通香港实现营业收入4673.42万港元，同比增长180.36% [3] - 2025年上半年财通香港实现净利润1420.74万港元，较去年同期扭亏为盈 [3] - 财通证券表示通过财通香港开展境外证券业务在2025年上半年取得较好成果 [3] 财通香港业务进展 - 2025年初财通香港跨境业务资格获三大突破，包括获批越南证券交易代码、获香港证监会批准开展存款证及虚拟资产ETF经纪交易 [3]

监管处罚概况 - 2024年9月23日至9月26日四天内，中信建投、中信证券与财通证券三家券商被地方证监局点名处罚[2] - 尽管违规事由和所处地域不同，但密集处罚反映出券商在合规执行和内控实效方面存在薄弱环节[2][3] 中信建投违规详情 - 因持续督导未尽责受罚，涉及新三板挂牌公司阳光中科[2] - 阳光中科在2023年9月至2024年4月期间多个车间陆续停产但未披露该重大经营变化[5][6] - 中信建投于2024年1月知悉停产情况但未督促企业履行信披义务[6] - 阳光中科目前已被ST，其8条PERC电池产线已全部停产[7] 中信证券违规详情 - 济南分公司因"无证销售基金"等问题收到警示函[2][9] - 具体问题包括不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动，以及个别员工未使用统一宣传材料[9] - 此类违规在行业中较为常见，2025年以来已有国投证券、华龙证券、国盛证券等多家券商因此受罚[9] 财通证券违规详情 - 因境外子公司管控不足被指出三大问题，涉及决策跟踪、风控机制及董事任职资格等方面[2][11] - 财通证券总经理助理、财通香港时任董事长一同被采取出具警示函的措施[11] - 财通香港通过多家持牌子公司在香港展业，复杂架构对母公司穿透管理提出更高要求[11] - 境外子公司管控相关罚单整体较少，2024年中原证券曾因类似问题被点名[12] 行业影响与启示 - 监管持续压实中介责任，机构需在业务拓展中筑牢风控根基[3] - 券商在担任企业IPO保荐机构同时承担新三板主办券商职责时，即使IPO失败也不可放松后续督导[6] - 设有境外子公司的券商，尤其是子公司之下再设多个运营子公司的，应加强一体化管理与风控机制建设[12]

文章核心观点 - 国庆假期前四天内，中信建投、中信证券与财通证券三家券商因不同违规事由被地方证监局点名，反映出券商行业在多个业务环节的合规执行与内部控制存在薄弱环节 [1][2] - 监管措施密集出现，共同指向券商在业务拓展中需加强风控根基，以应对监管持续压实中介责任的趋势 [1][2] 中信建投违规事件 - 中信建投因其持续督导的新三板挂牌公司阳光中科未按规定披露重大经营变化而受罚，暴露出持续督导环节的松懈 [1][6] - 阳光中科在2023年9月至2024年4月期间多个车间（二期166车间、一期182车间、三期182车间）陆续停产，但未进行信息披露 [6][7] - 中信建投作为主办券商于2024年1月知悉停产情况，但未督促企业履行信披义务，最终被福建证监局点名 [6][7] - 阳光中科目前已被ST，其8条PERC电池产线已全部停产，系列严重问题的出现是中信建投持续督导不力被查出的关键 [7] 中信证券违规事件 - 中信证券（山东）济南分公司因存在“无证销售基金”等问题收到警示函，具体包括不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动，以及个别员工未使用公司统一宣传材料推介基金产品 [1][9] - 无证销售基金在行业内较为多见，原因在于员工考取资格需要时间，而分公司销售压力大，容易默许无证员工参与销售 [9] - 2025年以来，除中信证券外，另有国投证券、华龙证券、国盛证券等多家券商因类似问题被点名 [10] 财通证券违规事件 - 财通证券因对境外子公司管控不足被指出三大问题：未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪及评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的境外子公司部分董事不符合任职条件 [1][12] - 相关问题涉及的境外子公司指向财通香港，该公司是财通证券全资子公司，并通过多家持牌子公司在香港展业，复杂架构对母公司的穿透管理提出更高要求 [12] - 财通证券总经理助理、财通香港时任董事长一同被采取出具警示函的措施 [12] - 境外子公司管控相关的罚单整体较少，近两年来除财通证券外，2024年中原证券也曾因类似问题被点名 [13]

文章核心观点 - 在9月23日至9月26日四天内，中信建投、中信证券与财通证券三家券商因不同违规事由被地方证监局点名，反映出券商机构在合规执行和内控实效方面存在薄弱环节，需在业务拓展中加强风控管理 [1][2] 中信建投违规详情 - 中信建投因其持续督导的新三板挂牌公司阳光中科未披露重大经营变化而受罚，阳光中科在2023年9月至2024年4月期间多个车间陆续停产但未进行信息披露，中信建投在2024年1月知悉情况后未督促企业履行信披义务 [1][4][5] - 阳光中科主要收入依赖太阳能电池片及光伏组件销售，车间停工停产对其持续经营能力有重大不利影响，该企业两度备战IPO均告终止，目前已被ST，其8条PERC电池产线已全部停产 [4][5][6] - 此次处罚提醒券商，若同时担任企业IPO保荐机构和新三板主办券商，即使企业IPO失败，也不可放松后续督导，需在发现问题后第一时间督促企业纠正 [5] 中信证券违规详情 - 中信证券（山东）济南分公司因存在“无证销售基金”和员工未使用公司统一宣传材料推介基金产品两大问题收到警示函 [1][6] - 不具备基金从业资格的营销人员开展销售活动的情节在行业内更为多见，常因销售压力大、持证人员有限而导致券商默许甚至要求无证员工销售 [1][6] - 2025年以来，已有多家券商包括国投证券、华龙证券、国盛证券等因同样问题被点名 [6] 财通证券违规详情 - 财通证券因对境外子公司管控不足被指出三大问题：未有效建立决策事项落实跟踪及效果评估制度、未健全对境外子公司的风险管控机制、提名的境外子公司部分董事不符合任职条件 [1][7] - 问题所涉境外子公司指向财通香港，该公司是财通证券全资子公司及国际化战略平台，通过其在香港的多家持牌子公司提供证券交易、资产管理和机构融资等服务 [7] - 财通证券并非通过财通香港单一主体展业，而是进一步通过多个子公司运营业务，复杂的架构对母公司的穿透管理提出更高要求，此类境外风控罚单在行业内相对鲜见 [1][7][8]