业绩报告 - 公司审议通过《2025年第三季度报告》[1] 股本与资本 - 2024年12月31日至2025年9月30日，总股本由533,608,487股增至723,637,552股，注册资本由533,608,487元增至723,637,552元[3] 制度调整 - 拟对除《公司章程》及其附件外的23项公司治理制度进行调整，新建《董事离职管理办法》，废止《高级管理人员薪酬与考核制度》《监事会议事规则》[5] 资金使用 - 全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司可使用不超125,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超12个月[6] 员工计划 - 拟定《北方华创科技集团股份有限公司2025 - 2027年员工持股计划（草案）》及其摘要[8] - 制定《北方华创科技集团股份有限公司2025 - 2027年员工持股计划管理办法》[11] 股东大会 - 同意召开2025年第三次临时股东大会，具体日期另行通知[12]

员工持股计划 - 2025 - 2027年员工持股计划通过核查[1] - 实施该计划健全激励机制，利于公司发展[2] - 董事会薪酬与考核委员会2025年10月30日发表核查意见[3]

金证法意[2025]字 1030 第 0930 号 北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 北京金诚同达律师事务所 关于 北方华创科技集团股份有限公司 2025-2027 年员工持股计划的 法律意见书 关于北方华创科技集团股份有限公司 2025-2027 年员工持股计划的 | 本所 | 指 | 北京金诚同达律师事务所 | | --- | --- | --- | | 北方华创/公司 | 指 | 北方华创科技集团股份有限公司 | | 本次员工持股计划 | 指 | 北方华创科技集团股份有限公司 年员工持股计划 2025-2027 | | 《持股计划（草案）》 | 指 | 《北方华创科技集团股份有限公司 年员工持股计划 2025-2027 | | | | （草案）》 | | 本法律意见书 | 指 | 《北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公 | | | 司 | 2025-2027 年员工持股计划的法律意见书》 | | 七星集团 | 指 | 北京七星华电科技集团有限责任公司，发起机构的控股股东 | | 中国华融 | 指 | ...

员工持股计划基本信息 - 实施时间为2025 - 2027年[2] - 遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则[10][11][12][65] - 目的是建立利益共享机制，提升治理水平、员工凝聚力和公司竞争力[71][79] 参与对象 - 为与经营业绩直接相关且达成超额业绩或做出特殊贡献的关键人才、特殊人才和新引进人才[15][79] 资金与股票来源 - 资金为公司根据业绩提取的奖金及特殊、新引进人才奖励金[17] - 股票来源含公司回购或二级市场购买，首期为二级市场购买[18] 设立与存续规则 - 2025 - 2027年滚动设立，每年不超两期，每期存续不超60个月[18][22][67] - 已存续计划所持股票累计不超公司股本10%，单个员工不超1%[20][67] 解锁规则 - 分三期解锁，解锁时点为完成股票购买或过户之日起12、24、36个月，比例为40%、30%、30%[26][78] 管理规则 - 持有人会议是最高权力机构，首次由董事会秘书召集，后续由管理委员会负责[31][33][34] - 管理委员会由3 - 5名委员组成，任期为计划存续期[40] 处置与变更规则 - 锁定期满后管理委员会决定处置与收益分配[51] - 存续期满前1个月可提前终止或延长，终止后30个工作日清算[54][63] - 变更需经出席持有人会议2/3以上份额同意并经董事会审议[62] 公司信息 - 2001年9月28日成立，2010年3月16日在深交所主板上市，简称“北方华创”，代码“002371”[70] 独立财务顾问意见 - 认为计划符合政策法规规定[70] - 认为计划可行，有利于公司发展[75] - 认为定价方式和依据合理，无损害公司及股东利益情形[77]

中信建投证券股份有限公司 关于北方华创科技集团股份有限公司 全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核 查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"）作为北方华创科技集 团股份有限公司（以下简称"北方华创"或"公司"）2021 年非公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》以及《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对北方华创全资子公司北 京北方华创微电子装备有限公司（以下简称"北方华创微电子"）拟使用闲置募 集资金 125,000 万元暂时补充流动资金情况进行了审慎核查，并出具核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北方华创科技集团股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2710 号）核准，公司非公开发行人 民币普通股（A 股）27,960,526 股，每股发行价为人民币 304 元，共计募集资金 总额人民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用人民币 47,913,170.30 元（不 含 ...

财务表现 - 2025年第三季度公司营收为111.6亿元，同比增长38.31% [1] - 2025年第三季度公司净利润为19.22亿元，同比增长14.60% [1] - 2025年前三季度公司累计营收为273.01亿元，同比增长32.97% [1] - 2025年前三季度公司累计净利润为51.3亿元，同比增长14.83% [1]

北方华创科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的 自然人； （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识， 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职 责，并具有良好的处理公共事务的能力； （三）董事会秘书应经过相关监管机构组织的专业培训和资格考核，取得深圳 证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （2025 年 10 月 30 日，经第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规、规范性文件和《北方华创科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其细则的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事 ...

制度修订内容 - 修订《对外担保管理制度》[1] - 子公司为上市公司优先适用上市地法规规则[2] - 明确对外担保包含对下属子公司担保[3] - 不得对无股权关系及超股比参股企业提供融资担保[3] - 超股比担保需审批且原则上需反担保[4] - 不得对特定亏损或资不抵债企业提供担保[5] - 删除申请担保人资信资料中主合同复印件要求[6] 审议规定 - 董事会或股东会审议担保呈报材料，不符情形不得担保[7] - 特定担保情形须股东会审议[8] - 一年内向他人担保超总资产30%需股东会三分之二以上通过[8] - 董事会权限内担保需全体成员三分之二以上签署同意[8] 其他规定 - 删除原独立董事聘请会计师核查担保规定[9] - 对外担保须签合同并包含相关内容[9] - 制度经股东大会批准后施行[10] - 制度修订基于《公司章程》修订[10]

信息披露义务人 - 持有公司百分之五以上股份的股东等为信息披露义务人[3] 报告审计与披露时间 - 年度报告财务会计报告应经审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[11] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[11] - 半年度报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[11] - 季度报告应在会计年度第三个月、第九个月结束后一个月内披露[11] - 变更定期报告披露时间需至少提前五个交易日申请[11] 业绩预告与说明 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动将及时进行业绩预告[12] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应专项说明[13] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[16] - 主要资产被查封等超总资产30%、主要银行账户被冻结需披露[16] - 发生对公司证券交易价格有较大影响的重大事件需及时披露[16] 报告编制与发布流程 - 定期报告由执委会等编制初稿，经审计委员会、董事会审议后披露[20] - 临时报告由资本证券部草拟，经核对、审核后通报相关人员[21] - 重大信息经评估审核后按程序披露[21] - 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布[22] - 公司对外发布信息需经制作文件等流程[23] 股东与董监高责任 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需告知公司并配合披露[32] - 公司董事等需向董事会报送关联人名单及关联关系说明[33] - 通过委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人需告知委托人情况[33] 其他规定 - 公司应在定期报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[28] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书负责组织协调信息披露工作[30] - 公司应与信息知情人员等签署保密协议[36][37] - 特定对象到公司参观，应合理安排并派两人以上陪同[37] - 公司与特定对象沟通前，要求其签署承诺书[37] - 资本证券部保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于十年[41] - 公司董事、高管买卖股份后两个交易日内申报并公告[42] - 公司董事、高管在年报、半年报公告前十五日内等期间不得买卖股票[42] - 公司董事、高管违规6个月内买卖股票，董事会应收回收益并披露情况[44] - 公司董监高及持股5%以上股东不得从事本公司股票融资融券交易[44] - 信息披露违规被监管，公司董事会应检查并处理责任人[46] - 擅自披露信息，公司将处分责任人并追究法律责任[46] - 信息披露不准确，公司将处分审核责任人[47] - 本制度中“及时”指两个交易日内[49] - 本制度经董事会审议通过之日起生效[49]

北方华创科技集团股份有限公司 2025-2027年员工持股计划管理办法 二零二五年十月 第一章 总则 第一条 为规范北方华创科技集团股份有限公司（以下简称" 北方华创"或 "公司"）2025-2027年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）等相关 法律、行政法规、规章、规范性文件和《北方华创科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《北方华创科技集团股份有限公司2025-2027年员 工持股计划（草案）》之规定，特制定《北方华创科技集团股份有限公司2025- 2027年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准 确、完整、及时地实施信息披露 ...