衍生品交易业务管理办法 （2024年3月22日第六届董事会第十二次会议审议通过） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 第一章 总则 第一条 为规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司 (以下简称"公司")及公 司各全资和控股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防范衍 生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期 货交易管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》、《中华人民共和国期货和衍生品法》等法律、法规、规范性文件 以及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《对 外投资管理制度》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本管理办法所称衍生品，是指场内场外交易、或者非交易的，实质 为期货、期权、远期、互换等产品或者上述产品的组合。衍生品的基础资产包括 商品、利率、汇率、货币等标的，也可包括上述基础资产的组合。 用他人账户或他人名义进行衍生品交易业务。 第三条 本管理办法适用于公司及各子公司的衍生品交易业务管理。 ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）的前 身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德 勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特 殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。德 勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证券监督 管理委员会批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国 证券监督管理委员会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关 文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事 证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。 德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023 年末合伙人人数为 213 人，从业 人员共 5,774 人，注册会计师共 1,182 人，其中签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师超过 270 人。 德勤华永 2022 年度经审计的业务收入总额为人民币 42 亿元，审计业 ...

对外捐赠管理制度 （2024年3月22日第六届董事会第十二次会议审议通过） 证券代码：603993 SH 03993 HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） #37370032v3 1 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外捐赠的原则 3 | | 第三章 | 对外捐赠的范围 4 | | 第四章 | 对外捐赠的类型和受益人 4 | | 第五章 | 对外捐赠的决策程序和规则 5 | | 第六章 | 对外信息披露 6 | | 第七章 | 附则 7 | 第一章 总则 第二章 对外捐赠的原则 #37370032v3 3 第一条 为进一步规范洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、 债权人及职工权益的基础上，更好地履行公司社会责任和公民义 务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐 赠法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、行政法规、 规范性文件以及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外 ...

关于洛阳亮川镇业集团股份有限公司 控股胺东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 德师报(函)字(24)第 000756号 洛阳栾川铝业集团股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了洛阳栾川铝业集团股份有限公司(以 下简称"贵公司")2023年12月 31 日合并及母公司资产负债表,2023年度合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合 称"财务报表"),并于2024年3月22日签发了德师报(审)字(24)第 P02686号无保留意见的审 计报告。 中国浮士会计师: 2024年3月22日 - 1 - WorldC 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行 保险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》的要求,贵公司编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023 ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2024—013 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简称"洛阳钼业" 或"公司")期末母公司可供分配利润为人民币 39.08 亿元。经董事 会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日（扣除公司 回购专户中的 A 股股份）登记的总股本为基数分配利润。本次利润分 每股分配金额：每 10 股派发现金红利 1.5425 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日（扣除公司回购专户中 的 A 股股份）登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施 公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟 维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体 调整情况。 配方案如下： 1.公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5425 元（含税）。 根据截至 2023 年 12 月 31 日本公司总股本（扣除公司回购专用证券 账户所持股份数），2023 年末期股息派发总额预计为人民币 3,300,072,34 ...

本公司拟向参股公司HONG KONG CBC INVESTMENT LIMITED（以 下简称"CBC INVESTMENT"）及其子公司（以下统称"CBC集团"）和 参股公司宁波邦亚贸易有限公司及其子公司（以下统称"宁波邦亚"） 按照股东间的持股相对比例追加投资，即本公司向前述参股公司提供 合计不超过6,000万美元的财务资助（以借款余额不超过6,000万美元 或等值人民币为准）或进行等值增资（以下统称"本次交易"）。同 时本公司拟按照股东间持股相对比例为CBC集团和宁波邦亚提供合计 不超过1.2亿美元或等值人民币的担保。 本次与关联方共同对外投资或按相对持股比例提供财务资助 构成本公司的关联交易，不构成重大资产重组。 公司已于2024年3月22日召开的第六届董事会第十二次会议 审议通过《关于本公司与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》， 关联董事回避表决。本次交易事项尚需提交公司股东大会审议。 股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2024—016 洛阳栾川钼业集团股份有限公司关于 与关联方共同投资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗 ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 内部控制审计报告 【 ri 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是洛阳铜业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00201 号 洛阳栾川铝业集团股份有限公司全体股东:、 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了洛 阳染川铝业集团股份有限公司(以下简称"洛阳钼业")2023年 12月 31 日财务报告内部控制的 有效性。 WorldC -1 - 2024年3月22日 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,洛阳铜业于 2023年 1 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：603993 公司简称：洛阳钼业 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 洛阳栾川钼业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 独立董事李树华 2023 年度述职报告 作为洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关制度的规定和要求，本着对全体股东 负责的态度，坚持诚信、勤勉、尽责、忠实地履行独立董事职责， 积极出席相关会议，发挥专业特长，对公司相关重大事项发表了客 观、审慎、公正的事前认可或独立意见，充分地发挥了独立董事作 用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李树华：一九七一年出生。一九九三年获得西南大学审计学专 业学士学位，一九九六年获得厦门大学会计学专业硕士学位，一九 九九年获得上海财经大学会计学专业博士学位，二零零二年至二零 零四年于北京大学从事金融与法学博士后研究，二零一三年至二零 一五年于上海高级金融学院获得金融 EMBA 硕士学位。一九九九年至 二零一零年历任中国证券监督管理委员会会计部综合处主任科员、 审计处副处 ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简称"公司")聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通 合伙)(以下简称"德勤华永")作为公司 2023 年度财务报告及内部控制的审计机构，根据财政 部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会 〔2023〕4号），公司对德勤华永在2023年年报审计过程中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，德勤华永在资质等方面合规有效，其内部质量管理体系能够确保其在履职过程中 保持独立性，勤勉尽责，出具适合具体情况的业务报告，公允表达意见。具体情况如下。 一、资质条件 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为 德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙 企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永持有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准 从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务 业务备案管 ...