营业收入情况 - 本报告期营业收入44.17亿元，同比增长90.40%；年初至报告期末营业收入87.18亿元，同比增长36.40%[4] - 2022年前三季度营业总收入为8,717,593,566.88元，2021年前三季度为6,391,127,501.82元[15] - 2022年前三季度公司营业总收入36.63亿元，较2021年前三季度的39.33亿元下降6.86%[21] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4.18亿元，同比下降26.52%；年初至报告期末为12.36亿元，同比下降35.15%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.07亿元，同比下降28.05%；年初至报告期末为11.89亿元，同比下降36.82%[4] - 2022年前三季度净利润为12.41亿元，2021年同期为19.16亿元[16] - 2022年前三季度公司净利润11.70亿元，较2021年前三季度的15.11亿元下降22.57%[21] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，同比下降42.86%；年初至报告期末均为0.25元/股，同比下降46.81%[5] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.25元/股，2021年同期均为0.47元/股[17] 净资产收益率情况 - 本报告期末加权平均净资产收益率为1.11%，较去年减少0.89个百分点；年初至报告期末为3.30%，较去年减少3.42个百分点[5] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产1232.46亿元，较上年度末下降0.86%；归属于上市公司股东的所有者权益377.00亿元，较上年度末增长1.55%[5] - 2022年9月30日货币资金为29,159,375,841.74元，2021年12月31日为37,089,559,665.52元[12] - 2022年9月30日资产总计为123,245,520,631.88元，2021年12月31日为124,318,246,308.15元[13] - 2022年9月30日负债合计为84,971,474,844.62元，2021年12月31日为86,849,830,150.35元[13] - 2022年9月30日货币资金为187.21亿元，2021年12月31日为280.62亿元[19] - 2022年9月30日融出资金为161.34亿元，2021年12月31日为199.98亿元[19] - 2022年9月30日衍生金融资产为4748.91万元，2021年12月31日为125.39万元[19] - 2022年第三季度公司资产总计1075.61亿元，较上一时期的1110.55亿元下降3.15%[20] - 2022年第三季度公司负债合计708.37亿元，较上一时期的746.84亿元下降5.15%[20] - 2022年第三季度公司所有者权益合计367.25亿元，较上一时期的363.71亿元增长0.97%[20] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1.07亿元，年初至报告期末为4.61亿元[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数115,335，报告期末表决权恢复的优先股股东数量为0[8] - 苏州国际发展集团有限公司持股比例23.81%，质押股份1.1亿股[9] - 苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%股权，持有苏州信托有限公司70.01%股权[10] 业务收入情况 - 2022年前三季度利息净收入为904,167,835.57元，2021年前三季度为527,156,817.26元[15] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为2,530,095,223.37元，2021年前三季度为2,485,954,369.88元[15] - 2022年前三季度投资收益为1,257,666,378.78元，2021年前三季度为1,882,092,512.29元[15] - 2022年前三季度利息净收入7.18亿元，较2021年前三季度的4.11亿元增长74.67%[21] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入21.91亿元，较2021年前三季度的21.32亿元增长2.77%[21] - 2022年前三季度投资收益10.74亿元，较2021年前三季度的10.15亿元增长5.82%[21] - 2022年前三季度公允价值变动收益 -3.79亿元，2021年前三季度为3.56亿元[21] 营业支出与利润情况 - 2022年前三季度营业总支出为7,205,960,986.84元，2021年前三季度为3,882,817,446.13元[15] - 2022年前三季度营业利润为1,511,632,580.04元，2021年前三季度为2,508,310,055.69元[15] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额64.02亿元，同比增长0.74%[5] - 2022年前三季度经营活动现金流量净额为64.02亿元，2021年同期为63.54亿元[18] - 2022年前三季度投资活动现金流量净额为 - 151.92亿元，2021年同期为35.67亿元[19] - 2022年前三季度筹资活动现金流量净额为10.44亿元，2021年同期为 - 34.92亿元[19] - 2022年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为51.09亿元，2021年同期为51.94亿元[18] - 2022年前三季度支付利息、手续费及佣金的现金为12.31亿元，2021年同期为11.86亿元[18] - 2022年前三季度公司经营活动现金流入小计153.38亿元，较2021年前三季度的155.28亿元下降1.22%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为56.34亿美元，上年同期为46.18亿美元[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-152.38亿美元，上年同期为36.76亿美元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为6.22亿美元，上年同期为-27.99亿美元[24] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为2363.2万美元，上年同期为-103.31万美元[24] - 现金及现金等价物净增加额为-89.58亿美元，上年同期为54.94亿美元[24] - 期初现金及现金等价物余额为336.19亿美元，上年同期为207.54亿美元[24] - 期末现金及现金等价物余额为246.61亿美元，上年同期为262.48亿美元[24] - 支付的各项税费为3.09亿美元，上年同期为6.72亿美元[24] - 收回投资收到的现金为315.83亿美元，上年同期为52.66亿美元[24] - 取得借款收到的现金为226.95亿美元，上年同期为215.55亿美元[24]

财务数据概述 - [公司本报告期营业收入43.01亿元，上年同期40.71亿元，同比增长5.64%][16] - [归属于母公司股东的净利润8.18亿元，上年同期13.36亿元，同比下降38.82%][16] - [经营活动产生的现金流量净额220.23亿元，上年同期10.73亿元，同比增长1952.18%][16] - [本报告期末资产总额1325.12亿元，上年度末1243.18亿元，同比增长6.59%][16] - [本报告期末负债总额948.67亿元，上年度末868.50亿元，同比增长9.23%][16] - [基本每股收益0.16元/股，上年同期0.33元/股，同比下降51.52%][17] - [加权平均净资产收益率2.18%，上年同期4.72%，减少2.54个百分点][17] - [公司注册资本50.07亿元，本报告期末净资本253.95亿元，上年度末267.35亿元][9] - [报告期末净资本为253.95亿元，上年度末为267.35亿元，净资本/净资产为69.79%，上年度末为73.50%][18] - [报告期末风险覆盖率为275.86%，上年度末为328.18%；资本杠杆率为26.48%，上年度末为27.69%][18] - [非经常性损益中，计入当期损益的政府补助为3624.14万元，其他符合非经常性损益定义的损益为1330.60万元][19] - [2022年上半年公司实现营业收入43.01亿元，同比增加5.64%；归属于母公司股东的净利润8.18亿元，同比减少38.82%；报告期末总资产1325.12亿元，归属于上市公司股东的净资产372.98亿元][25] - [公司营业成本33.38亿元，同比上升42.67%，其中投资交易业务成本同比上升122.04%，投资银行业务成本同比上升32.38%，财富管理业务成本同比上升4.44%，国际业务成本同比上升15.34%][27] - [经营活动产生的现金净流入为220.23亿元，较去年同期增加1952.18%，主要因交易目的金融资产净减少额等增加及支付的其他经营现金减少][26][27] - [投资活动产生的现金流量净流入为 - 251.47亿元，较去年同期减少1081.28%，主要因投资支付的现金增加][26][27] - [筹资活动产生的现金流量净流入为 - 7.39亿元，较去年同期增加，主要因偿还债务支付的现金减少][27] - [2022年上半年营业总收入43.01亿元，2021年同期为40.71亿元，同比增长5.64%][101] - [2022年上半年营业总支出33.38亿元，2021年同期为23.40亿元，同比增长42.61%][101] - [2022年上半年营业利润9.63亿元，2021年同期为17.32亿元，同比下降44.40%][101] - [2022年上半年净利润8.21亿元，2021年同期为13.45亿元，同比下降38.99%][103] - [2022年上半年综合收益总额9.86亿元，2021年同期为12.45亿元，同比下降20.80%][103] - [2022年上半年基本每股收益0.16元/股，2021年同期为0.33元/股，同比下降51.52%][103] - [2022年6月底负债合计810.06亿元，2021年底为746.84亿元，同比增长8.46%][100] - [2022年6月底所有者权益合计363.90亿元，2021年底为363.71亿元，同比增长0.05%][100] - [2022年上半年利息净收入5.29亿元，2021年同期为3.32亿元，同比增长59.24%][101] - [2022年上半年手续费及佣金净收入15.53亿元，2021年同期为15.05亿元，同比增长3.17%][101] - [2022年上半年手续费及佣金净收入为13.17亿元，2021年同期为12.82亿元][104] - [2022年上半年投资收益为6.28亿元，2021年同期为7.25亿元][104] - [2022年上半年营业利润为8.47亿元，2021年同期为12.18亿元][104] - [2022年上半年净利润为7.22亿元，2021年同期为9.50亿元][104] - [2022年上半年经营活动现金流量净额为220.23亿元，2021年同期为10.73亿元][106] - [2022年上半年投资活动现金流量净额为 - 251.47亿元，2021年同期为25.63亿元][106] - [2022年上半年筹资活动现金流量净额为 - 7.39亿元，2021年同期为 - 10.02亿元][106] - [2022年上半年为交易目的而持有的金融资产净减少额为115.06亿元，2021年同期为5.45亿元][105] - [2022年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为32.67亿元，2021年同期为32.06亿元][106] - [2022年上半年拆入资金净增加额为10亿元，2021年同期为20亿元][106] - [2022年上半年经营活动现金流入小计229.89亿元，2021年为91.73亿元；经营活动现金流出小计20.51亿元，2021年为49.48亿元；经营活动产生的现金流量净额209.38亿元，2021年为42.25亿元][107] - [2022年上半年投资活动现金流入小计196.82亿元，2021年为36.68亿元；投资活动现金流出小计449.81亿元，2021年为8.26亿元；投资活动产生的现金流量净额-252.99亿元，2021年为28.42亿元][107] - [2022年上半年筹资活动现金流入小计206.61亿元，2021年为189.32亿元；筹资活动现金流出小计215.18亿元，2021年为234.57亿元；筹资活动产生的现金流量净额-8.57亿元，2021年为-45.25亿元][107][108] - [2022年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为1046.42万元，2021年为-140.07万元；现金及现金等价物净增加额-52.07亿元，2021年为25.40亿元][108] - [2022年上半年期初现金及现金等价物余额336.19亿元，期末余额284.12亿元；2021年期初余额207.54亿元，期末余额232.93亿元][108] - [2022年上半年实收资本（或股本）为50.08亿元，与期初相同；资本公积为236.10亿元，较期初增加52.88万元；减：库存股为3.44亿元，较期初减少2576.15万元][107][110][111] - [2022年上半年其他综合收益为8915.37万元，较期初增加1.77亿元；盈余公积为12.04亿元，与期初相同；一般风险准备为29.36亿元，较期初增加1686.14万元][110][111] - [2022年上半年未分配利润为47.95亿元，较期初减少4806.55万元；少数股东权益为3.48亿元，较期初增加495.74万元；所有者权益合计为376.46亿元，较期初增加1.77亿元][110][111] - [2022年上半年综合收益总额为9.86亿元，所有者投入和减少资本为2629.03万元，利润分配为-8.35亿元，所有者权益内部结转无影响][110][111] - [2022年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为26.18亿元，2021年为26.07亿元；支付利息、手续费及佣金的现金为6.36亿元，2021年为4.54亿元][107] - [2022年上半年公司所有者权益合计从282.10亿元增至285.02亿元，增加2.92亿元[112][113]] - [2022年上半年母公司所有者权益合计从363.71亿元增至363.90亿元，增加1.87亿元[114][115]] - [2022年上半年公司资本公积增加75.21万元，库存股增加3.51亿元，其他综合收益减少7522.75万元[112][113]] - [2022年上半年母公司资本公积增加600.27万元，库存股减少2576.15万元，其他综合收益增加1.14亿元[114][115]] - [2022年上半年公司综合收益总额为12.45亿元，母公司综合收益总额为8.22亿元[112][113][115]] - [2022年上半年公司所有者投入和减少资本为 - 3.50亿元，母公司为3.18亿元[112][113][115]] - [2022年上半年公司利润分配为 - 6.03亿元，母公司为 - 8.35亿元[112][113][115]] - [2022年上半年公司提取一般风险准备648.00万元，母公司提取738.24万元[112][113][115]] - [2022年上半年公司其他综合收益结转留存收益2321.40万元，母公司为1414.21万元[112][113][115]] - [2022年上半年末公司未分配利润为44.95亿元，母公司为41.25亿元[113][115]] - [2022年上半年公司所有者权益期末余额为272.69亿元，较期初减少7777.11万元[116]] - [2022年上半年综合收益总额为8.83亿元[116]] - [本报告期末流动比率1.3，较上年度末的1.73下降24.86%][93] - [本报告期末速动比率1.3，较上年度末的1.73下降24.86%][94] - [本报告期末资产负债率60.81%，较上年度末的59.07%上升2.95%][94] - [本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润782,234,623.19元，较上年同期的1,316,755,652.80元减少40.59%][94] - [本报告期EBITDA全部债务比3.72%，较上年同期的5.27%下降29.41%][94] - [本报告期利息保障倍数2.04，较上年同期的3.09下降33.98%][94] - [本报告期现金利息保障倍数19.31，较上年同期的2.24增长762.05%][94] - [本报告期EBITDA利息保障倍数2.19，较上年同期的3.21下降31.78%][94] - [本报告期末货币资金32,666,565,099.72元，较期初的37,089,559,665.52元减少][96] - [公司2022年资产总计1325.12亿元，较期初1243.18亿元增长6.59%][97] - [公司2022年负债合计948.67亿元，较期初868.50亿元增长9.23%][97] - [公司2022年所有者权益合计376.46亿元，较期初374.68亿元增长0.47%][98] - [母公司2022年6月30日资产总计1173.96亿元，较期初1110.55亿元增长5.71%][99] - [母公司应付短期融资款从期初64.34亿元增至2022年的89.53亿元，增长39.15%][99] - [公司交易性金融资产从2022年期初的404.76亿元降至292.60亿元，下降27.71%][97] - [公司其他债权投资从2022年期初的55.07亿元增至300.88亿元，增长446.35%][97] - [公司代理买卖证券款从2022年期初的326.93亿元增至364.48亿元，增长11.48%][97] - [母公司融出资金从期初199.98亿元降至2022年的174.67亿元，下降12.65%][99] - [母公司长期股权投资从期初90.16亿元增至2022年的93.29亿元，增长3.47%][99] 利润分配 - [公司本报告期未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案][3] - [2022年公司无利润分配或资本公积金转增预案][71] 业务风险 - [公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，面临政策、市场等多种风险][4][5] - [公司面临政策性、市场、信用、操作、流动性、声誉等风险][48][49][50][51][52] 风险管理措施 - [公司风险管理组织架构分四个层级，制度体系基本健全][54] - [公司建立风险控制措施、应急机制、报告与应对机制][55] - [公司建立风险管理系统，运用科技手段实现系统化管理，每年制定专项预算推进系统建设][56] - [公司开展业务或产品创新建立内部评估和审查机制，注重过程控制并建立动态监控系统][56] - [公司建立健全信息披露及信息报告机制，各部门定期和不定期评估与分析风险状况][56] - [公司从限额管理、证券池管理、风险评估及风险对冲等方面控制市场风险][57] - [公司采取内部信用评级、交易对手管理、尽职调查等方式控制信用风险][58] - [公司通过制度流程管理、决策授权管理等措施控制操作风险][60] - [公司建立设计严谨的业务系统，设置操作风险控制节点并形成预警机制][61] - [公司建立集团层面自上而下的风险限额指标体系，控制投资交易行为及资产变动风险][57] - [公司建立证券池管理机制，细化投资标的优选标准及投资额度，严格把控投资标的资质][58] - [公司针对信用风险相关业务建立同一客户授信限额管理体系，控制单一品种、业务或客户的信用风险][60]

营业收入情况 - 本报告期营业收入13.38亿元，同比减少22.88%[4] - 2022年第一季度营业总收入13.38亿元，较2021年第一季度的17.36亿元下降22.87%[15] - 2022年第一季度营业总收入7.096635704亿元，2021年同期为10.8452126064亿元，同比下降34.56%[23] 净利润情况 - 归属于上市公司股东的净利润1.14亿元，同比减少73.17%[4] - 2022年第一季度净利润1.15亿元，较2021年第一季度的4.27亿元下降72.99%[16] - 2022年第一季度归属于母公司股东的净利润1.14亿元，较2021年第一季度的4.24亿元下降73.01%[16] - 2022年第一季度净利润1.823121748亿元，2021年同期为3.2826977164亿元，同比下降44.46%[24] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额218.49亿元，同比增加353.02%[4] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计277.49亿元，流出小计58.99亿元，净额218.49亿元[18][20] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计40.63亿元，流出小计328.29亿元，净额 - 287.66亿元[20] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计84.45亿元，流出小计62.50亿元，净额21.94亿元[20] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额214.7783952586亿元，2021年同期为47.9481044909亿元，同比增长347.93%[26] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额 -291.4777649783亿元，2021年同期为15.5856618182亿元，同比下降1967.64%[26] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额23.8528733307亿元，2021年同期为 -35.194894569亿元，同比增长167.77%[26] - 2022年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为162.66亿元，2021年同期为160.03亿元[18] - 2022年第一季度支付利息、手续费及佣金的现金为41.43亿元，2021年同期为37.01亿元[18] - 2022年第一季度回购业务资金净增加额为236.09亿元，2021年同期为192.66亿元[18] 每股收益情况 - 基本每股收益0.02元/股，同比减少81.82%[4] - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，2021年同期均为0.11元/股[17] 资产情况 - 本报告期末总资产1503.08亿元，较上年度末增加20.91%[5] - 2022年3月31日资产总计1503.08亿元，较2021年12月31日的1243.18亿元增长20.91%[13] - 2022年3月31日资产总计1365.15亿元，2021年12月31日为1110.55亿元[21] - 2022年第一季度末所有者权益合计365.853447955亿元，2021年末为363.7126605803亿元，同比增长0.59%[22] - 2022年第一季度末现金及现金等价物余额283.3362559414亿元，2021年末为235.8838702489亿元，同比增长20.12%[27] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为129,907[10] - 苏州国际发展集团有限公司持股11.92亿股，持股比例23.81%，质押2.6亿股[10] 收益及支出情况 - 2022年第一季度手续费及佣金净收入7.81亿元，较2021年第一季度的6.89亿元增长13.40%[15] - 2022年第一季度投资收益3.50亿元，较2021年第一季度的5.37亿元下降34.85%[15] - 2022年第一季度公允价值变动收益 -5.37亿元，较2021年第一季度的 -1.27亿元亏损扩大[15] - 2022年第一季度营业总支出12.12亿元，较2021年第一季度的11.69亿元增长3.61%[16] - 2022年第一季度营业利润1.27亿元，较2021年第一季度的5.66亿元下降77.59%[16] - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额 -0.61亿元，较2021年第一季度的 -4.42亿元亏损收窄[16] - 2022年第一季度综合收益总额为1.09亿元，2021年同期为3.83亿元[17] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入6.7254975135亿元，2021年同期为5.8188095542亿元，同比增长15.58%[23] - 2022年第一季度利息净收入1.3408758278亿元，2021年同期为1.7140299035亿元，同比下降21.77%[23] - 2022年第一季度综合收益总额1.8361420088亿元，2021年同期为2.9491027025亿元，同比下降37.73%[24] 指标变动原因 - 归属于上市公司股东的净利润下降主因是公允价值变动收益、投资收益、利息净收入减少及营业收入下降[7] - 经营活动产生的现金流量净额增加主因是回购业务资金净增加额、融出资金净减少额增加[7] - 基本每股收益减少主因是本报告期归属于上市公司股东的净利润较去年同期减少[9] 负债情况 - 2022年3月31日负债合计999.30亿元，2021年12月31日为746.83亿元[21]

利润分配与分红 - 公司2021年度利润分配预案为每10股派送现金红利1.68元，共计派送现金红利约8.35亿元，占母公司可供分配净利润的58.49%，占合并归母净利润的34.90%[4] - 2021年度公司利润分配预案为每10股派送现金红利1.68元，共计派送现金红利8.35亿元，占净利润比例为34.90%[134] - 2021年度公司已实施的股份回购金额为3.51亿元，视同现金分红[134] - 2021年度公司拟分红共计11.86亿元，占净利润比例为49.57%[134] 注册资本与资本变动 - 公司注册资本从3,880,518,908元增至5,007,502,651元[12] - 公司注册资本从15亿元增至30亿元，通过多次增资扩股和非公开发行股票[18] - 2020年公司完成配股发行880,518,908股，注册资本增至3,880,518,908元[19] - 2021年公司完成配股发行1,126,983,743股，注册资本增至5,007,502,651元[19] - 公司总股本在配股发行后增至5,007,502,651股[183] 净资本与资产增长 - 公司净资本从19,590,074,763.47元增至26,734,610,318.37元[12] - 公司2021年末净资本为267.35亿元人民币，同比增长36.47%[32] - 公司2021年末资产总额为1243.18亿元人民币，同比增长17.87%[30] - 公司2021年货币资金为370.9亿人民币，同比增长57.49%[37] - 公司2021年固定资产为15.67亿人民币，同比增长141.06%[37] - 公司2021年资本公积为236.09亿人民币，同比增长41.05%[38] 营业收入与净利润 - 公司2021年营业收入为92.45亿元人民币，同比增长25.68%[30] - 归属于母公司股东的净利润为23.92亿元人民币，同比增长40.10%[30] - 公司2021年净利润为24.12亿人民币，同比增长40.78%[38] - 公司2021年营业利润为32.42亿人民币，同比增长40.89%[38] - 公司2021年实现收入92.45亿元，归母净利润23.92亿元，分别同比增长25.68%、40.10%[42] - 公司2021年营业收入为92.45亿人民币，同比增长25.68%[38] - 公司2021年实现营业收入92.45亿元，同比增长25.68%[58][60] 业务板块表现 - 财富管理业务实现营业收入32.99亿元，同比增长34.34%，融资融券业务规模204.37亿元，维持担保比例301.99%[42] - 投资银行业务实现营业收入9.47亿元，同比减少11.09%，完成IPO项目11单，再融资、并购项目10单[45] - 投资交易业务实现营业收入41.59亿元，同比增长38.18%，金融衍生品业务初见成效[46] - 资产管理业务实现营业收入4.58亿元，同比增长214.89%，受托管理资产规模546.70亿元[48] - 公司经纪业务客户数量同比增长8.2%，代理买卖业务交易额51,995.5亿元，同比增长15.8%，市场份额0.941%[42] - 公司企业债、公司债承销规模合计749.97亿元，位列所有券商第16名，较2020年上升6名[45] - 东吴创投管理基金共17支，管理规模合计215.15亿元，完成并购引导基金的工商设立，基金规模为13亿元[47] - 公司金融产品销售规模209.30亿元，同比增长38.99%，权益类私募产品保有量突破100亿元[42] - 国际业务实现营业收入1.71亿元，同比减少43.86%[49] - 东吴香港客户数量快速增加，经纪业务资产质量保持良好状态，成功完成首个独家保荐项目[49] - 东吴证券承销创新创业公司债券4.50家，排名行业第1名，承销规模16.42亿元，排名行业第7名[50] - 东吴证券承销绿色债券（含ABS、碳中和债）家数8.83家，位列行业第2名，承销规模52.21亿元，位列行业第9名[50] - 东吴苏园产业REIT项目为全国首批基础设施公募REITs项目9单之一[50] - 财富管理业务收入同比增长34.34%，投资交易业务收入同比增长38.18%，资产管理业务收入同比增长214.89%[60] 风险控制与合规管理 - 公司2021年风险覆盖率为328.18%，同比增加82.97个百分点[33] - 公司2021年合规风控投入总额为19,350.96万元[94] - 公司通过限额管理、证券池管理、风险评估及风险对冲等方式控制市场风险[88] - 公司建立证券池管理机制，细化投资标的优选标准及投资额度，严格把控投资标的资质[88] - 公司运用市场风险计量等方法定期评估市场风险，包括在险价值、希腊字母风险指标等[89] - 公司通过期货、期权、互换等场内外衍生品对冲股票价格波动、利率变化等风险因子[89] - 公司建立证券池管理机制和统一内部信用评级机制，细化投资标的筛选标准[90] - 公司设定同一标的、同一发行人风险敞口、集中度指标，控制单一品种、单一业务或单一客户的信用风险[90] - 公司建立和完善各项业务制度，优化操作流程，定期梳理和评估各业务的操作风险点[91] - 公司通过资金运营部负责管理公司的资金调配，维持稳定的拆借、回购等短期融资通道[91] - 公司建立优质流动性资产储备池，持有充足的高流动性资产以满足应急流动性需求[92] - 公司定期开展流动性风险的监测分析、压力测试和情景分析[93] - 公司制定流动性风险应急方案并定期开展应急演练[93] - 公司2021年各项主要风险控制指标均未触及预警标准[96] - 公司建立了资本补足机制，采用压缩高风险业务、发行次级债等方式补充资本[96] - 公司所有子公司均依法合规设立，并纳入全面风险管理体系和合规管理体系[139] - 安永华明会计师事务所出具了标准的无保留意见的内部控制审计报告[141] - 公司合规法务部开展了4次专项合规检查和常规合规检查[142] - 公司稽核审计部实施了119项审计项目，发现问题190个[142] 信息技术与系统升级 - 公司2021年信息技术投入总额为3.26亿元[95] - 新一代交易系统A5核心技术指标较上一代提升逾十倍[95] - A5系统在高并发下保持毫秒级响应，并实现核心IT技术国产化[95] - 公司持续扩大软件自主研发规模，加强科技人才梯队建设[95] - 公司完成行业首个自主可控新一代交易系统A5的全面上线[95] 子公司与分支机构 - 东吴基金管理有限公司注册资本为人民币10,000万元，持股比例为70%[21] - 东吴期货有限公司注册资本为人民币77,000万元，持股比例为93.80%[22] - 东吴创业投资有限公司注册资本为人民币120,000万元，持股比例为100%[23] - 东吴创新资本管理有限责任公司注册资本为人民币500,000万元，持股比例为100%[24] - 东吴证券中新（新加坡）有限公司注册资本为新加坡元6,000万元，持股比例为75%[25] - 东吴证券（香港）金融控股有限公司注册资本为港币12.60亿元，持股比例为100%[26] - 公司共设立20家分公司，每家分公司的营运资金均为2000万元[27][28] - 公司新设东吴证券湖州劳动路证券营业部，设立时间为2021年11月3日[165] - 公司新设东吴证券上海自贸试验区投资咨询分公司，设立时间为2021年12月10日[165] - 公司新设东吴证券佛山南海大道证券营业部，设立时间为2022年1月20日[165] - 公司迁址东吴证券盛泽敦煌路证券营业部，迁址时间为2022年2月11日[166] - 公司迁址东吴证券嘉善阳光东路证券营业部，迁址时间为2022年2月11日[166] - 公司迁址东吴证券深圳科技南路证券营业部，迁址时间为2022年2月7日[166] - 公司撤销东吴证券昆山高新区前进西路证券营业部，撤销时间为2021年2月[167] - 公司撤销东吴证券苏州广济北路证券营业部，撤销时间为2021年2月[167] 诉讼与法律事务 - 公司涉及诉讼金额达2.13亿元，江南农商行要求天弘基金承担违约赔偿[168] - 公司起诉刘智辉股票质押式回购业务违约，涉及金额4613.66万元[168] - 公司起诉无锡中住集团股票质押式回购业务违约，涉及金额26926.3万元[169] - 山东耐斯特炭黑公司起诉公司涉及本金10248万元[169] - 华金证券起诉公司涉及金额4378万元，法院驳回原告诉讼请求[169] - 公司起诉李宗松股票质押式回购业务违约，涉及金额17163万元[170] - 公司申请富贵鸟债券违约仲裁，涉及金额5000万元[170] - 公司起诉北京晋商联盟股票质押式回购业务违约，涉及金额23300万元[170] - 公司起诉何志涛股票质押式回购业务违约，涉及借款本金余额2604万元及相应利息、违约金[171] - 公司起诉上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司债券违约，涉及债券本金2400万元及相应利息、违约金[171] - 公司起诉泰禾集团股份有限公司债券违约，涉及借款本金7000万元及相应利息、违约金[171] - 公司管理的东吴财富4号集合管理计划起诉债券主承销商及相关服务机构，涉及金额6000万元[171] 债券发行与融资 - 公司发行“21东吴01”债券，规模为20亿元，利率为3.60%，期限为3年[181] - 公司发行“21东吴02”债券，规模为20亿元，利率为2.85%，期限为19个月[182] - 公司发行“21东吴S1”债券，规模为20亿元，利率为2.55%，期限为180天[182] - 公司发行“21东吴03”债券，规模为20亿元，利率为3.10%，期限为3年[182] - 公司发行“21东吴C1”次级债券，规模为20亿元，利率为3.95%，期限为3年[182] - 东吴证券2017年面向合格投资者公开发行公司债券，发行金额25亿元，利率4.70%[197] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)，发行金额20亿元，利率3.60%[197] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)，发行金额20亿元，利率3.95%[197] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)，发行金额20亿元，利率2.55%[197] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)，发行金额20亿元，利率2.85%[198] - 东吴证券2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)，发行金额20亿元，利率3.10%[198] - 东吴证券2017年面向合格投资者公开发行公司债券按时付息[199] - 东吴证券2020年非公开发行次级债券(第一期)(疫情防控债)按时付息[199] - 东吴证券2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)按时兑付[199] 社会责任与公益 - 公司2021年度对外捐赠合计5,526.06万元[150] - 公司设立的乡村振兴发展引导基金总规模5.01亿元，已使用2.25亿元[150] - 公司主承销的乡村振兴公司债券发行规模2亿元，募集资金93.75%用于乡村振兴[150] - 公司为孟连傣族自治县1,515户胶农的2,200吨橡胶现货提供保险，赔付171.31万元，赔付率达91.61%[152] - 公司向云南省孟连县大曼糯农友产业发展农民专业合作社捐赠12万元用于购置茶叶动态烘干设备[152] - 公司向云南省墨江县新安镇南汉村经济联合社捐赠12万元用于200亩坤太绿色藤椒种植基地的发展[152] - 公司向贵州省铜仁市石阡县、思南县及松桃苗族自治县捐赠100万元，结对帮扶500名困难学生[153] - 公司全额出资1000万元注册成立"东吴证券慈善基金会"，并签约发布总额达1098万元的9个慈善项目[153] - 公司向贵州省铜仁市防贫预警专项资金捐赠100万元，惠及近1000户困难家庭[153] - 公司联合市慈善总会、市教育局捐赠63万余元购买《慈善读本》5万余册，发放给苏州21所试点学校的近5万名学生[155] - 公司在南京大学、苏州大学设立奖学金、助学金、奖教金，2021年捐赠109万元，惠及两校师生145人[155] - 公司向苏州市退役军人关爱基金会捐赠30万元，为苏州市姑苏区6122名退役军人购买"苏惠保"健康保险[155] 董事会与监事会 - 公司2021年度董事会共召开会议8次，审议议案62项，全部议案表决通过[115] - 公司2021年1月18日第三届董事会第三十九次（临时）会议审议通过出资设立苏州并购母基金暨关联交易的议案[115] - 公司2021年3月5日第三届董事会第四十次（临时）会议审议通过回购公司A股股份的议案[115] - 公司2021年4月7日第三届董事会第四十一次（临时）会议审议通过变更会计政策的议案[115] - 公司2021年4月23日第四届董事会第一次（临时）会议审议通过聘任公司总裁的议案[115] - 公司2021年4月28日第四届董事会第二次会议审议通过2020年度利润分配预案的议案[115] - 公司2021年8月12日第四届董事会第三次会议审议通过设立上海自贸区分公司的议案[116] - 公司2021年10月19日第四届董事会第四次（临时）会议审议通过修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案[116] - 公司2021年10月28日第四届董事会第五次（临时）会议审议通过公司高级管理人员2020年度薪酬总额的议案[116] - 公司2021年共召开董事会会议8次，全部为现场结合通讯方式召开[119] - 公司2021年监事会共召开会议6次，审议议案18项，全部议案表决通过[120] - 审计委员会在2021年共召开5次会议，审议了包括2020年度审计计划、内部控制评价报告等重要事项[123] - 薪酬与考核委员会在2021年共召开4次会议，审议了包括2020年度审计计划、内部控制评价报告等重要事项[123] - 风险控制委员会在2021年共召开4次会议，审议了包括2020年度审计计划、全面风险评估报告等重要事项[124] - 战略委员会在2021年召开1次会议，讨论了2021年证券行业趋势[124] - 公司第四届监事会成员提名议案在2021年4月7日召开的第三届监事会第二十次（临时）会议上通过[121] - 公司2021年半年度报告及其摘要议案在2021年8月12日召开的第四届监事会第四次会议上通过[122] - 公司2021年第三季度报告议案在2021年10月28日召开的第四届监事会第五次会议上通过[122] 员工与人力资源 - 母公司在职员工数量为3,483人，主要子公司在职员工数量为628人，合计4,111人[127] - 经纪业务员工数量为2,441人，占员工总数的59.4%[127] - 硕士学历员工数量为1,126人，占员工总数的27.4%[127] - 2021年公司劳务外包工时总数为149,476小时，支付报酬总额为6,791,532.66元[131] - 2021年公司证券经纪人数量为785人，下属73家证券营业部开展证券经纪人业务[132] - 公司2021年线上培训制作课件570余个，举办直播90场[130] - 公司计划全面实行职业经理人制度，重点围绕大投行和大财富管理建设专业人才队伍[83] 未来战略与展望 - 2022年预计全面推行股票发行注册制，IPO市场扩容有望提速[80] - 公司未来将聚焦"大投行业务"和"大财富管理"两条主赛道[81] - 大投行赛道将推动业务模式转型，提升全产业链服务能力[82] - 大财富管理赛道将以客户为中心建立多层次、一站式服务体系[82] - 公司计划构建双中心格局，上海总部将放在更突出的战略位置[83] - 公司未来将深化经纪业务向财富管理转型，推进大投行条线组织架构完善[81] - 公司未来将加快资管业务向主动管理转型，投资业务向资本中介转型[81] 其他 - 公司2021年年度报告未提供具体财务数据[105] - 公司2021年年度报告未提及用户数据[106] - 公司2021年年度报告未涉及未来展望和业绩指引[106] - 公司2021年年度报告未提及新产品和新技术研发[106] - 公司2021年年度报告未涉及市场扩张和并购[106] - 公司2021年年度报告未提及其他新策略[106] - 公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为2200.128万元[113] - 公司高级管理人员的年度绩效薪酬40%部分实行延期支付，按三年等分支付[113] -

营业收入与净利润 - 公司2021年第三季度营业收入为23.19亿元，同比增长33.08%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为5.69亿元，同比增长23.30%[4] - 年初至报告期末营业收入为63.91亿元，同比增长19.86%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为19.05亿元，同比增长27.71%[4] - 公司2021年前三季度营业总收入为63.91亿元人民币，同比增长19.85%[17] - 公司2021年前三季度净利润为19.16亿元人民币，同比增长27.61%[18] - 公司2021年前三季度归属于母公司股东的净利润为19.05亿元人民币，同比增长27.69%[18] 资产与负债 - 公司总资产为1124.99亿元，同比增长6.66%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为287.35亿元，同比增长3.07%[5] - 公司2021年前三季度负债合计为834.25亿元人民币，同比增长7.97%[16] - 公司总负债为772.64亿人民币，较上季度增加2.11亿人民币[24] - 应付债券为268.30亿人民币，占总负债的34.7%[24] - 代理买卖证券款为251.98亿人民币，占总负债的32.6%[24] - 卖出回购金融资产款为107.18亿人民币，占总负债的13.9%[24] - 应付短期融资款为84.01亿人民币，占总负债的10.9%[24] - 公司所有者权益合计为282.10亿人民币，与上季度持平[24] - 归属于母公司所有者权益为278.80亿人民币，占总所有者权益的98.8%[24] - 未分配利润为37.91亿人民币，占总所有者权益的13.4%[24] - 资本公积为167.39亿人民币，占总所有者权益的59.3%[24] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为6,354,393,073.07元，同比增加3,564,473,672.06元，主要由于回购业务资金净增加额和代理买卖证券收到的现金净额增加[11] - 投资活动产生的现金流量净额为3,566,515,967.52元，同比增长6,089.57%，主要由于收回投资收到的现金增加[11] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3,491,789,952.26元，同比下降142.70%，主要由于吸收投资收到的现金减少及偿还债务支付的现金增加[11] - 经营活动产生的现金流量净额为63.54亿元人民币，相比去年同期的-35.64亿元人民币有显著改善[21] - 投资活动产生的现金流量净额为35.67亿元人民币，相比去年同期的5762万元人民币大幅增长[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-34.92亿元人民币，相比去年同期的81.78亿元人民币大幅下降[22] - 期末现金及现金等价物余额为336.59亿元人民币，相比去年同期的259.31亿元人民币有所增加[22] - 为交易目的而持有的金融资产净减少额为33.74亿元人民币[21] - 代理买卖证券收到的现金净额为73.43亿元人民币，相比去年同期的34.56亿元人民币大幅增长[21] - 取得借款收到的现金为215.55亿元人民币，相比去年同期的238.48亿元人民币有所减少[21] - 支付给职工及为职工支付的现金为16.16亿元人民币，相比去年同期的11.76亿元人民币有所增加[21] - 支付的各项税费为8.81亿元人民币，相比去年同期的5.98亿元人民币有所增加[21] 手续费与佣金收入 - 经纪业务手续费净收入为15.44亿元，同比增长41.22%[10] - 公司2021年前三季度手续费及佣金净收入为24.86亿元人民币，同比增长23.89%[17] - 公司2021年前三季度经纪业务手续费净收入为15.44亿元人民币，同比增长41.24%[18] - 公司2021年前三季度投资银行业务手续费净收入为6.97亿元人民币，同比下降1.56%[18] - 公司2021年前三季度资产管理业务手续费净收入为1.08亿元人民币，同比下降4.92%[18] 投资收益与其他业务收入 - 对联营企业和合营企业的投资收益为1.32亿元，同比增长57.80%[10] - 其他业务收入为14.16亿元，同比增长37.91%[10] - 公司2021年前三季度投资收益为18.82亿元人民币，同比增长18.57%[18] 固定资产与资产处置 - 公司固定资产为15.53亿元，同比增长138.89%，主要由于在建工程转入固定资产所致[9] - 资产处置收益为540,385.51元，同比增加1,766,285.12元，主要由于固定资产处置收益增加[11] 费用与成本 - 税金及附加为22,453,882.12元，同比下降34.91%，主要由于附加税费减少[11] - 业务及管理费为2,422,152,094.75元，同比增长36.62%，主要由于业绩增长导致职工薪酬增加[11] - 信用减值损失为30,814,891.64元，同比下降94.19%，主要由于买入返售金融资产减值损失减少[11] - 其他业务成本为1,407,396,577.62元，同比增长36.88%，主要由于期货子公司其他业务成本增长[11] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为120,391人，前十名股东中苏州国际发展集团有限公司持股23.64%，为最大股东[12] 货币资金与客户资金 - 货币资金为28,836,658,148.18元，同比增长22.45%，其中客户资金存款为25,799,907,560.39元，同比增长29.18%[15] 租赁与使用权资产 - 使用权资产新增21.88亿元人民币[23] - 公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，导致租赁负债增加2.14亿人民币[24]

利润分配与股本预案 - 本报告期公司未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案[3] - 半年度拟定不进行利润分配或资本公积金转增[82] 公司规模与资本情况 - 本报告期末注册资本38.81亿元，与上年度末持平；净资本180.62亿元，较上年度末的195.90亿元有所下降[10] - 本报告期末母公司净资本为180.62亿元，上年度末为195.90亿元；净资产为272.69亿元，上年度末为273.47亿元[18] - 本报告期末母公司风险覆盖率为240.40%，上年度末为245.21%；资本杠杆率为21.04%，上年度末为21.28%[18] 公司经营业绩 - 本报告期营业收入40.71亿元，上年同期35.89亿元，同比增长13.43%[16] - 本报告期归属于母公司股东的净利润13.36亿元，上年同期10.31亿元，同比增长29.68%[16] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额10.73亿元，上年同期70.23亿元，同比下降84.72%[16] - 本报告期末资产总额1128.32亿元，上年度末1054.75亿元，同比增长6.98%[16] - 本报告期末负债总额843.29亿元，上年度末772.64亿元，同比增长9.14%[16] - 本报告期基本每股收益0.35元/股，上年同期0.29元/股，同比增长20.69%[17] - 本报告期加权平均净资产收益率4.72%，上年同期4.25%，增加0.47个百分点[17] - 报告期内公司营业收入40.71亿元，同比上升13.43%，净利润13.45亿元，归属于母公司股东的净利润13.36亿元[29][31] - 报告期末公司总资产1128.32亿元，归属于上市公司股东的净资产281.65亿元[29] - 经营活动现金净流入10.73亿元，同比减少84.72%，主要因多项现金支出增加[31][32] - 投资活动现金净流入25.63亿元，同比增加3574.55%，主要因收回投资和取得投资收益现金增加[31][32] - 筹资活动现金净流出10.02亿元，净流出额较去年减少，因取得借款和发行债券现金增加[32] - 2021年上半年公司营业总收入40.71亿元，较2020年上半年的35.89亿元增长13.43%[116] - 2021年上半年公司净利润13.45亿元，较2020年上半年的10.34亿元增长29.96%[117] - 2021年上半年利息净收入3.32亿元，手续费及佣金净收入15.05亿元，投资收益11.98亿元[116] - 2021年上半年营业总支出23.40亿元，较2020年上半年的22.58亿元增长3.17%[117] - 2021年6月末公司资产总计955.68亿元，较年初的935.53亿元增长2.15%[115] - 2021年6月末公司负债合计682.99亿元，较年初的662.06亿元增长3.16%[115] - 2021年6月末所有者权益合计272.69亿元，较年初的273.47亿元下降0.28%[115] - 2021年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.35元/股，2020年上半年均为0.29元/股[118] - 2021年上半年综合收益总额12.45亿元，较2020年上半年的8.52亿元增长46.19%[117] - 2021年上半年归属于母公司股东的净利润13.36亿元，较2020年上半年的10.31亿元增长29.55%[117] - 2021年上半年营业总收入25.26亿元，较2020年同期的21.37亿元增长18.22%[119] - 2021年上半年净利润9.50亿元，较2020年同期的7.22亿元增长31.50%[119] - 2021年上半年综合收益总额8.83亿元，较2020年同期的5.27亿元增长67.38%[120] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额10.73亿元，较2020年同期的70.23亿元下降84.72%[121] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额25.63亿元，较2020年同期的6974.06万元增长3571.70%[122] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -10.02亿元，较2020年同期的 -13.40亿元增长25.25%[122] - 2021年上半年利息净收入2.63亿元，较2020年同期的1.93亿元增长36.42%[119] - 2021年上半年手续费及佣金净收入12.82亿元，较2020年同期的10.89亿元增长17.78%[119] - 2021年上半年投资收益7.25亿元，较2020年同期的6.31亿元增长14.79%[119] - 2021年上半年公允价值变动收益2.41亿元，较2020年同期的2.13亿元增长13.11%[119] - 2021年上半年经营活动现金流入小计91.73亿元，2020年同期为118.36亿元；经营活动现金流出小计49.48亿元，2020年同期为49.75亿元；经营活动产生的现金流量净额42.25亿元，2020年同期为68.61亿元[123] - 2021年上半年投资活动现金流入小计36.68亿元，2020年同期为10.51亿元；投资活动现金流出小计8.26亿元，2020年同期为12.64亿元；投资活动产生的现金流量净额28.42亿元，2020年同期为 - 2.13亿元[124] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计189.32亿元，2020年同期为180.74亿元；筹资活动现金流出小计234.57亿元，2020年同期为199.30亿元；筹资活动产生的现金流量净额 - 45.25亿元，2020年同期为 - 18.56亿元[124] - 2021年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 140.07万元，2020年同期为291.61万元；现金及现金等价物净增加额25.40亿元，2020年同期为47.95亿元[124] - 2021年上半年期初现金及现金等价物余额207.54亿元，期末余额232.93亿元；2020年上半年期初余额177.36亿元，期末余额225.31亿元[124] 公司业务情况 - 公司主要业务包括经纪及财富管理、投资银行、投资与交易、资管及基金管理、信用交易业务[22] - 经纪及财富管理业务收入11.45亿元，同比上升39.20%，成本同比上升34.63%[31][33] - 投资银行业务收入3.99亿元，同比下降11.15%，成本同比下降0.39%[33] - 资管及基金管理业务收入2.61亿元，同比上升36.04%，成本同比下降32.92%[33] - 信用交易业务收入5.03亿元，同比上升26.35%，成本同比下降59.13%[33] - 江苏省内营业收入5.65亿元，同比上升10.26%，成本同比上升27.55%[34] - 经纪及财富管理业务营业收入11.45亿元，同比增长39.20%，新增客户数量同比增长40%，代理买卖业务成交量（A股+基金）21901亿元，同比增长9.3%，市场占比0.946%，同比下降10.5%[35] - 东吴期货完成总成交量11797.21万手，同比增长69.9%，市占率1.59%，同比增长15.2%；总成交金额70548.08亿元，同比增长98.5%，市占率1.23%，同比增长14.7%，实现营业收入91451.65万元，净利润3197.42万元[36] - 投资银行业务收入3.99亿元，同比减少11.15%，上半年完成IPO项目4单，再融资项目4单，合计募资31.4亿元[37] - 2021年上半年合计承销各类信用债券99只，承销规模合计609.38亿元，同比分别上升11.24%和32.55%，公司债+企业债承销规模合计358.75亿元，较2020年同期上升16.08%，行业排名第15名，较去年同期上升3名[38] - 2021年上半年推荐挂牌企业2家，新增申报挂牌企业4家，行业并列第6名；完成挂牌企业定向发行12次，融资次数行业排名第5名；申报精选层项目3家，申报家数行业并列第2名[38] - 投资与交易业务收入17.58亿元，同比增长2.37%[38] - 东吴创新资本上半年实现营业收入25878.71万元，净利润19600.76万元[39] - 公司积极推进财富管理转型，完善分支机构评价体系，推进经纪业务数字化运营体系建设，优化网点布局[35] - 公司研究所形成以五大产业链研究为核心的证券投资研究体系，覆盖多个研究领域[36] - 公司深入贯彻根据地战略，在苏州大市债券融资保持领先，拓展省内市场，实践债券创新品种[37] - 上半年东吴创投完成五个项目股权投资，金额3.9亿元，实现营业收入1963.96万元，净利润955.24万元[40] - 报告期内，资管业务收入2.61亿元，同比增长36.04%，新设资管计划34只，受托资管管理总规模625.09亿元[40] - 截至6月30日，东吴基金管理资产规模392.95亿元，实现营业收入1.12亿元，同比增长25.83%，净利润1475.61万元，同比增长151.14%[40] - 报告期内，信用交易业务收入5.03亿元，同比增长26.35%，6月30日两融业务规模201.13亿元，比年初增长10.46%，同比增长55.6%[41] - 6月30日，融资融券业务规模206.13亿元，总体维持担保比例318%，表内股票质押业务规模42.55亿元，维持担保比例195%，表外22.49亿元[42] 公司资产与负债变动 - 存出保证金、应收款项、固定资产等资产项目较上年期末有变动，变动比例分别为51.81%、1024.73%、139.65%等[44] - 短期借款、拆入资金、应付账款等负债项目较上年期末有变动，变动比例分别为333.13%、新增、145.00%等[44][45] - 境外资产13.02亿元，占总资产比例1.15%[46] - 报告期末，集团长期股权投资19.35亿元，较上年末增加3.97亿元，增幅25.79%[49] - 重大股权投资涉及苏州资产管理有限公司和东吴（苏州）金融科技有限公司，持股比例分别为20%、32%[50] - 2021年6月30日公司资产总计1128.32亿元，较2020年12月31日的1054.75亿元增长约6.97%[111] - 2021年6月30日负债合计843.29亿元，较2020年12月31日的772.64亿元增长约9.14%[112] - 2021年6月30日所有者权益合计285.02亿元，较2020年12月31日的282.10亿元增长约1.04%[112] - 2021年6月30日货币资金为251.32亿元，较2020年12月31日的235.51亿元增长约6.71%[111] - 2021年6月30日融出资金为198.67亿元，较2020年12月31日的180.50亿元增长约10.07%[111] - 2021年6月30日短期借款为46.34亿元，较2020年12月31日的10.70亿元增长约333.08%[111] - 2021年6月30日应付债券为232.34亿元，较2020年12月31日的268.30亿元下降约13.39%[112] - 2021年6月30日母公司货币资金为177.12亿元，较2020年12月31日的165.57亿元增长约6.97%[113] - 2021年6月30日母公司融出资金为195.92亿元，较2020年12月31日的177.74亿元增长约10.22%[113] - 2021年6月30日母公司买入返售金融资产为46.58亿元，较2020年12月31日的62.70亿元下降约25.71%[113] 子公司情况 - 截止2021年6月30日，东吴基金总资产4.76亿元，净资产3.29亿元，上半年营收11235.63万元，净利润1475.61万元，公司持股70%[52] - 截止2021年6月30日，东吴期货总资产99.80亿元，净资产9.74亿元，上半年营收91451.65万元，净利润3197.42万元，公司持股93.8%[52] - 截止2021年6月30日，东吴创投总资产12.47亿元，净资产12.26亿元，上半年净利润955.24万元，为公司全资子公司[52] - 截止2021年6月30日，东吴创新资本总资产45.96亿元，净资产45.83亿元，上半年净利润19600.76万元，为公司全资子公司[53] - 截止2021年6月30日，东吴新加坡总资产2.78亿元，净资产2.68亿元，上半年营收1520.2

整体财务状况 - 本报告期末总资产为107,617,256,171.66元，较上年度末增长2.03%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为27,909,778,219.92元，较上年度末增长0.11%[4] - 2021年3月31日资产总计945.79亿元，较2020年12月31日的935.53亿元增长1.1%[22] - 2021年3月31日负债合计672.96亿元，较2020年12月31日的662.06亿元增长1.6%[22] - 2021年3月31日所有者权益合计272.84亿元，较2020年12月31日的273.47亿元下降0.2%[22] - 2021年第一季度负债合计772.64亿元，较之前减少2.11亿元[34] - 2021年第一季度所有者权益合计282.10亿元，与之前持平[34] - 2021年第一季度负债和所有者权益总计1054.75亿元，较之前减少2.11亿元[34] - 2021年第一季度资产总计936.23亿元，较之前增加7012.87万元[35] - 2021年第一季度负债合计662.77亿元，较之前增加7012.87万元[35] - 2021年第一季度所有者权益合计273.47亿元，与之前持平[36] - 2021年第一季度负债和所有者权益总计936.23亿元，较之前增加7012.87万元[36] - 2021年1月1日资产总计较2020年12月31日增加2.11亿元[33] 经营业绩 - 营业收入为1,735,553,294.38元，较上年同期增长39.39%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为423,846,208.63元，较上年同期增长14.08%[4] - 2021年第一季度营业总收入17.36亿元，较2020年第一季度的12.45亿元增长39.4%[23] - 2021年第一季度净利润4.27亿元，较2020年第一季度的3.76亿元增长13.7%[23] - 2021年第一季度归属于母公司股东的净利润为4.24亿元，2020年同期为3.72亿元[24] - 2021年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.11元，2020年同期均为0.12元[24] - 2021年第一季度营业总收入为10.85亿元，2020年同期为8.44亿元[26] - 2021年第一季度营业总支出为6.47亿元，2020年同期为4.57亿元[26] - 2021年第一季度净利润为3.28亿元，2020年同期为3.04亿元[26] - 2021年第一季度综合收益总额为2.95亿元，2020年同期为0.84亿元[27] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为4,822,986,131.48元，较上年同期增长24.26%[4] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计为85.50亿元，2020年同期为108.23亿元[28] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计为37.27亿元，2020年同期为69.41亿元[28] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为48.23亿元，2020年同期为38.81亿元[28] - 2021年第一季度经营活动现金流量净额为47.95亿元，2020年同期为29.83亿元[31] - 2021年第一季度投资活动现金流量净额为15.59亿元，2020年同期为 - 2.98亿元[31] - 2021年第一季度筹资活动现金流量净额为 - 35.19亿元，2020年同期为70.63亿元[32] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为28.35亿元，2020年同期为97.50亿元[32] - 2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为13.06亿元，2020年同期为11.30亿元[31] - 2021年第一季度取得投资收益收到的现金为2.10亿元，2020年同期为0.77亿元[31] - 2021年第一季度投资支付的现金为16.34亿元，2020年同期为7.04亿元[31] - 2021年第一季度偿还债务支付的现金为110.58亿元，2020年同期为61.43亿元[31] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为11.2857118166亿美元，较2020年同期的2606.848246万美元增长4229.26%，因本期收回投资收到的现金增加[14] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 33.4111181176亿美元，较2020年同期的72.931526319亿美元下降145.81%，因本期偿还债务支付的现金增加、吸收投资收到的现金减少[14] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为108,417户[6] - 苏州国际发展集团有限公司持股比例为23.64%，质押股份数量为260,000,000股[6] 资产项目变动 - 衍生金融资产较2020年12月31日增长317.98%，主要因金融工具形成的衍生金融资产增加[8] - 存出保证金较2020年12月31日增长36.07%，因交易保证金、履约保证金增加[8] - 应收款项较2020年12月31日增长82.70%，因本期末香港子公司相关情况[8] - 2021年第一季度固定资产为15.543454469亿美元，较2020年末的6.4991147233亿美元增长139.16%，因在建工程转入所致[10] - 2021年3月31日货币资金为258.0623866691亿美元，较2020年12月31日的235.5062307376亿美元有所增加[18] - 2021年3月31日融出资金为184.93578602亿美元，较2020年12月31日的180.4980130282亿美元略有增长[18] - 2021年3月31日衍生金融资产为3322.656549万美元，较2020年12月31日的794.926329万美元大幅增长[18] - 2021年3月31日短期借款为12.8744962445亿美元，较2020年12月31日的10.6995613402亿美元有所增加[18] - 2021年3月31日代理买卖证券款为275.5259202316亿美元，较2020年12月31日的251.9769422026亿美元增长[18] - 2021年3月31日货币资金190.09亿元，较2020年12月31日的165.57亿元增长14.8%[20] - 2021年3月31日融出资金182.03亿元，较2020年12月31日的177.74亿元增长2.4%[20] - 2021年3月31日固定资产15.10亿元，较2020年12月31日的6.03亿元增长150.4%[22] 收入项目变动 - 2021年第一季度利息净收入为2.1373713891亿美元，较2020年同期的4700.220263万美元增长354.74%，因利息收入增加、利息支出减少[11] - 2021年第一季度其他业务收入为4.1083741507亿美元，较2020年同期的1.6221842946亿美元增长153.26%，因期货子公司其他业务收入增加[13] - 2021年第一季度利息净收入2.14亿元，较2020年第一季度的0.47亿元增长355.3%[23] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入6.89亿元，较2020年第一季度的5.74亿元增长20%[23] - 2021年第一季度利息净收入为1.71亿元，2020年同期为0.29亿元[26] 新租赁准则影响 - 2021年起执行新租赁准则，使用权资产增加2.19亿元，其他资产减少0.82亿元[33] - 2021年1月1日起执行新租赁准则，使用权资产增加7677.50万元[35] - 2021年1月1日起执行新租赁准则，租赁负债增加7012.87万元[35] - 公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，因实施新租赁准则引起的具体影响科目及金额见调整报表[34][36]

公司基本信息 - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，股票简称为东吴证券，代码为601555[15] - 1992年9月4日，苏州证券公司获批设立，注册资金3000万元[16] - 1997年2月14日，苏州证券公司脱钩改制并增资扩股，更名为苏州证券有限责任公司，注册资本增至1.04亿元[16] - 本报告期末公司注册资本为38.81亿元，上年度末为30亿元[11] - 公司控股股东为苏州国际发展集团有限公司，法定代表人为黄建林，成立于1995年8月3日[168] - 公司实际控制人为苏州国际发展集团有限公司[170] 公司股权结构与子公司情况 - 公司持有东吴基金管理有限公司70%股份，其注册资本10,000万元[19] - 公司持有东吴期货有限公司93.80%股份，其注册资本77,000万元[20] - 公司持有东吴创业投资有限公司100%股份，其注册资本120,000万元[20] - 公司持有东吴创新资本管理有限责任公司100%股份，其注册资本500,000万元[21] - 公司持有东吴证券中新（新加坡）有限公司75%股份，其注册资本新加坡元6,000万元[21] - 公司持有东吴证券（香港）金融控股有限公司100%股份，其注册资本港币12.60亿元[21] - 苏州国际发展集团有限公司持有无限售条件流通股917,220,819股，持股比例23.64%，质押260,000,000股[165][166] - 中新苏州工业园区投资管理有限公司持有无限售条件流通股130,000,000股，持股比例3.35%[165][166] - 张家港市直属公有资产经营有限公司持有无限售条件流通股115,790,030股，持股比例2.98%[165][166] - 中国证券金融股份有限公司持有无限售条件流通股114,273,835股，持股比例2.94%[165][166] - 苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%股权，持有苏州信托有限公司70.01%股权，三者为一致行动人[167] 公司分支机构情况 - 截至目前公司共设立18家分公司[21] - 多数分公司营运资金为2000万元，北京分公司为2500万元[22][23] - 2020年公司新设6家分支机构，包括宁波分公司及5家证券营业部[116] - 2020 - 2021年公司多个证券营业部迁址，如东吴证券苏州吴江鲈乡南路证券营业部迁至苏州吴江区中山北路证券营业部等[117][118] - 2020 - 2021年公司撤销多个分支机构，如淄博人民西路证券营业部于2020.3撤销，贵州分公司于2021.3撤销[119] 财务指标与业绩情况 - 2020年营业收入73.56亿元，较上年同期增长43.39%[25] - 2020年归属于母公司股东的净利润17.07亿元，较上年同期增长64.61%[25] - 2020年末资产总额1054.75亿元，较上年同期末增长9.60%[25] - 2020年末归属于母公司股东的权益278.80亿元，较上年同期末增长33.04%[25] - 2020年基本每股收益0.46元/股，较上年同期增长39.39%[26] - 2020年末净资本195.90亿元，较上年度末增长32.52%[28] - 2020年末风险覆盖率245.21%，较上年度末增加71.99个百分点[28] - 2020年非经常性损益合计415.18万元[32] - 2020年交易性金融资产期末余额341.15亿元，较期初减少30.27亿元[33] - 2020年其他债权投资期末余额62.65亿元，较期初增加4.69亿元[34] - 2020年末融出资金180.4980130282亿美元，较2019年末增长55.55%[35] - 2020年度营业总收入73.564924411亿美元，较2019年度增长43.39%[35] - 2020年度净利润17.1362288375亿美元，较2019年度增长74.99%[36] - 2020年末衍生金融资产794.926329万美元，较2019年末增长1440.72%[35] - 2020年末应收款项3.7689191623亿美元，较2019年末增长139.27%[35] - 2020年末债权投资2.2409537307亿美元，较2019年末增长57.74%[35] - 2020年末长期股权投资15.3817892849亿美元，较2019年末增长30.46%[35] - 2020年末商誉3.1584431637亿美元，较2019年末增长110.70%[35] - 2020年末递延所得税资产8.5457105396亿美元，较2019年末增长37.76%[35] - 2020年末其他资产4.0593691857亿美元，较2019年末增长49.90%[35] - 2020年公司实现营业收入73.56亿元，归属母公司股东净利润17.07亿元，期末总资产1054.75亿元，归属上市公司股东净资产278.80亿元[46] - 2020年公司营业收入同比增长43.39%，营业成本同比增长33.24%，经营活动现金流净额同比下降137.91%，投资活动现金流净额同比下降165.04%，筹资活动现金流净额同比增长90.10%[47] - 公司实现营业收入73.56亿元，同比上升43.39%，营业成本50.55亿元，同比上升33.24%[48] - 经纪与财富管理业务收入19.49亿元，同比增长40.54%，成本同比上升32.57%[49][51] - 投资银行业务收入11.02亿元，同比增长71.31%，完成股权融资项目21个，承销金额126.37亿元[49][55] - 投资与交易业务收入31.61亿元，同比上升31.74%，成本同比上升18.35%[49] - 资管及基金管理业务收入1.71亿元，同比上升121.14%，成本同比下降19.50%[49] - 信用交易业务收入9.83亿元，同比上升56.12%，成本同比上升392.68%[49][50] - 金融产品销售规模150.59亿元，同比增长83%，全渠道新增开户18.36万户，有效户6.83万户[52][53] - 经纪业务客户数量同比增长11%，代理买卖业务成交量（A股+基金）44,886亿元，同比增长37%，股票交易市场份额1.021%[53] - 东吴期货实现营业收入18.53亿元，净利润5,923.21万元，大商所成交量排名升至26名，郑商所升至第6名[53] - 报告期内债券承销业务主承销项目170只，主承销总金额885.09亿元，江苏市场承销规模达525.70亿元，市场占比10.88% [56] - 2020年助力企业发行疫情防控债8只，募集总金额53.7亿元，成功发行多类创新债券 [57] - 2020年新增新三板挂牌家数10家、行业排名第3，累计挂牌家数437家、行业排名第5，累计募集资金6.07亿元 [57] - 报告期内投资与交易业务实现收入31.61亿元，同比增长31.74% [58] - 东吴创新资本报告期内实现营业收入37,656.47万元，净利润26,966.22万元 [59] - 东吴创投报告期内实现营业收入15,066.17万元，净利润6,998.72万元 [60] - 报告期内资产管理业务实现收入1.71亿元，同比增长121.14%，受托管理总规模为697.53亿元 [61] - 截至报告期末，东吴基金管理的资产总规模322.56亿元，其中公募基金规模154.69亿元，专户资产规模157亿元，子公司专项资产规模10.87亿元 [61] - 报告期内信用交易业务实现营业收入9.83亿元，同比增长56.12% [62] - 截至2020年12月31日，融资融券业务规模为187.58亿元，总体维持担保比例为291%，表内股票质押业务规模53.90亿元，维持担保比例为133%，表外股票质押规模为44.11亿元 [62] - 经营活动现金流量净额为-4.31亿元，较上年同期减少137.91%，主要因回购及融出资金业务现金净流出增加[65] - 投资活动现金流量净额为-4.41亿元，较上年同期减少165.04%，因投资支付和购建资产现金增加及投资收益现金减少[66] - 筹资活动现金流量净额为69.34亿元，较上年同期增长90.10%，得益于取得借款和吸收投资现金增加[66] - 融出资金期末余额180.50亿元，占总资产17.11%，较上期增长55.55%，因融出资金规模增加[68] - 衍生金融资产期末余额794.93万元，占总资产0.01%，较上期增长1440.72%，因货币衍生工具规模增加[68] - 长期股权投资期末余额15.38亿元，较上年末增加3.59亿元，增幅30.46%，因对联营企业投资增加[72] - 苏州资产管理有限公司持股20%，期末账面价值8.94亿元，报告期投资收益7907.51万元[74] - 东吴（苏州）金融科技有限公司持股32%，期末账面价值2.39亿元，报告期投资收益795.22万元[74] - 短期借款期末余额10.70亿元，占总资产1.01%，较上期增长195.41%，因信用借款增加[69] - 应付短期融资款期末余额84.01亿元，占总资产7.96%，较上期增长71.65%，因应付短期收益凭证规模增加[69] - 2020年东吴基金营业收入15,811.78万元，净利润11.30万元；东吴期货营业收入185,339.42万元，净利润5,923.21万元；东吴创投净利润6,998.72万元；东吴创新资本净利润26,966.22万元；东吴新加坡营业收入3,382.15万元，净利润1,031.93万元；东吴香港营业收入27,013.34万元，净利润13,781.35万元[76][77] - 2020年末纳入公司合并报表范围的结构化产品共29个（8个已清算），合并资产管理计划总资产4,376,202,291.14元[78] 分红情况 - 公司拟向全体股东每10股派送现金红利1.57元，共派送6.03亿元，占当年母公司可供股东现金分配利润比例为56.99%，占当年合并报表中归属于母公司所有者净利润比例为35.30%[4] - 2019年度以38.78亿股为基数，每10股派发现金红利1.30元（含税），共派发现金红利5.04亿元（含税）[100] - 2020年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为17.07亿元，母公司净利润为15.24亿元[101] - 2020年母公司提取法定公积金、交易风险准备金、一般风险准备金等四项合计4.66亿元[102] - 2020年末累计未分配利润为34.86亿元[103] - 2020年度拟以扣除回购股份后的38.39亿股为基数，每10股派送现金红利1.57元（含税），共派送6.03亿元，占当年合并报表净利润比例为35.30%[101][103] - 2018 - 2020年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率分别为75.26%、48.60%、35.30%[101] 业务亮点与行业机遇 - 2020年保荐承销科创板单数进入行业前十，IPO承销项目数排行业第14位，累计发行双创债30单，连续5年行业第一[45] - 2020年新三板新增挂牌企业10家，市场排名第3，2家企业首批挂牌精选层，累计完成新三板挂牌437家，行业排名第五[45] - 公司财富管理转型深化，资管业务向主动管理转型，研究业务市场化改革成效显现，新财富排名前十[45] - 公司在自主可控集中交易系统、区块链等关键技术领域取得突破，位于行业领先[45] - 东吴香港完成对中投证券（香港）收购，获香港证监会规管下全牌照业务资格[45] - 公司连续六年获评A类A级券商，全年无重大违法违规和重大风险事件[45] - 公司扎根苏州、融入长三角，在当地有区位优势和发展潜力[41] - “十四五”期间全市场实行注册制稳步推进，券商大投行业务将迎来新机遇[79] - 监管鼓励长期资金入市，券商资产管理和财富管理能力将成创造增量业绩发力点[79] - 2020年4月1日起取消证券公司外资股比例限制，资本市场双向开放为券商开展跨境业务提供保障[79][80] - 未来证券行业竞争格局将从渠道竞争转变为资本和专业能力竞争，券商可分化为龙头、区域型和互联网券商[81] 公司发展规划 - 公司发展愿景是打造国内一流核心竞争力的现代证券控股集团[82] - 2021年公司将融入长三角一体化战略，促进高质量发展[83] - 2021年投行业务把握注册制机遇，经纪与财富管理业务提升数字化水平等[83] 风险管理 - 公司经营面临政策性风险，政策变动或违规可能致经济或声誉损失[84] - 公司面临市场、信用、操作、流动性和声誉等风险[85] - 风险管理工作围绕增强防控能力和推动高质量发展展开[87] - 风险管理组织架构由四个层级构成，首席风险官负责全面风险管理[88] - 风险管理制度体系健全，覆盖各类风险和业务[88] - 制定年度风险偏好、容忍度及限额等控制指标体系[88] - 建立覆盖业务的风险控制措施及应对机制和应急机制[88] - 风险管理系统运用科技手段实现系统化管理[89] - 开展业务或产品创新建立内部评估和审查机制[89] - 建立健全信息披露及报告机制，保障信息传递与反馈[89] - 从

资产与负债 - 公司总资产为1083.87亿元人民币，同比增长12.63%[5] - 公司2020年9月30日的资产总计为1083.87亿元，较2019年12月31日的962.35亿元增长12.6%[17] - 公司2020年9月30日的负债合计为804.77亿元，较2019年12月31日的749.79亿元增长7.3%[18] - 公司2020年第三季度资产总计为96,234,645,048.15元，负债合计为74,978,852,821.05元[35] - 公司2020年第三季度母公司资产总计为82,963,650,002.38元，负债合计为62,437,961,218.19元[38] 股东权益 - 归属于上市公司股东的净资产为276.03亿元人民币，同比增长31.72%[5] - 归属于母公司所有者权益从2019年12月31日的209.56亿元增长至2020年9月30日的276.03亿元，增幅为31.7%[18] - 公司2020年第三季度归属于母公司所有者权益合计为20,955,913,171.46元[36] 营业收入与净利润 - 营业收入为53.32亿元人民币，同比增长36.98%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为14.92亿元人民币，同比增长61.12%[5] - 2020年第三季度营业总收入为17.43亿元，同比增长43.1%[22] - 2020年前三季度营业总收入为53.32亿元，同比增长37.0%[22] - 2020年第三季度净利润为4.67亿元，同比增长169.5%[23] - 2020年前三季度净利润为15.01亿元，同比增长61.9%[23] - 营业利润为476,757,319.77元，同比增长111.3%[27] - 净利润为356,955,560.57元，同比增长113.7%[28] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-35.64亿元人民币，同比下降[5] - 筹资活动产生的现金流量净额增长至81.78亿人民币，同比增长30.35%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-3,564,473,672.06元，同比下降155.4%[30] - 投资活动产生的现金流量净额为57,621,366.64元，较去年同期增长157,891,027.74元[32] - 筹资活动现金流入小计为35,265,628,317.90元，同比增长35.3%[32] - 经营活动产生的现金流量净额为-662,080,329.96元，较去年同期改善921,951,540.28元[34] 股东与股权结构 - 公司股东总数为110,559户[8] - 苏州国际发展集团有限公司为公司最大股东，持股比例为23.64%[8] 非经常性损益 - 公司非经常性损益项目合计为-611,714.12元[7] 财务比率 - 公司加权平均净资产收益率为5.90%，同比增加1.36个百分点[5] - 基本每股收益为0.41元/股，同比增长41.38%[6] 金融资产与负债 - 融出资金增加至178.37亿人民币，同比增长53.72%[13] - 衍生金融资产增长至811.25万人民币，同比增长1472.36%[13] - 应收款项增长至34.87亿人民币，同比增长2113.53%[13] - 公司2020年9月30日的应收款项为34.87亿元，较2019年12月31日的1.58亿元大幅增长2106.5%[17] - 公司2020年9月30日的长期股权投资为15.14亿元，较2019年12月31日的11.79亿元增长28.4%[17] - 公司2020年9月30日的商誉为3.23亿元，较2019年12月31日的1.50亿元增长115.6%[17] - 公司2020年9月30日的货币资金为220.34亿元，较2019年12月31日的181.99亿元增长21.1%[17] - 融出资金从2019年12月31日的116.04亿元增长至2020年9月30日的178.37亿元，增幅为53.7%[17] - 交易性金融资产从2019年12月31日的371.43亿元减少至2020年9月30日的355.71亿元，降幅为4.2%[17] - 应付债券从2019年12月31日的282.40亿元减少至2020年9月30日的266.79亿元，降幅为5.5%[18] - 公司2020年第三季度货币资金为18,198,632,387.91元，其中客户资金存款为14,885,031,765.25元[35] - 公司2020年第三季度交易性金融资产为37,142,619,699.52元[35] - 公司2020年第三季度应付债券为28,239,590,639.74元[36] - 公司2020年第三季度母公司交易性金融资产为27,484,330,874.02元[38] - 公司2020年第三季度母公司应付债券为28,239,590,639.74元[38] 收入与费用 - 利息净收入增长至4.68亿人民币，同比增长67.88%[15] - 手续费及佣金净收入增长至20.06亿人民币，同比增长40.09%[15] - 投资收益增长至15.87亿人民币，同比增长43.27%[15] - 公允价值变动收益增长至2.28亿人民币，同比增长123.23%[15] - 信用减值损失增长至5.31亿人民币，同比增长1386.19%[15] - 2020年第三季度利息净收入为2.17亿元，同比增长198.2%[22] - 2020年前三季度利息净收入为4.68亿元，同比增长67.9%[22] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为7.73亿元，同比增长63.2%[22] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入为20.06亿元，同比增长40.1%[22] - 2020年第三季度投资收益为5.87亿元，同比增长60.2%[22] - 2020年前三季度投资收益为15.87亿元，同比增长43.3%[22] - 经纪业务手续费净收入为408,298,910.76元，同比增长78.0%[27] - 银行业务手续费净收入为251,168,286.74元，同比增长82.1%[27] - 投资收益为338,913,602.31元，同比增长23.7%[27] - 收取利息、手续费及佣金的现金为4,467,357,747.42元，同比增长18.1%[30] - 支付给职工及为职工支付的现金为1,176,229,721.84元，同比增长18.3%[30] - 收取利息、手续费及佣金的现金为3,820,721,742.37元，同比增长22.5%[33] - 代理买卖证券收到的现金净额为2,336,033,389.94元，同比下降39.1%[33] - 支付给职工及为职工支付的现金为967,334,043.19元，同比增长19.1%[34] - 取得投资收益收到的现金为368,363,880.24元，同比下降14.7%[34] 其他综合收益 - 其他综合收益的税后净额下降至-1.94亿人民币，同比下降536.84%[16] - 综合收益总额为380,764,329.22元，同比增长422.7%[29] 会计准则 - 公司2020年1月1日起执行新收入准则，未对年初财务报表进行调整[36][38] 现金及现金等价物 - 期末现金及现金等价物余额为25,931,380,657.28元，同比增长25.7%[32] - 融出资金净增加额为5,866,097,469.68元，同比增长67.8%[34] - 发行债券收到的现金为5,504,343,000.00元，同比下降33.2%[34]

利润分配与股本 - 公司本报告期未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案[5] - 半年度不进行利润分配或转增[91] 注册资本与净资本 - 公司注册资本本报告期末为38.81亿元，上年度末为30亿元；净资本本报告期末为260.10亿元，上年度末为147.82亿元[11] - 本报告期末净资本206.10亿元，上年度末147.82亿元；净资产263.99亿元，上年度末205.26亿元[34] - 2020年4月2日，公司配股配售的880,518,908股人民币普通股上市流通，股份总数从3,000,000,000股增至3,880,518,908股[121][122] - 2020年上半年公司实收资本期末余额为38.80518908亿元，较期初增加8.80518908亿元[161] - 2020年3月公司完成配股发行，发行数量880518908股，4月8日完成工商变更登记，注册资本增加至3880518908元[165] - 2011年12月12日公司股票在上海证券交易所上市交易，注册资本变更为20亿元[164] - 2013年因非公开发行股票，公司注册资本变更为27亿元[164] - 2015年因非公开发行股票，公司注册资本变更为30亿元[165] 业务资格获批 - 2001年5月6日，公司获网上证券委托业务资格[11] - 2001年8月5日，公司获从事外资股经纪业务的资格[11] - 2002年8月1日，公司获股票主承销商资格[12] - 2002年8月13日，公司获从事受托投资管理业务的资格[12] - 2003年4月1日，公司成为全国银行间同业拆借市场成员，可从事同业拆借业务[12] - 2003年12月12日，公司获开放式证券投资基金代销业务资格[12] - 2004年11月25日，公司成为上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体[12] - 2005年5月26日，公司获企业年金基金投资管理人资格[12] - 2012 - 2019年公司获批多项业务资格，如2012年4月开展债券质押式报价回购和融资融券业务，2019年2月开展信用衍生品卖出业务[14][18] - 2013 - 2015年公司陆续获批约定购回式证券交易、股票质押式回购、港股通、私募基金综合托管等业务资格[15][16] - 2016 - 2018年公司获批深港通下港股通业务、场外期权业务二级交易商备案等资格[17] - 2007 - 2018年东吴期货获批金融期货经纪、交易结算、投资咨询、资产管理等业务资格[19] - 2011 - 2017年东吴基金获批特定客户资产管理业务资格并取得相关经营许可证[20][21] - 2018年新东吴优胜取得特定客户资产管理业务的经营证券期货业务许可证[22] - 2016 - 2018年东吴新加坡获批基金管理和境内证券投资业务资格，后部分资格由子公司承继[23] - 2019年5月23日，东吴中新资产管理（亚洲）有限公司获批承继母公司东吴新加坡已获批的RQFII投资额度，为15亿元人民币[27] - 2015年3月9日，上海东吴玖盈投资管理有限公司仓单服务等试点业务获中国期货业协会备案；2018年2月1日，做市业务试点获备案[24] - 2018年2月23日，东吴中新资本（亚洲）有限公司获新加坡金融管理局核发《资本市场服务（CMS）许可证》，10月8日许可范围更新[25] - 2018年2月23日，东吴中新资产管理（亚洲）有限公司获新加坡金融管理局核发《资本市场服务（CMS）许可证》，10月8日许可范围更新[26] 财务数据 - 本报告期营业收入35.89亿元，上年同期26.75亿元，同比增长34.20%；归属于母公司股东的净利润10.31亿元，上年同期7.50亿元，同比增长37.33%[32] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额70.23亿元，上年同期16.17亿元，同比增长334.29%；其他综合收益-1.82亿元，上年同期1.17亿元，同比下降255.21%[32] - 本报告期末资产总额1000.15亿元，上年度末962.35亿元，同比增长3.93%；负债总额725.61亿元，上年度末749.79亿元，同比下降3.22%[32] - 本报告期基本每股收益0.29元/股，上年同期0.24元/股，同比增长20.83%；加权平均净资产收益率4.25%，上年同期3.68%，增加0.57个百分点[33] - 2020年上半年公司实现营业收入35.89亿元，利润总额13.19亿元，净利润10.34亿元，归属于母公司股东的净利润10.31亿元[45] - 报告期末公司总资产1000.15亿元，归属于上市公司股东的净资产271.51亿元[45] - 境外资产821,958,816.08元，占总资产的比例为0.82%[40] - 公司实现营业收入35.89亿元，同比上升34.20%，营业成本22.58亿元，同比上升35.77%[46] - 经营活动产生的现金净流入为70.23亿元，同比增加334.29%；投资活动现金净流入0.70亿元；筹资活动现金净流出13.40亿元，同比增加119.47%[46][47] - 经纪及财富管理业务收入8.23亿元，同比增长16.87%，客户数量同比增长6%，代理买卖业务成交量（A股+基金）20,030亿元，同比增长11%[49][50][51] - 投资银行业务收入4.49亿元，同比增长82.55%，2020年上半年股权融资规模同比大幅提升[49][52] - 投资与交易业务收入17.18亿元，同比上升50.24%[49] - 资管及基金管理业务收入1.92亿元，同比下降11.71%[49] - 信用交易业务收入3.98亿元，同比上升6.77%[49] - 江苏省内营业收入5.12亿元，同比增长5.39%；江苏省外营业收入1.42亿元，同比增长36.47%；总部及子公司营业收入29.35亿元，同比增长40.80%[50] - 东吴期货新开客户数2,751户，同比增长65.03%，实现营业收入8.55亿元，净利润0.24亿元[52] - 截至2020年6月30日，股基日均成交额8092亿元，同比增长29.5％[51] - 投资银行业务收入4.49亿元，同比增加82.55%，上半年完成3单IPO项目，募集资金20.45亿元，IPO承销项目家数排名行业第12位[53] - 固定收益业务在苏州市场份额第一，在江苏市场承销企业债和公司债金额292.55亿元，市场占比12.54%，合计主承销各类债券67单，总发行规模466.30亿元[54] - 新三板业务新增挂牌2家，行业排名第6位，持续督导家数324家，行业排名第5位，首批申报2个项目全部获批首批挂牌精选层[54] - 投资与交易业务收入17.18亿元，同比增长50.24%，东吴创新资本营业收入21,173.26万元，净利润15,966.55万元，东吴创投营业收入6,734.26万元，净利润3,981.11万元[55] - 资管业务收入1.92亿元，同比下降11.71%，上半年减少存续待整改产品规模219.73亿元，较年初减少28.64%，受托管理总规模817.57亿元，同比下降34.79%[56] - 东吴基金管理资产总规模437.95亿元，其中公募基金规模119.25亿元，专户资产规模285.73亿元，子公司专项资产规模32.97亿元，上半年营业收入0.89亿元，净利润587.57万元[57] - 信用交易业务营业收入3.98亿元，同比上升6.77%，股票质押及约定式购回业务总规模119.72亿元，同比下降37.49%，融资融券业务规模132.57亿元，同比增长34.71%[57] - 融出资金本期期末数为130.88亿元，占总资产比例13.09%，较上年同期期末增长34.52%[59] - 衍生金融资产本期期末数为741.13万元，占总资产比例0.01%，较上年同期期末增长185.89%[60] - 买入返售金融资产本期期末数为74.88亿元，占总资产比例7.49%，较上年同期期末减少49.15%[60] - 报告期末集团长期股权投资11.95亿元，与上年末相比增加0.16亿元，增幅1.38%[63] - 苏州资产管理公司持股20%，期末账面价值4.89亿元，报告期损益3350.20万元[64] - 东吴基金2020年上半年营业收入8929.02万元，净利润587.57万元[67] - 东吴期货2020年上半年营业收入8.55亿元，净利润2402.27万元[67] - 东吴创新资本2020年上半年净利润1.60亿元[67] - 东吴香港2020年上半年净利润8429.13万元[68] - 2020年6月30日合并资产管理计划总资产为70.93亿元[69] - 2020年上半年上证综指收下跌2.15%，深证成指上涨14.97%，创业板指数上涨35.60%，行业业绩整体上涨[39] - 截至2020年6月末，证券行业总资产8.03万亿元，较年初增长13.10%；净资产2.09万亿元，较年初增长6.63%[39] - 2020年上半年证券行业合计实现营业收入2134.04亿元，较上年同期增长19.26%，实现净利润666.62亿元，较上年同期增长24.73%[39] - 2020年6月30日，公司货币资金为236.05亿元，较2019年12月31日的181.99亿元有所增加[145] - 2020年6月30日，公司负债合计为725.61亿元，较2019年12月31日的749.79亿元有所减少[146] - 2020年6月30日，公司所有者权益合计为274.54亿元，较2019年12月31日的212.56亿元有所增加[146] - 2020年6月30日资产总计873.85亿元，较2019年12月31日的829.64亿元增长5.33%[147] - 2020年6月30日负债合计609.86亿元，较2019年12月31日的624.38亿元下降2.32%[147] - 2020年上半年营业总收入35.89亿元，较2019年上半年的26.75亿元增长34.19%[148] - 2020年上半年利息净收入2.52亿元，较2019年上半年的2.06亿元增长22.02%[148] - 2020年上半年手续费及佣金净收入12.33亿元，较2019年上半年的9.59亿元增长28.67%[148] - 2020年上半年投资收益10.00亿元，较2019年上半年的7.42亿元增长34.89%[148] - 2020年上半年营业总支出22.58亿元，较2019年上半年的16.63亿元增长35.77%[148] - 2020年上半年营业利润13.31亿元，较2019年上半年的10.11亿元增长31.61%[148] - 2020年上半年净利润10.34亿元，较2019年上半年的7.54亿元增长37.19%[148] - 2020年上半年其他综合收益的税后净额为 - 1.82亿元，2019年上半年为1.17亿元[148] - 2020年上半年营业总收入21.37亿元，2019年同期为18.72亿元[150] - 2020年上半年净利润7.22亿元，2019年同期为7.00亿元[151] - 2020年上半年综合收益总额5.27亿元，2019年同期为8.07亿元[151] - 2020年上半年基本每股收益0.29元/股，2019年同期为0.24元/股[149] - 2020年上半年手续费及佣金净收入10.89亿元，2019年同期为8.29亿元[150] - 2020年上半年投资收益6.31亿元，2019年同期为3.38亿元[150] - 2020年上半年经营活动现金流入小计144.66亿元，2019年同期为146.44亿元[152] - 2020年上半年收取利息、手续费及佣金的现金28.05亿元，2019年同期为25.10亿元[152] - 2020年上半年代理买卖证券收到的现金净额45.15亿元，2019年同期为82.41亿元[152] - 2020年上半年拆入资金净增加额30亿元[152] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额为70.23亿元，2019年同期为16.17亿元[153] - 2020年上半年投资活动产生的现金流量净额为6974.06万元，2019年同期为 - 10.15亿元[153] - 2020年上半年筹资活动产生的现金流量净额为 - 13.40亿元，2019年同期为68.85亿元[153] - 2020年上半年现金及现金等价物净增加额为57.78亿元，2019年同期为74.91亿元[153] - 2020年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为68.61亿元，2019年同期为16.34亿元[154] - 2020年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为 - 2