公司业绩预期 - 公司有信心超额完成今年四季度23GW的组件出货目标[3] - 预期明年全球市场维持健康增速各个主要市场需求总体乐观但不同市场间价格和盈利分化加大公司有信心在市场份额及经营业绩方面相较同业有更好的边际变化[3] 组件招标价格 - 光伏组件价格下降有望加速行业落后产能的出清最终推动供需关系趋于平衡[3] - N型TOPCon技术相较于PERC及其他技术路线具备更优的综合性能和降本潜力未来一体化的有技术领先优势或规模成本优势的企业会有更好的盈利机会[3] 公司产能利用率 - 得益于公司在手订单饱满行业N型TOPCon先进产能总体供应仍然较为紧缺公司四季度整体产能利用率处于高位[3] 公司签单情况 - 公司当前签单稳步推进预计至年底可完成接近明年出货目标一半左右的订单签订[3] - 从当前在手订单来看不同市场价格分化较大其中美国中东等市场的签单饱和度及订单价格相对较高[3] 山西大基地建设 - 公司山西一体化N型大基地项目目前已正式开工建设每期建设规模为拉棒切片电池组件各14GW其中第一二期项目预计2024年上半年投产年底前满产目前工程建设正有序推进预计项目满产后将进一步优化公司生产成本[3]

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-098 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 晶科能源股份有限公司 关于不向下修正"晶能转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年11月24日，晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）股 价已触发"晶能转债"转股价格向下修正条款。 经公司第一届董事会第三十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下 修正转股价格。同时在未来3个月内（即2023年11月27日起至2024年2月26日）， 如果再次触发"晶能转债"转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下 一触发转股价格修正条件的期间从2024年2月27日重新起算。 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683号），公司获准 向不特定对象发行可转换公司债券10,000.00万张，每张面值为人 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 | 公告编号：2023-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | | 晶科能源股份有限公司 关于"晶能转债"预计满足转股价格修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683号），晶科 能源股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 10,000.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 1,000,000.00万元，本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六 年，即自2023年4月20日至2029年4月19日。 经上海证券交易所"自律监管决定书〔2023〕101号"文同意，公司 1,000,000.00万元可转换公司债券于2023年5月19日 ...

业绩表现 - 2023年第三季度，公司实现营业收入850.97亿元，同比增长61.25% [2] - 归母净利润63.54亿元，同比增长279.14% [2] - 扣非净利润60.47亿元，同比增长298.94% [2] - Q3单季度利润超过25亿元，环比持续增长 [2] 市场与出货 - 2023年前三季度光伏产品出货量55.7GW，组件出货52.2GW，N型占比57% [2] - 四季度出货预期23GW左右，有信心超额完成70-75GW的全年出货目标 [2] - 预期明年市场增长不低于30% [2] - 美国市场长期目标市占率达到20% [2] - 欧洲市场预计出货占比达到公司总量20%以上 [2] 技术与研发 - N型TOPCon电池转换效率达到26.89%，创造新纪录 [2] - 明年年底希望达到26.5%的转换效率 [2] - 双面Poly计划明年年底开始逐步量产 [2] - 公司制定了今年25.8%、明年26.5%的效率目标 [4] 成本与盈利 - 公司垂直一体化成本在行业中处于领先地位 [3] - 明年随着山西一体化大基地先进产能的释放，运营成本会显著降低 [3] - 公司保持一体化6%-8%的净利率水平 [4] 市场展望 - 对明年全球市场需求保持乐观，中国、美国、欧洲、中东市场都有10GW甚至以上的增长 [3] - 拉美和东南亚等新兴市场有些国家会有100%以上超速增长 [3] - 光伏加储能的成本可以覆盖传统能源，将成为未来主要电力模式 [3] 其他 - 公司在海外有着完整的产业链，具备海外认证优势 [2] - 公司将储能作为种子业务培养，关注于做好技术、质量和商业模式 [3] - 公司在手订单充足，无需计提大量减值 [4]

财务表现 - 2023年第三季度营业收入为314.72亿元，同比增长62.53%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为25.11亿元，同比增长225.79%[4] - 总资产为1243.31亿元，同比增长17.69%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为332.04亿元，同比增长24.40%[5] - 基本每股收益为0.25元，同比增长212.50%[5] - 稀释每股收益为0.24元，同比增长200.00%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为111.03亿元，同比增长390.99%[5] - 公司营业总收入为850.97亿人民币，较去年同期增长61.1%[22] - 公司净利润为63.54亿人民币，较去年同期增长278.6%[23] - 公司综合收益总额为64.46亿人民币，较去年同期增长215.3%[24] - 公司基本每股收益为0.64元，稀释每股收益为0.62元[25] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为111.03亿人民币，较去年同期大幅增长[26] 研发投入 - 研发投入合计为17.10亿元，占营业收入的比例为5.43%[5] - 公司持续加大研发投入，导致研发投入合计增加[8] 出货量和目标 - 公司在2023年第三季度实现总出货量55.7GW，其中组件出货量为52.2GW，较去年同期增长86.91%[18] - 公司预计第四季度组件出货量为23GW左右，N型占比将进一步提升，有信心超额完成全年70-75GW的组件出货目标[18] 资产情况 - 公司流动资产合计为81,045,645,547.71元，较上年同期增长[20] - 2023年第三季度公司资产总计为1243.3亿人民币，较去年同期增长17.6%[21] 现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额为-121.60亿人民币，较去年同期有所下降[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为3.69亿人民币，较去年同期大幅减少[27]

综上，监事会同意公司本次激励计划第一个归属期的归属名单。 晶科能源股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划 首次授予第一个归属期归属名单的核查意见 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规及规范 性文件和《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定 对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励 对象第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 348 人因离职、自愿放弃本次归属的限制性股票，本次拟归属的 1,263 名 激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规 定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主 ...

晶科能源股份有限公司 关于自愿披露公司 182N 型高效单晶硅电池转化效率 获国家光伏产业计量测试中心认证的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次认证的基本情况 | 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 公告编号：2023-096 | | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | 二、对上市公司的影响 本次电池转化效率获得第三方认证事项，标志着公司 N 型 TOPCon 技术成 果再一次取得重大突破，有助于提高公司的核心竞争力。同时，公司将逐步提升 公司 N 型 TOPCon 电池的量产效率，进一步提升公司 N 型组件产品 Tiger Neo 的市场竞争力。 三、风险提示 该项认证仅代表公司 N 型 TOPCon 电池技术先进性，与市场订单获取或对 业绩影响无直接关系，公司暂无法预测对经营业绩的影响。敬请广大投资者谨慎 投资，注意防范投资风险。 特此公告。 晶科能源股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 31 日 晶科能源股份有限公司（以下简称" ...

中信建投证券股份有限公司 关于晶科能源股份有限公司签署日常关联交易协议 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为晶科能源股份有限 公司（以下简称"晶科能源"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市、 向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对晶科能源签署《合作框架协议》暨关 联交易事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、关联交易概述 晶科能源于 2022 年 3 月 8 日与关联方晶科电力科技股份有限公司（以下简 称"晶科科技"）签署了《合作框架协议》（以下简称"《框架协议一》"），在公司 下属厂区内投建 7 个屋顶分布式光伏电站项目及 1 个储能项目，目前相关项目建 设进展顺利。前述事项已经 2022 年 2 月 16 日召开的第一届董事会第十七次会 议、第一届监事会第七次会议及 2022 年 3 月 7 日召开的 2022 年第二次临时股 东大会审议通过。具体内容详见 ...

公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管 理办法》等法律法规、公司股东大会批准的激励计划的相关规定及公司股东大会的授权， 调整事由充分，调整程序合法，调整方法恰当，调整结果准确，不存在损害公司及股东 利益的情形。 晶科能源股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第三十二次会议相关事项发表的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》及《晶科能源股份有限公司章程》等有关规定，我们作为晶科能源股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第一届董事会第三十二次会议审议的相关 事项进行了审阅，并发表以下独立意见： 一、《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》的独立意见 综上，独立董事一致同意董事会对本激励计划授予价格进行调整，授予价格由8.81 元/股调整为8.72元/股。 公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法 规、规范性文件 ...

| 证券代码：688223 | 证券简称：晶科能源 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118034 | 债券简称：晶能转债 | | 晶科能源股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶科能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开的第 一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十一次会议审议通过了《关于作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）已履行的决 策程序和信息披露情况 1、2022 年 9 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审议 通过了《关于<晶科能源股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》《关于<晶科能源股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激 ...