会议相关 - 第二届监事会第二十二次会议于2024年3月29日召开，应到实到监事均为3名[2] 报告与方案 - 《聚辰股份监事会2023年度工作报告》等需提交股东大会审议[3][4][6][7][15][16] 资金使用 - 公司可使用不超过15000万元超募资金投资保本产品[13] 股票归属与处理 - 2021年部分限制性股票52000股可办理归属[18][19] - 作废处理2022年部分限制性股票29900股[20][21] - 2022年部分限制性股票474175股可办理归属[23][24]

限制性股票授予 - 2022年2月25日向78名激励对象首次授予158.40万股，授予价22.64元/股[3][4] - 2022年8月24日向21名激励对象授予21.60万股预留部分，授予价22.64元/股[4] 限制性股票归属 - 2023年4月13日为71名激励对象办理384,950股归属事宜[4] - 2023年4月14日确认首次授予部分第一个归属期归属条件成就[5] - 2023年8月18日确认预留授予部分第一个归属期归属条件成就[5] - 2024年3月29日确认首次授予部分第二个归属期归属条件成就[6] 限制性股票价格调整 - 2023年4月13日将授予价格由22.64元/股调整为22.37元/股[4] 限制性股票作废处理 - 2023年4月13日作废43,300股[4] - 2名离职激励对象作废29,250股[7] - 2名绩效中等激励对象作废650股[7] - 本次共作废29,900股[10] 其他 - 作废处理不影响财务和经营，不影响计划实施[9] - 已取得必要批准和授权，需继续履行披露和登记手续[11]

公司治理 - 2023年独立董事应参加董事会10次，均亲自出席[5] - 2023年审计委员会召开9次会议，薪酬与考核委员会召开3次，独董专门会议召开1次，独董均出席[6] - 2023年9月独董黄益建辞职，提名陈冬为独董候选人[19] 激励与分红 - 2023年实施限制性股票激励计划，授予117.32万股[14] - 以2023年6月14日总股本为基数，每10股派8.8元，转增股份，现金红利占2022年净利润30.18%[18] 信息披露 - 报告期内披露定期报告4份、临时公告63份[23] - 制定制度规范信息披露行为[23] 其他 - 2022年股东大会批准续聘立信为2023年审计机构[17] - 制定完善内部管理制度[24] - 董事会下设四个专门委员会，独董多数并任召集人[26] - 报告期内公司及股东无违反承诺情形[22] - 公司保持有效内控，无违规处罚情形[24] - 激励考核指标兼顾三方利益，具科学性合理性[16]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票30,210,467股，发行价33.25元/股，募资总额1,004,498,027.75元，净额915,187,611.29元[2] - 2019年12月18日，扣除保荐承销费后930,573,648.30元汇入公司募集资金专户[3] - 截至2023年12月31日，实际使用募集资金657,560,344.12元，专户余额677,401.12元，投资结构性存款及保本型银行理财产品余额210,000,000.00元[4] - 2023年度募投项目支出40,901,802.77元，累计使用闲置募集资金现金管理650,342,739.73元，部分项目结余永久补充流动资金114,148,672.27元[5] - 2023年度，闲置募集资金现金管理赎回755,342,739.73元，收益8,130,270.87元，累计收到银行存款利息扣除手续费等净额600,324.37元[5] 账户注销情况 - 2023年5月16日，注销中国建设银行上海张江分行募集资金专项账户及相关监管协议[7] - 2023年8月14日，注销上海银行松江支行募集资金专项账户及相关监管协议[7] 资金使用规定 - 经批准，公司使用不超350,000,000.00元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月[14] 项目结项情况 - “以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”和“研发中心建设项目”于2023年3月结项，节余募集资金（含利息收益）永久补充流动资金[20] - “混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”于2023年12月结项，节余募集资金（含利息收益）永久补充流动资金[20] 项目投资调整情况 - 2022年经第一次临时股东大会批准，公司对“以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”等三个项目投资金额和内部投资结构做出调整[21] - 易失性存储器技术开发及产业化项目总投资从36249.94万元调整为41249.94万元，增加5000万元[22] - 混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目总投资从26184.04万元调整为21184.04万元，减少5000万元[22] - 以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目总投资从41249.94万元调整为48249.94万元，增加7000万元[23] - 混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目再次调整后总投资从21184.04万元调整为14184.04万元，减少7000万元[24] 项目效益及进度情况 - 以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目承诺投资48,249.94万元，本年度投入1,903.93万元，累计投入45,748.63万元，投入进度94.82%，2023年度实现营业收入3.87亿元[36] - 混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目承诺投资14,184.04万元，本年度投入1,988.15万元，累计投入13,357.47万元，投入进度94.17%，2023年度实现营业收入0.46亿元[36] - 研发中心建设项目承诺投资10,315.07万元，本年度投入198.10万元，累计投入6,649.93万元，投入进度64.47%[36] - 超募资金承诺投资18,769.71万元，本年度投入0.00万元，累计投入0.00万元，投入进度0.00%[36] - 2023年度，以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目、研发中心建设项目及混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目结项后的节余募集资金（含利息收益）分别为4,435.19万元、4,364.35万元和2,615.32万元[36] - 两个项目合计拟投入募集资金62433.98万元，实际累计投入59106.10万元，投资进度94.67%[41]

立信人员数据 - 2023年末立信合伙人数量为278人[1] - 2023年末立信注册会计师人数为2533人[1] - 2023年末立信签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为693人[1] 立信业绩数据 - 2022年度立信收入总额为461400万元[1] - 2022年度立信审计业务收入为340800万元[1] - 2022年度立信证券业务收入为151600万元[1] - 2022年度立信上市公司审计客户家数为671家[1] 公司与立信合作 - 2023年续聘立信为审计机构[1][2] - 立信对公司2023年度财务及内控审计，出具无保留意见报告[3] - 公司认为立信审计勤勉尽责，完成2023年年报审计工作[4]

人员数据 - 2023年末立信合伙人278人[1] - 2023年末立信注册会计师2533人[1] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693人[1] 业绩数据 - 2022年度立信收入总额461400万元[1] - 2022年度立信审计业务收入340800万元[1] - 2022年度立信证券业务收入151600万元[1] - 2022年度立信上市公司审计客户671家[1] 审计事项 - 2023年4月13日同意续聘立信为2023年度审计机构[3] - 2023年12月20日审议通过2023年度审计计划[3] - 2024年3月19日审议通过2023年度相关审计报告初稿等议案[4]

股票发行 - 拟向特定对象发行股票，融资不超3亿且不超去年末净资产20%，数量不超发行前股本30%[4] - 发行A股，每股面值1元，在科创板上市[5] - 发行对象不超35名，现金认购[6] 发行规则 - 定价基准日为发行期首日，价格不低于前20日均价80%[7] - 股票一般6个月、特定情形18个月内不得转让[7] 资金用途 - 募集资金用于主营业务及补充流动资金[8] 授权安排 - 授权董事会全权办理发行事宜，期限至2024年年度股东大会[10][12] 审议情况 - 2024年3月29日董事会通过议案，尚需股东大会审议[2][13]

财务审计 - 审计公司对聚半导体2023年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计[2] - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[3] - 审计公司认为公司该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6]

业绩总结 - 2023年末可供分配利润60771.22万元[4] - 本次预计分配现金红利3163.46万元（含税）[4] - 分配占2023年净利润比例31.52%[5] 其他新策略 - 拟10股派2元现金红利，不送股不转增[2] - 2月20日起实施回购股份注销方案[5] 流程进展 - 3月29日董监事会通过利润分配方案[6][7] - 方案尚需股东大会审议[3]

人员变动 - 黄益建2018年9月加入公司任独立董事，2023年10月卸任[2][6] - 2023年9月黄益建申请辞职，公司提名陈冬女士为第二届董事会独立董事候选人[18] 会议情况 - 2023年任期内，董事会审计委员会召开7次会议，提名委员会召开1次会议，黄益建出席所有会议[6] 交易事项 - 报告期内，公司向关联人参股的武汉喻芯半导体有限公司增资，交易价格采用可比非受控价格法商定[9] 资金管理 - 报告期内，公司不存在对外担保情况，与控股股东及其他关联方无违规占用资金情形[10] - 公司严格按《聚辰股份募集资金管理制度》管理和使用募集资金，无违规情形[11][12] 薪酬方案 - 《聚辰股份2023年度董事薪酬方案》与《聚辰股份2023年度高级管理人员薪酬方案》已获批准[13] 激励计划 - 报告期内，公司完成2021年、2022年限制性股票激励计划部分归属事项[14] - 公司实施2023年限制性股票激励计划，向相关人员授予117.32万股第二类限制性股票[14] - 公司选取营业收入增长率或毛利润增长率作为公司层面业绩指标，设置阶梯解锁考核模式[15] - 公司对激励对象设置个人绩效考核体系，根据前一年度考核结果确定归属条件[15] 审计机构 - 公司续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[16] 分红转增 - 以2023年6月14日总股本121,308,817股为基数，每10股派发现金红利8.80元（含税），派发现金红利总额为106,751,758.96元（含税），占2022年度归属于上市公司股东净利润的30.18%，每股转增0.3股，共转增36,392,645股[17] 承诺履行 - 报告期内公司及相关股东严格履行承诺，无违反承诺情形[20] 信息披露 - 报告期内公司披露定期报告4份、临时公告63份，内容及时、真实、准确、完整[21] - 公司制定信息披露相关制度，董事长为信息披露最终责任人，董事会秘书为直接责任人[21] 内部控制 - 公司自整体变更为股份有限公司后建立完善内部控制制度，报告期内重大方面保持有效内控[22] 专门委员会 - 公司董事会下设四个专门委员会，审计、提名、薪酬与考核委员会由独立董事多数并担任召集人[24] - 报告期内专门委员会为董事会决策提供重要意见和建议[24] 后续表态 - 独立董事黄益建表示将继续为公司发展提建设性建议，维护股东权益[25]