股权激励计划基本情况 - 2021年限制性股票激励授予总量为90万股（调整前），约占公告日公司股本总额12,084.1867万股的0.74%[2] - 首次授予72万股（调整前），约占公告日公司股本总额的0.60%，占授予权益总额的80.00%[2] - 预留授予18万股（调整前），约占公告日公司股本总额的0.15%，占授予权益总额的20.00%[2] - 股权激励计划限制性股票调整后的授予价格为16.22元/股[2] 激励对象与归属情况 - 预留授予部分第二批次激励对象共3人[3] - 2024年3月29日可归属数量52,000股，涉及3名激励对象[20] - 技术骨干人员已获授予限制性股票104,000股，可归属数量52,000股，占比50%[26] 业绩考核目标与结果 - 2022年度业绩考核目标：营业收入目标值为6.53亿元，触发值为6.19亿元；毛利润目标值为2.20亿元，触发值为2.09亿元[6] - 2022年公司营业收入目标值为6.53亿元，实际为9.80亿元，公司层面归属比例为100%[23] - 3名激励对象个人绩效考核结果均为“特别优秀（A）”或“优秀（B）”，本期个人层面归属比例为100%[23] 授予与归属时间及价格调整 - 2021年6月8日首次授予限制性股票，调整后授予价格16.22元/股，授予数量93.6万股[16] - 2021年8月13日预留部分授予限制性股票，调整后授予价格16.22元/股，授予数量13万股[16] - 2021年12月27日预留部分再次授予限制性股票，调整后授予价格16.22元/股，授予数量10.4万股[16] - 公司2020年度以及2021年度权益分派实施完毕后，授予价格由22.64元/股调整为21.96元/股[17][18][19] - 公司2022年度权益分派实施完毕后，授予价格由21.96元/股调整为16.22元/股[17][18][19] 会议与审批情况 - 2021年4月27日公司第一届董事会第二十二次会议审议通过激励计划相关议案[10] - 2021年4月27日公司第一届监事会第十六次会议审议通过激励计划相关议案[10] - 2021年5月18日公司2020年年度股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年3月29日公司董事会以7票同意、0票反对、0票弃权通过2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件议案[20] - 监事会同意为3名激励对象的52,000股限制性股票办理归属事宜[25]

募集资金情况 - 公司获准发行30,210,467股，发行价33.25元/股，募集资金总额1,004,498,027.75元，净额915,187,611.29元[1] - 2019年12月18日，扣除保荐承销费后930,573,648.30元汇入公司募集资金专户[2] - 截至2023年12月31日，累计实际使用募集资金657,560,344.12元，专户余额677,401.12元，投资余额210,000,000.00元[4] - 2023年度募投项目支出40,901,802.77元，累计使用闲置资金现金管理650,342,739.73元，部分项目结余补充流动资金114,148,672.27元[5] - 2023年度累计使用闲置资金现金管理赎回755,342,739.73元，现金管理收益8,130,270.87元，银行存款利息净额600,324.37元[5] 专户情况 - 2023年5月16日，注销建行上海张江分行专户；8月14日，注销上海银行松江支行专户[8] - 截至2023年12月31日，工行上海浦东开发区支行专户余额0元，厦门国际银行北京海淀桥支行专户余额677,401.12元[11] 资金使用限制情况 - 2023年度不存在使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况[13] - 2023年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[14] - 2023年度公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况[18] - 2023年度公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目情况[19] 项目情况 - 2023年3月“以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”和“研发中心建设项目”达预定可使用状态，4月结项并将节余资金永久补充流动资金[20] - 2023年12月“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”达预定可使用状态，结项后节余资金永久补充流动资金[20] 项目投资调整情况 - 2022年第一次临时股东大会批准调整募投项目投资金额和内部投资结构，“以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”总投资从36249.94万元调至41249.94万元，增加5000万元[22] - 2022年第一次临时股东大会批准调整募投项目投资金额和内部投资结构，“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”总投资从26184.04万元调至21184.04万元，减少5000万元[22][23] - 2022年第一次临时股东大会批准调整募投项目投资金额和内部投资结构，“研发中心建设项目”总投资不变为10315.07万元[23] - 2022年第二次临时股东大会批准调整募投项目投资金额和内部投资结构，“以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”总投资从41249.94万元调至48249.94万元，增加7000万元[25] - 2022年第二次临时股东大会批准调整募投项目投资金额和内部投资结构，“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”总投资从21184.04万元调至14184.04万元，减少7000万元[25] 项目进度及营收情况 - 以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目截至期末投入进度为94.82%，2023年实现营业收入3.87亿元[35] - 混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目截至期末投入进度为94.17%，2023年实现营业收入0.46亿元[35] - 研发中心建设项目截至期末投入进度为64.47%[35] - 超募资金截至期末投入进度为0.00%[35] 项目节余资金情况 - 2023年度，以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目结项后节余募集资金（含利息收益）为4,435.19万元[36] - 2023年度，研发中心建设项目结项后节余募集资金（含利息收益）为4,364.35万元[36] - 2023年度，混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目结项后节余募集资金（含利息收益）为2,615.32万元[36]

会议相关 - 第二届监事会第二十二次会议于2024年3月29日召开，应到实到监事均为3名[2] 报告与方案 - 《聚辰股份监事会2023年度工作报告》等需提交股东大会审议[3][4][6][7][15][16] 资金使用 - 公司可使用不超过15000万元超募资金投资保本产品[13] 股票归属与处理 - 2021年部分限制性股票52000股可办理归属[18][19] - 作废处理2022年部分限制性股票29900股[20][21] - 2022年部分限制性股票474175股可办理归属[23][24]

人员数据 - 2023年末立信合伙人278人[1] - 2023年末立信注册会计师2533人[1] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693人[1] 业绩数据 - 2022年度立信收入总额461400万元[1] - 2022年度立信审计业务收入340800万元[1] - 2022年度立信证券业务收入151600万元[1] - 2022年度立信上市公司审计客户671家[1] 审计事项 - 2023年4月13日同意续聘立信为2023年度审计机构[3] - 2023年12月20日审议通过2023年度审计计划[3] - 2024年3月19日审议通过2023年度相关审计报告初稿等议案[4]

关联交易 - 2024年预计与聚谦半导体日常关联交易额度800万元[3] - 接受委托代为销售产品本年预计金额800万，占比100%[6] - 交易期限自董事会通过至2024年年度董事会召开[8] 关联方信息 - 聚谦半导体注册资本10000万元，成立于2021年11月30日[12] - 公司持有矽谦半导体30%股份并委派董事[12] 交易说明 - 交易遵循市场化原则定价，按业务签合同[15][16] - 交易助业务开展，无损害公司及股东利益情形[17][18]

激励计划授予情况 - 2021年6月8日向10名激励对象授予72万股限制性股票，授予价格22.64元/股[14] - 2021年8月13日向3名激励对象授予10万股预留限制性股票，授予价格22.64元/股[16] - 2021年12月27日向3名激励对象授予8万股预留限制性股票，授予价格22.64元/股[18] - 2022年2月25日向78名激励对象授予158.40万股限制性股票，授予价格为22.64元/股[25] - 2022年8月24日向21名激励对象授予21.60万股预留限制性股票，授予价格为22.64元/股[26] 激励计划审议情况 - 2021年4月27日董事会、监事会审议通过2021年激励计划相关议案[11] - 2021年5月18日股东大会审议通过2021年激励计划相关议案[13] - 2022年1月27日董事会、监事会审议通过《2022年激励计划（草案）》等议案[22] - 2022年2月21日股东大会审议通过与2022年激励计划相关议案[24] - 2023年4月13日审议通过2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一、二批次第一个归属期符合归属条件的议案[20] - 2023年8月18日审议通过调整2021、2022年限制性股票激励计划相关事项等议案[20][28] - 2024年3月29日审议通过2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件的议案[21] - 2024年3月29日审议通过作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票等议案[29] 业绩数据 - 2022年公司实现营业收入9.80亿元，公司层面归属比例为100%[33] - 2022年目标值为营业收入6.53亿元或毛利润2.20亿元，触发值为营业收入6.19亿元或毛利润2.09亿元[33] - 2023年公司毛利润目标值为2.99亿元，触发值为2.69亿元，实际为3.28亿元，公司层面归属比例为100%[39] 归属情况 - 2021年激励计划归属的3名激励对象个人绩效考核结果均为“特别优秀（A）”或“优秀（B）”，个人层面归属比例均为100%[33] - 2021年激励计划预留授予部分第二批次归属数量为52,000股，归属人数为3人，授予价格（调整后）为16.22元/股[34] - 2021年激励计划预留授予部分第二批次可归属数量占已获授予的限制性股票总量的比例为50%[34] - 2022年激励计划归属数量为474,175股，归属人数为67人[41] - 授予价格（调整后）为16.53元/股，股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票[41] 作废情况 - 2024年3月29日公司作废处理2022年激励计划激励对象已获授但尚未归属的限制性股票合计29,900股[36] - 2022年激励计划首次授予部分2名激励对象因个人原因离职，作废已获授但尚未归属的限制性股票29,250股[35][36] - 2022年激励计划首次授予部分2名激励对象考核年度个人绩效考核结果为“中等（C）”，作废已获授但尚未归属的限制性股票650股[36] 人员情况 - 2022年激励计划首次授予的78名激励对象中，11人因个人原因离职不符合归属任职期限要求，67人符合[39] - 67名激励对象中，65人个人绩效为“特别优秀（A）”或“优秀（B）”，归属比例100%；2人绩效为“中等（C）”，归属比例80%[41] - 核心技术人员周忠已获授78,000股，可归属19,500股，比例25%[41] - 核心技术人员夏天已获授104,000股，可归属26,000股，比例25%[41] - 核心技术人员王上已获授78,000股，可归属19,500股，比例25%[41] - 中层管理人员及技术（业务）骨干人员64人，已获授1,639,300股，可归属409,175股，比例24.96%[43]

股份回购情况 - 截至2024年3月29日累计回购865,049股，占总股本0.55%[3][5] - 回购价格区间46.36 - 57.01元/股[3][5] - 回购成交总金额44,970,197.91元（不含费用）[3][5] 回购方案 - 回购资金总额5000 - 10000万元（含）[4] - 回购股份价格不超70元/股（含）[4] - 回购期限自股东大会通过起6个月内[4]

股票发行 - 拟向特定对象发行股票，融资不超3亿且不超去年末净资产20%，数量不超发行前股本30%[4] - 发行A股，每股面值1元，在科创板上市[5] - 发行对象不超35名，现金认购[6] 发行规则 - 定价基准日为发行期首日，价格不低于前20日均价80%[7] - 股票一般6个月、特定情形18个月内不得转让[7] 资金用途 - 募集资金用于主营业务及补充流动资金[8] 授权安排 - 授权董事会全权办理发行事宜，期限至2024年年度股东大会[10][12] 审议情况 - 2024年3月29日董事会通过议案，尚需股东大会审议[2][13]

公司治理 - 2023年独立董事应参加董事会10次，均亲自出席[5] - 2023年审计委员会召开9次会议，薪酬与考核委员会召开3次，独董专门会议召开1次，独董均出席[6] - 2023年9月独董黄益建辞职，提名陈冬为独董候选人[19] 激励与分红 - 2023年实施限制性股票激励计划，授予117.32万股[14] - 以2023年6月14日总股本为基数，每10股派8.8元，转增股份，现金红利占2022年净利润30.18%[18] 信息披露 - 报告期内披露定期报告4份、临时公告63份[23] - 制定制度规范信息披露行为[23] 其他 - 2022年股东大会批准续聘立信为2023年审计机构[17] - 制定完善内部管理制度[24] - 董事会下设四个专门委员会，独董多数并任召集人[26] - 报告期内公司及股东无违反承诺情形[22] - 公司保持有效内控，无违规处罚情形[24] - 激励考核指标兼顾三方利益，具科学性合理性[16]

募资情况 - 公司首次公开发行股票30,210,467股，募集资金100,449.80万元，净额91,518.76万元[1] 资金使用 - 拟用5,000 - 10,000万元超募资金回购股份，截至2024年2月29日已用1,433.80万元，超募资金余额19,787.99万元[2] - 2023年获批用不超35,000万元闲置募集资金投资产品，决议有效期至2024年1月5日[2] - 2023年分别购买10,000万元和11,000万元结构性存款，到期日超出决议有效期[3] - 上述存款于2024年如期回款，之后未再用超募资金买产品[4] - 拟用不超15,000万元超募资金现金管理，期限不超12个月，投资保本型产品[8][9] 决策与监管 - 2024年3月29日董事会和监事会审议通过继续使用部分超募资金现金管理议案[17][19] - 补充确认2024年1月6日至3月4日超募资金现金管理事项[5][17][19] - 董事会和监事会要求相关人员对超募资金使用不当行为自查反省[18][19] - 内部审计部门审查现金管理情况，督促账务处理并核实[15] - 独立董事、监事会和保荐人有权监督检查资金使用情况[15] 风险与影响 - 公司投资存在受市场波动影响的系统性风险[14] - 超募资金现金管理不影响日常资金周转和主营业务发展，可提高资金使用效率[16] - 前次超募资金现金管理部分超授权期限，已针对性整改未造成不良影响[20] 保荐意见 - 保荐人对本次补充确认并继续使用部分超募资金进行现金管理事项无异议[21]