远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行公告 保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 重要提示 远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司（以下简称"盛邦安全"、"发 行人"或"公司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"、"证 监会"）颁布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下 简称"《管理办法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕），上海证券交易所（以下简称"上交所"）颁布的《上海证券交易所首 次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（上证发〔2023〕33 号）（以下简 称"《实施细则》"）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2023 年修订）》（上证发〔2023〕35 号）（以下简称"《网上发行实施细则》"）、 《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023 年修订）》（上证发〔2023〕 36 号）（以下简称"《网下发行实施细则》"），中国证券业协会颁布的《首次 公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）（以下简称"《承销业 务规则》"）以及《首次公开发行证券 ...

珠海市智迪科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐人（主承销商）:国泰君安证券股份有限公司 特别提示 根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），珠海市智 迪科技股份有限公司（以下简称"智迪科技"或"发行人"）所处行业属于"C39 计算 机、通信和其他电子设备制造业"。截至 2023 年 6 月 27 日（T-3）日，中证指数 有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 35.42 倍。本次发行价格 31.59 元/股对应的发行人 2022 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司 股东净利润摊薄后静态市盈率为 34.38 倍，低于中证指数有限公司发布的计算机、 通信和其他电子设备制造业（C39）行业最近一个月静态平均市盈率 35.42 倍和滚 动平均市盈率 36.52 倍，低于招股说明书中所选可比公司近 20 日扣非后算术平均 静态市盈率，低于招股说明书中所选可比公司近 20 日扣非前算术平均静态市盈率； 但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承 销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决 ...

江西国科军工集团股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行结果公告 保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 江西国科军工集团股份有限公司（以下简称"发行人"或"国科军工"）首 次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称"本次发行"）的 申请已经上海证券交易所（以下简称"上交所"）科创板上市委员会审议通过， 并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 1011 号文同意注册。本次发行的保荐人（主承销商）为国泰君安证券股份有限 公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人（主承销商）"）。发行人的股票简称为 "国科军工"，扩位简称为"国科军工"，股票代码为"688543"。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）与网上向持有上海 市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称"网上发行"）相结合的方式进行。 发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合评估公司合理投资价 值、可比公司二级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面，充分考虑 ...

财务表现 - 2023年第一季度，公司營業收入为92.88亿元人民币，同比增长13.97%[8] - 归属于母公司所有者的净利润为30.41亿元人民币，同比增长20.73%[8] - 基本每股收益为0.33元，同比增长22.22%[8] - 公司2023年3月31日的资产总计为663,236,112,764元，较2022年12月31日的640,520,790,878元有所增长[26] - 公司2023年3月31日的负债总计为521,716,307,705元，较2022年12月31日的501,448,149,175元有所增长[27] - 公司2023年3月31日的所有者权益合计为141,519,805,059元，较2022年12月31日的139,072,641,703元有所增长[28] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-207.50亿元人民币，同比下降215.55%[8] - 公司报告期末普通股股东总数为173,817户，其中前十名股东持股情况显示上海国有资产经营有限公司持股最多，持股比例为21.34%[12] - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-134.35亿人民币，较去年同期14.36亿人民币下降[31] - 2023年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为5.35亿人民币，较去年同期-0.85亿人民币增加[32] - 2023年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为11.17亿人民币，较去年同期3.73亿人民币增加[32] 资产负债 - 资产总额为8985.89亿元人民币，同比增长4.40%[8] - 公司财务报表显示，2023年3月31日，货币资金达到188,256,777,725元，较2022年同期有所增长[17] - 金融投资方面，交易性金融资产达到359,262,513,532元，債權投資为3,275,847,208元，其他債權投資为58,792,428,331元[18] - 公司负债方面，短期借款为11,132,776,691元，应付款项为175,803,648,651元，负债合计为731,474,520,353元[19]

财务数据关键指标变化 - 2022年公司实现营业收入355亿元、归母净利润115亿元[8] - 公司拟每10股分配现金红利5.3元（含税），按2022年末总股本计算，现金红利总额为47.21亿元，占2022年归母净利润41.02%[4] - 2022年总收入及其他收益490.87亿元，较2021年的564.11亿元减少12.98%[37] - 2022年经营利润133.87亿元，较2021年的185.74亿元减少27.92%[37] - 2022年末资产总额8606.89亿元，较2021年末的7912.73亿元增长8.77%[37] - 2022年末负债总额6968.62亿元，较2021年末的6406.36亿元增长8.78%[37] - 2022年基本每股收益1.24元/股，较2021年的1.65元/股减少24.85%[38] - 2022年加权平均净资产收益率7.88%，较2021年下降3.17个百分点[38] - 2022年资产负债率75.36%，较2021年下降0.28个百分点[38] - 2022年末母公司净资本928.75亿元，较上年度末的950.23亿元有所减少[40] - 2022年末母公司风险覆盖率186.44%，较上年度末的190.16%有所下降[40] - 2022年末母公司流动性覆盖率277.32%，较上年度末的248.05%有所上升[40] - 2022年公司实现总收入及其他收益490.87亿元，同比下降12.98%；归属公司权益持有人本年度利润115.07亿元，同比下降23.35%[90] - 2022年财富管理业务收入183.73亿元，同比下降18.02%，对总收入及其他收益贡献度37.43%；投资银行业务收入42.16亿元，同比增长12.83%，贡献度8.59%；机构与交易业务收入215.35亿元，同比下降10.71%，贡献度43.87%；投资管理业务收入17.19亿元，同比下降6.24%，贡献度3.50%；国际业务收入24.37亿元，同比下降33.46%，贡献度4.96%；其他业务收入8.08亿元，同比增长24.00%，贡献度1.65%[91] - 2022年末公司资产总额为8606.89亿元，较上年末增加8.77%[92] - 2022年末代经纪客户持有的现金为1588.68亿元，占总资产的18.46%；融出资金为871.16亿元，占总资产的10.12%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为3314.01亿元，占总资产的38.50%；买入返售金融资产为711.36亿元，占总资产的8.26%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具为611.89亿元，占总资产的7.11%[92] - 2022年末境外资产1098.44亿元，占总资产的比例为12.76%[92] - 2022年公司总收入及其他收益490.87亿元，同比下降12.98%，手续费及佣金收入177.32亿元，占36.12%，同比降10.81%，投资收益净额55.39亿元，占11.28%，同比降46.23%，企业合并产生收益14.78亿元，占3.01%[99] - 2022年公司总支出357.00亿元，同比下降5.65%，雇员成本95.37亿元，占26.72%，同比降7.28%，信用减值损失 -4.65亿元，占 -1.30%[100] - 2022年公司现金及现金等价物净增加113.61亿元，经营活动现金净额443.21亿元，代理买卖证券款增加219.66亿元，卖出回购金融资产增加81.67亿元，融出资金减少224.43亿元[101] - 2022年公司投资活动现金净额16.75亿元，处置金融资产和其他投资资产收现390.44亿元，购买金融资产和其他投资资产付现383.78亿元[101] - 2022年公司筹资活动使用现金净额346.35亿元，偿还债券付现918.69亿元，偿还贷款和借款付现485.57亿元，贷款和借款收现546.21亿元，发行债券收现302.06亿元，发行短期债务工具收现288.24亿元[102] - 2022年手续费及佣金支出35.32亿元，占9.89%，同比降10.15%，利息支出108.22亿元，占30.31%，同比增6.49%[100] - 2022年折旧及摊销费用13.05亿元，占3.66%，同比增3.00%，税金及附加费2.15亿元，占0.60%，同比增12.64%[100] - 2022年其他营业支出及成本107.29亿元，占30.05%，同比降7.97%，资产减值损失0.24亿元，占0.07%，同比增3264.91%[100] - 2022年信用减值损失 -4.65亿元，占 -1.30%，同比降236.23%[100] - 2022年非流动资产合计167,327,382千元，占比19.44%，较2021年增加25,214,821千元，增幅17.74%[103] - 2022年商誉金额为4,070,761千元，占比0.47%，较2021年增加4,049,865千元，增幅19,381.05%[103] - 2022年以摊余成本计量的债权投资金额为2,787,707千元，占比0.32%，2021年无此项[103] - 2022年存出保证金金额为58,922,817千元，占比6.85%，较2021年增加18,127,125千元，增幅44.43%[103] - 2022年流动资产合计693,361,165千元，占比80.56%，较2021年增加44,200,911千元，增幅6.81%[103] - 2022年应收账款金额为11,759,050千元，占比1.37%，较2021年增加2,447,028千元，增幅26.28%[103] - 2022年融出资金金额为87,115,509千元，占比10.12%，较2021年减少22,171,798千元，降幅20.29%[103] - 2022年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产金额为310,274,301千元，占比36.05%，较2021年增加45,836,064千元，增幅17.33%[103] - 2022年衍生金融资产金额为8,232,823千元，占比0.96%，较2021年增加4,075,424千元，增幅98.03%[103] - 2022年资产总额为860,688,547千元，较2021年增加69,415,732千元，增幅8.77%[103] - 截至2022年12月31日，公司资产总额8606.89亿元，较上年末增加8.77%；负债总额6968.62亿元，较上年末增加8.78%；权益总额1638.26亿元，较上年末增加8.76%[104] - 公司资产结构中，代经纪客户持有的现金1588.68亿元，占总资产18.46%；融出资金871.16亿元，占总资产10.12%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产3314.01亿元，占总资产38.50%；买入返售金融资产711.36亿元，占总资产8.26%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具611.89亿元，占总资产7.11%[105] - 截至2022年12月31日，流动资产6933.61亿元，占资产总额80.56%，较上年末增加6.81%[106][108] - 截至2022年12月31日，非流动资产1673.27亿元，较上年末增加17.74%，其中存出保证金589.23亿元，较上年末增加44.43%；商誉40.71亿元，较上年末增加19381.05%[107] - 截至2022年12月31日，流动负债5734.73亿元，较上年末增加8.07%，其中代理买卖证券款1957.19亿元，较上年末增加13.47%；卖出回购金融资产1732.37亿元，较上年末增加5.07%；贷款及借款98.48亿元，较上年末增加126.86%；应付短期融资款136.49亿元，较上年末减少70.34%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债483.28亿元，较上年末增加42.35%[109] - 截至2022年12月31日，非流动负债1233.89亿元，较上年末增加12.19%，其中应付债券941.59亿元，较上年末减少0.38%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债267.21亿元，较上年末增加97.37%[110] - 公司归属本公司权益持有人的权益截至2022年12月31日为1638.26亿元，较上年末增加8.76%[111] - 公司截至2022年12月31日的资产负债率为75.36%，较上年末下降0.28个百分点[111] - 截至2022年12月31日，公司借款及债券融资总额为1519.40亿元[112] - 2022年末贷款及借款为104.07亿元，2021年末为43.41亿元；应付短期融资款2022年末为136.49亿元，2021年末为460.21亿元；应付债券2022年末为1278.84亿元，2021年末为1267.67亿元；各项合计2022年末为1519.40亿元，2021年末为1771.29亿元[113] - 2022年末拆入资金余额为129.67亿元，卖出回购金融资产余额为1732.37亿元，各项债务合计3381.44亿元[113] - 2022年公司前五大客户贡献收入低于总收入及其他收益的2%[114] - 以公允价值计量的金融资产合计期初余额3006.19亿元，期末余额3183.15亿元，当期变动176.96亿元，对当期利润影响金额75.45亿元[119] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年沪深两市股票基金交易额247.67万亿元，同比下降10.4%；公募基金新发行份额14482.82亿元，同比下降50.8%[45] - 报告期末君弘APP用户3901万户，较上年末增长2.9%，平均月活723万户，同比增长20.1%[46] - 个人资金账户数1563万户，较上年末增长7.1%；富裕及高净值客户数33.88万户[46] - 获得投资顾问资格人数3547人，较上年末增长4.0%，排名行业第4位[46] - 2022年末“君享投”投顾业务客户资产保有规模57.22亿元，较上年末增长88.6%；公募基金投顾签约客户资产保有规模18.00亿元，较上年末增长229.7%[46] - 报告期内金融产品销售额7357亿元，同比增长7.6%，金融产品月均保有量2138亿元，同比增长16.4%[46] - 公司代理买卖证券业务净收入市场份额5.48%，排名行业第1位[46] - 2022年境内期货市场累计成交额534.93万亿元，同比下降8.0%；商品期货累计成交额401.90万亿元，同比下降13.2%；金融期货累计成交额133.04万亿元，同比增长12.6%[51] - 国泰君安期货期货成交金额同比增长8.8%，市场份额6.00%，较上年提升0.92个百分点；金融期货成交额市场份额9.84%，较上年提升0.10个百分点，居行业第3位；商品期货成交份额4.72%，较上年提升0.84个百分点[51] - 期末国泰君安期货客户权益规模1065亿元，较上年末增长35.5%，排名行业第2位[51] - 2022年末公司融资融券余额871.39亿元，较上年末减少16.2%，市场份额5.66%，维持担保比例为264.6%[55] - 2022年末公司融资余额804.42亿元，市场份额5.57%；融券余额66.97亿元，市场份额6.98%；机构客户融资融券余额259.66亿元，占比29.8%[55] - 2022年末公司股票质押业务待购回余额262.46亿元，较上年末下降13.7%，平均履约保障比例266.5%；管理的资管产品股票质押回购业务规模2.86亿元，较上年末下降91.9%[58] - 2022年末公司约定购回式交易待购回余额23.43亿元，较上年末增长46.5%[58] - 2022年公司证券主承销额8683.88亿元，同比下降7.9%，排名行业第5位[60] - 2022年公司股权主承销额715.66亿元，同比下降29.5%，排名行业第5位；IPO主承销家数31家，同比增长24%，市场份额7.45%，排名第4位；IPO主承销金额295.26亿元，同比下降2.5%，市场份额5.65%，同比提升

财务数据关键指标变化 - 2022年公司实现营业收入355亿元、归母净利润115亿元[8] - 2022年末公司注册资本为8,906,671,631元，上年度末为8,907,947,954元[15] - 2022年末公司净资本为92,874,565,553元，上年度末为95,023,119,722元[15] - 2022年末公司股本为8,906,672,636股，上年度末为8,908,449,523股[15] - 2022年公司A股可转债券累计转股数量为1,113股[15] - 2022年公司A股限制性股票回购注销1,778,000股[15] - 2022年公司总收入及其他收益490.87亿元，较2021年减少12.98%；经营利润133.87亿元，较2021年减少27.92% [37] - 2022年末公司资产总额8606.89亿元，较2021年末增加8.77%；负债总额6968.62亿元，较2021年末增加8.78% [37] - 2022年基本每股收益1.24元/股，较2021年减少24.85%；加权平均净资产收益率7.88%，较2021年下降3.17个百分点 [38] - 2022年公司资产负债率75.36%，较2021年下降0.28个百分点 [38] - 截至2022年12月31日，归属公司权益持有人的权益1576.99亿元、股本89.07亿股，每股净资产17.71元 [39] - 本报告期末公司净资本928.75亿元，较上年度末减少2.26%；净资产1390.53亿元，较上年度末增加5.90% [40] - 本报告期末公司风险覆盖率186.44%，较上年度末下降3.72个百分点；资本杠杆率17.62%，较上年度末下降2.47个百分点 [40] - 2022年公司总收入及其他收益490.87亿元，较2021年的564.11亿元下降12.98%；所得税前利润141.40亿元，较2021年的191.12亿元下降26.01%；本年度利润115.07亿元，较2021年的150.13亿元下降23.35%[41] - 2022年末公司权益总额1638.26亿元，较2021年末的1506.37亿元增长8.75%；负债总额6968.62亿元，较2021年末的6406.36亿元增长8.78%；资产总额8606.89亿元，较2021年末的7912.73亿元增长8.77%[42] - 2022年公司基本每股收益1.24元，较2021年的1.65元下降24.85%；加权平均净资产收益率7.88%，较2021年的11.05%下降28.69%；资产负债率75.36%，较2021年的75.64%下降0.37%[42] - 2022年公司实现总收入及其他收益490.87亿元，同比下降12.98%；归属公司权益持有人本年度利润115.07亿元，同比下降23.35%[90] - 2022年财富管理业务收入183.73亿元，同比下降18.02%，对总收入及其他收益贡献度37.43%[91] - 2022年投资银行业务收入42.16亿元，同比增长12.83%，对总收入及其他收益贡献度8.59%[91] - 2022年机构与交易业务收入215.35亿元，同比下降10.71%，对总收入及其他收益贡献度43.87%[91] - 2022年投资管理业务收入17.19亿元，同比下降6.24%，对总收入及其他收益贡献度3.50%[91] - 2022年国际业务收入24.37亿元，同比下降33.46%，对总收入及其他收益贡献度4.96%[91] - 2022年末公司资产总额为8606.89亿元，较上年末增加8.77%[92] - 2022年代经纪客户持有的现金为1588.68亿元，占总资产的18.46%[92] - 2022年融出资金为871.16亿元，占总资产的10.12%[92] - 2022年境外资产1098.44亿元，占总资产的比例为12.76%[92] - 2022年公司信息技术投入17.99亿元，同比增长17.2%[95] - 2022年集团实现总收入及其他收益490.87亿元，同比下降12.98%[99] - 2022年手续费及佣金收入177.32亿元，占36.12%，同比下降10.81%[99] - 2022年投资收益净额55.39亿元，占11.28%，同比下降46.23%[99] - 2022年企业合并产生的收益14.78亿元，占3.01%[99] - 2022年集团总支出357.00亿元，同比下降5.65%[100] - 2022年雇员成本95.37亿元，占26.72%，同比下降7.28%[100] - 2022年信用减值损失 -4.65亿元，占 -1.30%[100] - 2022年集团现金及现金等价物净增加113.61亿元[101] - 2022年经营活动产生的现金净额为443.21亿元，其中代理买卖证券款增加219.66亿元、卖出回购金融资产增加81.67亿元、融出资金减少224.43亿元等[101] - 2022年投资活动产生的现金净额为16.75亿元，处置金融资产收到现金390.44亿元，购买金融资产支付现金383.78亿元[101] - 2022年筹资活动使用的现金净额为346.35亿元，偿还债券支付918.69亿元、偿还贷款和借款支付485.57亿元等[102] - 2022年末非流动资产合计167,327,382千元，较2021年末增加25,214,821千元，增幅17.74%[103] - 2022年末流动资产合计693,361,165千元，较2021年末增加44,200,911千元，增幅6.81%[103] - 2022年末资产总额860,688,547千元，较2021年末增加69,415,732千元，增幅8.77%[103] - 2022年末商誉4,070,761千元，较2021年末增加4,049,865千元，增幅19,381.05%[103] - 2022年末存出保证金58,922,817千元，较2021年末增加18,127,125千元，增幅44.43%[103] - 2022年末融出资金87,115,509千元，较2021年末减少22,171,798千元，降幅20.29%[103] - 截至2022年12月31日，公司资产总额8606.89亿元，较上年末增加8.77%；负债总额6968.62亿元，较上年末增加8.78%；权益总额1638.26亿元，较上年末增加8.76%[104] - 公司资产结构中，代经纪客户持有的现金1588.68亿元，占总资产18.46%；融出资金871.16亿元，占10.12%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产3314.01亿元，占38.50%；买入返售金融资产711.36亿元，占8.26%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具611.89亿元，占7.11%[105] - 截至2022年12月31日，流动资产6933.61亿元，占资产总额80.56%，较上年末增加6.81%[106][108] - 截至2022年12月31日，非流动资产1673.27亿元，较上年末增加17.74%，其中存出保证金589.23亿元，较上年末增加44.43%；商誉40.71亿元，较上年末增加19381.05%[107] - 截至2022年12月31日，流动负债5734.73亿元，较上年末增加8.07%，其中代理买卖证券款1957.19亿元，较上年末增加13.47%；卖出回购金融资产1732.37亿元，较上年末增加5.07%；贷款及借款98.48亿元，较上年末增加126.86%；应付短期融资款136.49亿元，较上年末减少70.34%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债483.28亿元，较上年末增加42.35%[109] - 截至2022年12月31日，非流动负债1233.89亿元，较上年末增加12.19%，其中应付债券941.59亿元，较上年末减少0.38%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债267.21亿元，较上年末增加97.37%[110] - 公司归属本公司权益持有人的权益截至2022年12月31日为1638.26亿元，较上年末增加8.76%[111] - 公司截至2022年12月31日的资产负债率为75.36%，较上年末下降0.28个百分点[111] - 截至2022年12月31日，公司借款及债券融资总额为1519.40亿元[112] - 2022年末贷款及借款104.07亿元，较2021年末43.41亿元增长139.74%；应付短期融资款136.49亿元，较2021年末460.21亿元下降70.34%；应付债券1278.84亿元，较2021年末1267.67亿元增长0.88%；各项债务合计1519.40亿元，较2021年末1771.29亿元下降14.11%[113] - 2022年前五大客户贡献收入低于总收入及其他收益的2%，且均非关联方[114] - 2022年公司受让股权取得华安基金51%控制权，投资金额44.10亿元，本期损益14.78亿元[116] - 上海静安区办公楼项目总投资预算18.79亿元，截至2022年末累计投入18.34亿元[118] - 以公允价值计量的金融资产期末余额3183.15亿元，较期初余额3006.19亿元增长5.90%，对当期利润影响金额75.45亿元[119] 各条业务线数据关键指标变化 - 投行业务收入和IPO发行家数创历史新高[9] - 2022年末君弘APP用户3901万户，较上年末增长2.9%，平均月活723万户，同比增长20.1%[46] - 2022年末个人资金账户数1563万户，较上年末增长7.1%；富裕客户及高净值客户数33.88万户[46] - 2022年末获得投资顾问资格人数3547人，较上年末增长4.0%，排名行业第4位[46] - 2022年末“君享投”投顾业务客户资产保有规模57.22亿元，较上年末增长88.6%；公募基金投顾签约客户资产保有规模18.00亿元，较上年末增长229.7%[46] - 2022年金融产品销售额7357亿元，同比增长7.6%；金融产品月均保有量2138亿元，同比增长16.4%[46] - 按照证券业协会统计的母公司口径，2022年公司代理买卖证券业务净收入市场份额5.48%，继续排名行业第1位[46] - 2022年公司证券经纪业务中，股票交易额197444亿元，市场份额4.40%；证券投资基金交易额10446亿元，市场份额2.26%；债券交易额534516亿元，市场份额6.05%[48] - 2022年国泰君安期货成交金额64.15万亿元，同比增长8.8%，市场份额6.00%，较上年提升0.92个百分点；期末客户权益规模1065亿元，较上年末增长35.5%[51][52] - 2022年末市场融资融券余额15403.92亿元，较上年末减少15.9%；公司融资融券余额871.39亿元，较上年末减少16.2%，市场份额5.66%[55] - 2022年末公司融出资金余额804.42亿元，融出证券市值66.97亿元，转融资余额40.00亿元，转融券余额73.12亿元[56] - 2022年末证券行业股票质押回回购融出资金2124.25亿元，较上年末下降6.4%；公司股票质押业务待购回余额262.46亿元，较上年末下降13.7%[58] - 2022年末公司股票质押待购回余额262.46亿元，其中股票质押回回购融出资金259.60亿元；约定购回式交易待购回余额23.43亿元[59] - 2022年证券公司承销融资总额118732.50亿元，同比下降6.5%；公司证券主承销额8683.88亿元，同比下降7.9%，排名行业第5位[60] - 2022年公司股权主承销额715.66亿元，同比下降29.5%，排名行业第5位；IPO主承销家数31家，同比增长24%，市场份额7.45%，排名提升至行业第4位[60] - 2022年公司债券主承销金额7968.22亿元，同比下降5.2%，排名行业第5位；公司债主承销额2353.00亿元，同比增长8.0%，排名行业第3位[60] - 2022年经审核通过的并购交易金额34

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-015 国泰君安证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 会议召开时间：2023 年 4 月 3 日(星期一)下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2022 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 4 月 3 日 下午 15:00-16:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 3 月 27 日(星期一)至 3 月 31 日(星期五)16:00 前 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入71.61亿元，同比减少28.31%；年初至报告期末营业收入267.15亿元，同比减少16.27%[3] - 本报告期归属于上市公司所有者的净利润20.55亿元，同比减少43.26%；年初至报告期末为84.28亿元，同比减少27.57%[3] - 本报告期基本每股收益0.22元/股，同比减少45.00%；年初至报告期末为0.91元/股，同比减少29.46%[3] - 本报告期非经常性损益合计 -2355.37万元；年初至报告期末为5.80亿元[5] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率下降2.82个百分点，主要系金融资产投资收益下降以及上年同期确认了上海证券股权重估产生的收益[6] - 2022年前三季度，公司营业总收入为267.15亿元，较2021年前三季度的319.07亿元下降16.27%[19] - 2022年前三季度，公司手续费及佣金净收入为102.52亿元，较2021年前三季度的112.71亿元下降9.04%[19] - 2022年前三季度，公司利息净收入为36.51亿元，较2021年前三季度的43.78亿元下降16.61%[19] - 2022年前三季度，公司投资收益为31.13亿元，较2021年前三季度的65.07亿元下降52.16%[19] - 2022年前三季度，公司营业总支出为160.74亿元，较2021年前三季度的169.80亿元下降5.33%[21] - 2022年前三季度，公司净利润为84.72亿元，较2021年前三季度的119.37亿元下降29.03%[21] - 2022年前三季度，公司其他综合收益的税后净额为7.44亿元，而2021年前三季度为 - 1.26亿元[22] - 2022年前三季度综合收益总额为92.16亿元，2021年同期为118.11亿元[23] - 2022年前三季度基本每股收益为0.91元/股，2021年同期为1.29元/股；稀释每股收益为0.89元/股，2021年同期为1.26元/股[23] - 2022年前三季度营业总收入15,745,832,241元，较2021年前三季度的19,345,907,891元有所下降[30] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入8,668,839,668元，较2021年前三季度的8,927,589,020元略有下降[30] - 2022年前三季度利息净收入3,053,695,621元，较2021年前三季度的3,387,876,242元有所下降[30] - 2022年前三季度投资收益778,881,471元，较2021年前三季度的3,330,361,612元大幅下降[30] - 2022年前三季度营业利润8,846,913,146元，较2021年前三季度的11,048,582,387元有所下降[31] - 2022年前三季度净利润7,067,150,706元，较2021年前三季度的8,801,517,044元有所下降[31] 资产负债关键指标变化 - 本报告期末总资产8253.21亿元，较上年度末增加4.30%；归属于上市公司所有者的权益1546.66亿元，较上年度末增加5.13%[4] - 本报告期末短期借款73.33亿元，较上年度末增加68.94%，系子公司短期借款规模增加[7] - 本报告期末应付短期融资款142.76亿元，较上年度末减少68.98%，系短期公司债券到期兑付所致[7] - 本报告期末交易性金融负债708.23亿元，较上年度末增加49.13%，系公司结构化票据和收益凭证的规模增加[7] - 截至2022年9月30日，公司货币资金为1835.93亿元，较2021年末的1701.79亿元增长7.88%[16] - 截至2022年9月30日，公司融出资金为900.03亿元，较2021年末的1092.87亿元下降17.64%[16] - 2022年9月30日资产总计为6078.78亿元，2021年12月31日为6049.02亿元[27] - 2022年9月30日货币资金为995.41亿元，2021年12月31日为989.24亿元[27] - 2022年9月30日融出资金为830.83亿元，2021年12月31日为971.50亿元[27] - 2022年9月30日负债合计470,954,909,372元，较2021年12月31日的473,584,216,447元略有下降[28] - 2022年9月30日所有者权益合计136,923,079,177元，较2021年12月31日的131,318,186,433元有所增长[29] 现金流量关键指标变化 - 年初至报告期末（1 - 9月），经营活动产生的现金流量净额288.76亿美元，上年同期为 -5.53亿美元[8] - 年初至报告期末（1 - 9月），投资活动产生的现金流量净额 -13.09亿美元，上年同期为 -257.11亿美元[8] - 年初至报告期末（1 - 9月），筹资活动产生的现金流量净额 -248.82亿美元，较上年同期减少197.21%[8] - 2022年前三季度经营活动现金流量净额为28.88亿元，2021年同期为 - 5.53亿元[24] - 2022年前三季度投资活动现金流量净额为 - 1.31亿元，2021年同期为 - 25.71亿元[25] - 2022年前三季度筹资活动现金流量净额为 - 24.88亿元，2021年同期为25.60亿元[26] - 2022年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为2.23亿元，2021年同期为 - 0.19亿元[26] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为4.92亿元，2021年同期为 - 0.86亿元[26] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计68,073,199,388元，较2021年前三季度的82,878,955,524元有所下降[32] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额19,233,993,844元，较2021年前三季度的 - 1,304,721,055元由负转正[32] - 2022年前三季度收回投资收到的现金为343.23亿美元，2021年前三季度为516.52亿美元[34] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为16.53亿美元，2021年前三季度为23.60亿美元[34] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计为359.82亿美元，2021年前三季度为540.18亿美元[34] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为322.20亿美元，2021年前三季度为491.04亿美元[34] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为37.63亿美元，2021年前三季度为49.14亿美元[34] - 2022年前三季度发行债券收到的现金为363.40亿美元，2021年前三季度为790.47亿美元[34] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为413.40亿美元，2021年前三季度为791.27亿美元[34] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计为582.82亿美元，2021年前三季度为685.50亿美元[34] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 169.42亿美元，2021年前三季度为105.77亿美元[34] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为63.01亿美元，2021年前三季度为141.70亿美元[35] 业务线关键指标变化 - 年初至报告期末（1 - 9月），资产管理业务手续费净收入9.36亿美元，较上年同期减少34.45%[8] - 年初至报告期末（1 - 9月），投资收益31.13亿美元，较上年同期减少52.16%[8] - 年初至报告期末（1 - 9月），公允价值变动收益19.37亿美元，较上年同期减少38.46%[8] - 年初至报告期末（1 - 9月），信用减值损失 -2.02亿美元，较上年同期减少162.20%[8] 其他事项 - 报告期末普通股股东总数172,443户，其中A股股东172,267户，H股登记股东176户[9][11] - 上海国际集团有限公司获批成为华安基金管理有限公司实际控制人，公司受让其8%股权[13] - 公司获批上市证券做市交易业务资格[14] - 2022年8月29日至10月17日，公司A股股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价触发“国君转债”转股价格向下修正条件，但公司决定不向下修正[15]

公司基本信息 - 公司法定代表人为贺青[9] - 公司股份包括每股面值人民币1元的A股及H股[5] - 公司董事会秘书为喻健，证券事务代表为梁静，联系地址为上海市静安区南京西路768号，电话021 - 38676798 [20] - 公司注册地址为中国（上海）自由贸易试验区商城路618号，办公地址为上海市静安区南京西路768号，邮编200041 [21] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[21] - 登载中期报告的网站有http://www.sse.com.cn/ 、http://www.hkexnews.hk/ [21] - 公司A股在上交所上市，代码601211；H股在香港联交所上市，代码02611 [21] 财务报告相关信息 - 本报告期指2022年上半年[6] - 审计委员会已审阅并确认集团截至2022年6月30日止六个月的中期业绩，未对集团所采纳的会计政策及常规提出异议[2] - 集团按照国际财务报告准则编制的2022年中期简明合并财务报表未经审计，但已经毕马威会计师事务所审阅[2] - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为无[2] - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[2] 公司资质与业务许可 - 公司获中国人民银行同业拆借资格、代理法人机构参与上海黄金交易所黄金交易资格等[11] - 公司获中国证监会及其派出机构经营证券业务许可，编号为10270000[11] - 公司获中国证券业协会从事相关创新活动资格、中小企业私募债券承销业务试点资格等[13] - 公司获中国证券登记结算有限责任公司代理登记业务资格、结算参与人资格等[13] - 公司获中国证券金融股份有限公司转融通业务试点资格、转融券业务试点资格等[13] - 公司获上海证券交易所/深圳证券交易所国债买断式回购业务资格、开展「上证基金通」业务资格等[13] - 香港公司获香港证监会第1、2、3、4、5、6、9类牌照等多项资质[16] - 公司获中国证监会合格境外机构投资者资格（2013年2月21日）、人民币合格境外机构投资者资格（2014年8月11日）等资质[17] - 国泰君安资管获证券资产管理业务等多项经营许可[18] - 国泰君安期货及其下属子公司获经营证券期货业务许可证等多项业务资格，2019 - 2022年陆续获得多种期货及期权做市商资格[19] - 国泰君安创投获私募基金管理人资格（编号：PT2600011780）[19] 公司财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末注册资本为8,907,947,954元，上年度末为8,907,947,954元[10] - 公司本报告期末净资本为94,998,704,330元，上年度末为95,023,119,722元[10] - 公司本报告期末股本为8,906,671,793股，上年度末为8,908,449,523股[10] - 2022年上半年，A股可转债累计转股270股，A股限制性股票回购注销1,778,000股[11] - 2022年上半年公司实现总收入及其他收益262.88亿元，同比下降5.34%；归属公司权益持有人本期利润63.73亿元，同比下降20.47%[23][28] - 2022年6月30日公司资产总额8313.97亿元，较上年末增加5.07%；负债总额6805.09亿元，较上年末增加6.22%[23] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产3032.01亿元，较上年末增加6.62%；代经纪客户持有的现金1662.95亿元，较上年末增加10.00%[30] - 存出保证金509.11亿元，较上年末增加24.80%；融出资金963.74亿元，较上年末减少11.82%[30] - 境外资产1130.03亿元，占总资产比例为13.59%[30] - 2022年上半年公司经营利润77.43亿元，同比下降22.34%；所得税前利润81.30亿元，同比下降20.36%[23] - 基本每股收益0.69元，同比下降22.47%；稀释每股收益0.68元，同比下降21.84%[23] - 2022年上半年公司总支出为185.45亿元，同比上升4.18%[82] - 2022年上半年手续费及佣金支出17.73亿元，同比增长42.94%[82] - 2022年上半年雇员成本45.06亿元，同比下降16.06%[82] - 2022年上半年其他营业支出及成本63.61亿元，同比上升22.10%[82] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加31.66亿元[83] - 2022年上半年经营活动产生的现金净额为140.81亿元[83] - 2022年上半年投资活动使用的现金净额为25.59亿元[83] - 2022年上半年筹资活动使用现金流量净额83.55亿元[84] - 2022年6月30日资产总额为831.39亿元，较2021年12月31日增长5.07%[85] - 2022年6月30日对联营企业的投资为102.52亿元，较2021年12月31日增长37.89%[85] - 截至2022年6月30日，集团资产总额8313.97亿元，较上年末增加5.07%；负债总额6805.09亿元，较上年末增加6.22%；权益总额1508.87亿元，较上年末增加0.17%[87] - 截至2022年6月30日，非流动资产为1633.90亿元，较上年末增加14.97%，其中存出保证金为509.11亿元，较上年末增加24.80%[88] - 截至2022年6月30日，流动资产为6680.07亿元，较上年末增加2.90%，其中代经纪客户持有的现金为1662.95亿元，较上年末增加10.00%[89] - 截至2022年6月30日，流动负债为5521.56亿元，较上年末增加4.05%，其中代理买卖证券款1987.94亿元，较上年末增加15.25%[90] - 截至2022年6月30日，非流动负债为1283.53亿元，较上年末增加16.71%，其中应付债券为1074.53亿元，较上年末增加13.68%[91] - 集团归属公司权益持有人的权益截至2022年6月30日为1472.51亿元，较上年末增加0.09%，资产负债率为76.15%，较上年末上升0.51个百分点[92] - 截至2022年6月30日，集团借款及债券融资总额为1734.00亿元，其中贷款及借款52.29亿元，应付短期融资款320.14亿元，应付债券1361.57亿元[93] - 截至2022年6月30日，拆入资金余额为38.32亿元，卖出回购金融资产余额为1570.80亿元，各项债务合计3343.12亿元[94] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为3032.01亿元，占总资产的36.47%；代经纪客户持有的现金为1662.95亿元，占总资产的20.00%[87] - 应付短期融资款从460.21亿元降至320.14亿元，降幅为30.44%；拆入资金从121.09亿元降至38.32亿元，降幅为68.35%[86] - 2022年6月30日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具成本2253.49亿元，公允价值2362.00亿元，本期变动-6.95亿元，投资收益-0.16亿元，公允价值变动损益12.02亿元[97] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年上半年财富管理业务收入102.90亿元，同比增长5.79%，对总收入及其他收益贡献度39.14%；投资银行业务收入20.30亿元，同比增长41.09%，贡献度7.72%[29] - 2022年上半年机构与交易业务收入116.17亿元，同比下降6.68%，贡献度44.19%；投资管理业务收入5.96亿元，同比下降44.56%，贡献度2.27%[29] - 2022年上半年国际业务收入10.03亿元，同比下降59.53%，贡献度3.82%；其他业务收入7.52亿元，同比增长24.60%，贡献度2.86%[29] - 2022年上半年沪深两市股票基金交易额124.56万亿元，同比增加7.6%；公募基金新发行份额6849.47亿元，同比下降57.8%[41] - 报告期末君弘APP用户3841万户，较上年末增长1.3%，平均月活693万户，同比增长24.5%[42] - 个人资金账户数1507万户，较上年末增长3.2%；富裕及高净值客户数35.18万户，较上年末下降5.7%[42] - 获得投资顾问资格人数3453人，较上年末增长1.2%，排名行业第4位[42] - 投顾业务期末服务客户资产规模约104亿元，较上年末增长25.9%，其中公募基金投顾规模34.18亿元，较上年末增长38.6%[43] - 报告期内金融产品销售额3552亿元，同比增长11.4%，金融产品月均保有量2002亿元，同比增长11.8%[43] - 公司代理买卖证券业务净收入市场份额5.50%，排名行业第1位[43] - 2022年上半年期货市场累计成交额257.48万亿元，同比下降10.1%，其中商品期货累计成交额197.81万亿元，同比下降12.6%；金融期货累计成交额59.67万亿元，同比下降0.5%[47] - 国泰君安期货期货成交金额同比增长3.9%，市场份额5.52%，较上年提升0.45个百分点[47] - 国泰君安期货期末客户权益规模932亿元，较上年末增长18.6%，排名行业第2位[47] - 2022年6月末公司融资融券余额932.59亿元，较上年末减少10.4%，市场份额5.82%，较上年提升0.14个百分点[52] - 2022年6月末公司融资余额871.36亿元，较上年末减少9.9%，市场份额5.77%，提升0.12个百分点，排名行业第3位[52] - 2022年6月末公司融券余额61.24亿元，较上年末减少16.6%，市场份额6.55%，提升0.44个百分点[52] - 2022年6月末公司股票质押业务待购回余额297.92亿元，较上年末下降2.1%，其中融出资金余额266.06亿元，较上年末下降1.0%，平均履约保障比例304.4%[57] - 2022年上半年公司证券主承销额4525.06亿元，同比增长16.1%，排名行业第5位[59] - 2022年上半年公司股权主承销额294.62亿元，同比减少29.6%，排名行业第5位[59] - 2022年上半年公司IPO主承销金额169.76亿元，同比增长111.6%，市场份额6.63%，同比提升2.91个百分点，排名行业第5位[59] - 2022年上半年公司债券主承销金额4230.44亿元，同比增长21.6%，排名行业第5位[59] - 2022年上半年公司公司债主承销额1098.89亿元，同比增长5.6%，排名行业第3位[59] - 2022年上半年公司企业债主承销额134.51亿元，同比增长25.8%，排名行业第3位[59] - IPO主承销金额2022H1为4525亿元，同比增长16%，2018 - 2022H1复合增长率为28%[62] - 2022年上半年完成研究报告4937篇，举办电话会议1553场，开展对机构客户线上及线下路演16065人次[63] - 2022年上半年PB交易系统交易量2.71万亿元，同比增长22.2%，期末客户资产规模4442.33亿元，较上年末增长0.1%[64] - 报告期末托管各类产品17229只，较上年末增长10.5%，外包各类产品16503只，较上年末增长12.2%，托管外包规模29815亿元，较上年末增长6.0%[64] - 2022年上半年权益类场外衍生品累计新增名义本金1837.20亿元，同比增长34.6%，期末存续名义本金余额1707.01亿元，较上年末增长11.7%[67] - 2022年上半年FICC类场外衍生品累计新增名义本金2081.94亿元，同比增长61.3%；收益凭证期末存续规模112.37亿元，较上年末增加26.9%[69] - 2022年上半年利率互换累计成交名义本金0.8万亿元，排名行业第1位[69] - 2022年上半年信用衍生品业务新增规模69.32亿元，同比增长235.7%[69] - 2022年上半年新增投资项目10个、新增投资金额7.06亿元，完成1个项目退出[72] - 截至报告期末，存续投资项目51个、投资规模32.82亿元，存续跟投项目20个、跟投投资规模10.87亿元[72] - 截至2022年6月末，国泰君安资管管理资产规模4050.40亿元，较上年末增加5.4%，其中集合、专项、公募基金管理规模分别较上年末增加6.6%、1.5%、82.2%[74] - 2022年上半年，国泰君安资管有7只公募产品获批、新发行2只，期末存续17只[74] - 截至2022年6月末，国泰君安创投管理基金数量41只，管理基金累计承诺出资额608.54亿元，累计实际出资额

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入81.50亿元，同比减少25.53%[3] - 归属于母公司所有者的净利润25.19亿元，同比减少42.90%[3] - 本报告期末总资产8153.03亿元，较上年度末增加3.04%[3] - 本报告期末归属于母公司所有者权益1492.58亿元，较上年度末增加1.45%[3] - 2022年第一季度营业总收入为8,149,548,182元，2021年第一季度为10,943,320,576元[19] - 2022年第一季度营业总支出49.21亿元，2021年第一季度为54.39亿元[21] - 2022年第一季度净利润25.25亿元，2021年第一季度为45.87亿元[21] - 2022年第一季度基本每股收益0.27元/股，2021年第一季度为0.49元/股[22] - 2022年第一季度稀释每股收益0.27元/股，2021年第一季度为0.48元/股[22] - 2022年第一季度公司营业总收入4,793,861,257元，较2021年第一季度的6,583,681,977元下降27.18%[29] - 2022年第一季度营业总支出1,813,056,454元，较2021年第一季度的2,859,471,534元下降36.59%[29] - 2022年第一季度净利润2,357,935,660元，较2021年第一季度的3,094,305,104元下降23.80%[30] 资产负债相关数据关键指标变化 - 应收款项本报告期末为156.35亿元，较上年度末增加42.46%[6] - 递延所得税资产本报告期末为12.65亿元，较上年度末减少31.46%[6] - 2022年3月31日货币资金为186,969,505,646元，2021年12月31日为170,178,885,399元[16] - 2022年3月31日融出资金为100,377,942,293元，2021年12月31日为109,287,306,808元[16] - 2022年3月31日公司资产总计615,077,609,013元，较2021年12月31日的604,902,402,880元增长1.68%[26] - 2022年3月31日公司负债合计481,550,313,911元，较2021年12月31日的473,584,216,447元增长1.68%[27] - 2022年3月31日公司所有者权益合计133,527,295,102元，较2021年12月31日的131,318,186,433元增长1.68%[28] 业务线手续费及收益相关数据关键指标变化 - 投资银行业务手续费净收入本报告期为9.99亿元，同比增加47.11%[7] - 资产管理业务手续费净收入本报告期为3.09亿元，同比减少39.05%[7] - 投资收益本报告期为 -6.82亿元，同比减少118.64%[7] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入为3,393,090,045元，2021年第一季度为3,387,037,777元[19] - 2022年第一季度利息净收入为1,249,141,468元，2021年第一季度为1,409,794,579元[19] - 2022年第一季度投资收益为 - 681,974,170元，2021年第一季度为3,658,685,795元[19] - 2022年第一季度公允价值变动收益为960,366,191元，2021年第一季度为560,191,372元[19] - 2022年第一季度其他收益为653,240,316元，2021年第一季度为219,910,690元[19] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入2,901,699,446元，较2021年第一季度的2,557,503,779元增长13.46%[29] - 2022年第一季度利息净收入1,058,633,678元，较2021年第一季度的1,057,304,959元增长0.13%[29] - 2022年第一季度投资收益为 -732,477,084元，2021年第一季度为2,627,840,563元，同比大幅下降[29] - 2022年第一季度公允价值变动收益1,066,263,413元，较2021年第一季度的355,653,369元增长199.79%[29] 损益及成本相关数据关键指标变化 - 非流动资产处置损益为 -16.68万元，计入当期损益的政府补助6.10亿元[4] - 信用减值损失本报告期为 -2.37 亿元，上年同期为 2619.46 万元，同比减少 1004.72%[8] - 其他业务成本本报告期为 24.27 亿元，上年同期为 16.77 亿元，同比增加 44.75%[8] 现金流量相关数据关键指标变化 - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为 179.57 亿元，上年同期为 -137.07 亿元[8] - 筹资活动产生的现金流量净额本报告期为 9.76 亿元，上年同期为 112.94 亿元，同比减少 91.36%[8] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计512.08亿元，2021年第一季度为288.68亿元[23] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计332.51亿元，2021年第一季度为425.75亿元[23] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额179.57亿元，2021年第一季度为 - 137.07亿元[23] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额 - 47.22亿元，2021年第一季度为 - 98.93亿元[24] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额9.76亿元，2021年第一季度为112.94亿元[24] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额140.67亿元，2021年第一季度为 - 121.98亿元[25] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计302.14亿元，2021年同期为139.67亿元[31] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计158.52亿元，2021年同期为199.08亿元[31] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额143.62亿元，2021年同期为 - 59.41亿元[31] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计105.44亿元，2021年同期为252.67亿元[32] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计113.98亿元，2021年同期为122.86亿元[32] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额 - 8.54亿元，2021年同期为129.81亿元[32] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计125.10亿元，2021年同期为115.25亿元[32] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计87.78亿元，2021年同期为175.30亿元[32] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额37.32亿元，2021年同期为 - 60.05亿元[32] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额172.22亿元，2021年同期为10.45亿元[32] 股东相关信息 - 上海国有资产经营有限公司持股 19.01 亿股，持股比例 21.34%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股 13.92 亿股，持股比例 15.63%[9] - 报告期末 A 股股东 179,843 户，H 股登记股东 178 户[11] - 上海国有资产经营有限公司、上海国际集团有限公司、深圳市投资控股有限公司除 A 股外，分别另持有公司 1.52 亿股、1.24 亿股、1.03 亿股 H 股[11] 公司重大事项 - 2022 年 1 月 27 日，公司完成 177.8 万股 A 股限制性股票回购注销，回购金额 1258.82 万元，激励计划剩余 A 股限制性股票 8722.2 万股[12] - 2021 年 12 月 1 日，公司批准国泰君安创新投资有限公司出资 20 亿元参与设立临港科技前沿基金[13] - 公司受让华安基金15%股权，转让价格为18.12亿元[14] - 2022年4月22日，公司完成2022年公司债券（第二期）发行，品种一规模28亿元，期限3年，票面利率2.96%；品种二规模25亿元，期限10年，票面利率3.7%[15]