公司治理变动 - 上能电气于2025年8月27日召开职工代表大会 [1] - 会议审议通过关于选举产生第四届董事会职工代表董事的议案 [1] - 选举胡光旺为公司第四届董事会职工代表董事 [1]

财务表现 - 营业收入21.84亿元 同比增长13.42% [1] - 归属于上市公司股东的净利润2.01亿元 同比增长24.78% [1] - 扣除非经常性损益的净利润1.94亿元 同比增长23.31% [1] - 基本每股收益0.56元 [1]

公司治理调整 - 公司将于2025年9月16日召开第一次临时股东大会 [1] - 股东大会将审议关于调整公司架构、变更注册资本并修订公司章程的议案 [1]

上能电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善法人治理结构，规范上能电气股份有限公司（以下称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称为"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上能电气 股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东会负责。董事会处理公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股 东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议 ...

人员设置 - 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘[2] - 总经理及其他高级管理人员每届任期三年，可连聘连任[4] 人员职责 - 总经理主持日常业务经营和管理工作，对董事会负责[2][7] - 副总经理协助总经理工作，负责分工和分管范围内的经营管理[8] - 财务总监主管公司财务管理和会计工作，负直接责任[8] 会议安排 - 总经理办公会议每季度召开一次，必要时可开临时会议[11] - 遇特定情形，总经理应两日内召开临时会议[11] 工作汇报 - 总经理应按董事会要求定期报告工作[13] - 董事会要求时，总经理五日内按要求报告工作[21] 细则规定 - 本细则经董事会审议通过后生效，由董事会解释修改[16]

融资类型 - 融资包括权益性融资和债务性融资[2] 部门职责 - 财务部负责债务性融资及核算，证券部负责权益性融资和信息披露[5][6] - 审计部对融资活动进行内部控制监督检查[6] 审批流程 - 发行债券或股票需经董事会、股东会批准，相关部门审核通过后实施[7] - 债务性融资方案（发行债券除外）经董事会批准，董事长在预算额度内审批[7] 特殊情况 - 预算外或超预算债务融资需财务部申请，董事会审议并授权董事长审批[7] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效，由董事会修订并解释[12]

会计师事务所选聘 - 聘请或解聘需审计委员会过半数同意，经董事会审议，由股东会决定[3] - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[5] - 选聘质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] 审计业务规定 - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[9] - 审计项目合伙人等累计承担满5年，后连续5年不得参与[9] - 承担上市审计业务，上市后连续执行不超两年[10] 续聘与改聘 - 续聘需评价本年度审计工作及质量[11] - 六种情况应改聘，年报审计期一般不改聘[12] - 改聘需调查拟聘事务所质量并发表意见[12] 其他规定 - 文件保存期限为选聘结束起至少10年[11] - 更换应在被审计年度第四季度前完成[13] - 制度由董事会制定解释，股东会通过生效[16]

薪酬与考核委员会组成 - 由3名董事组成，2名独立董事占比超1/2[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议相关规定 - 定期会议每年至少召开一次，临时会议可提议召开[13] - 会议召开前3日通知，紧急情况除外[13] - 2/3以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[15] - 委员连续两次无故不出席，董事会可撤销职务[17] - 会议记录保存期限为十年[17] 薪酬与考核相关 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议，高管薪酬方案报董事会批准[8] - 协助单位和证券部提供公司主要财务指标等资料[10] - 对董事和高管考核，按结果及政策提报酬和奖励方式报董事会[11] 公司制度 - 制度经董事会审议通过后实施，由董事会解释和修改[19] - “以上”包含本数，“过”不含本数[19] - 与国家法律抵触按相关规定执行，未尽事宜按法律法规和章程执行[19] 其他 - 资料涉及上能电气股份有限公司2025年8月27日相关内容[20]

投资形式与原则 - 对外投资包括新设立企业股权投资等多种形式，不包括日常经营资产交易[2][3] - 公司原则上不利用自有资金进行证券及衍生品投资，开展按相关制度执行[4] - 对外投资应遵循符合法规、战略等六项基本原则[4] 项目选择与审批 - 项目选择先市场调研，论证时相关部门形成综合意见并提交资料[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等标准之一，提交董事会审议[10] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等标准之一，经董事会审议后提交股东会审议[12] - 连续12个月滚动发生委托理财，以最高余额为交易金额适用审批规定[13] - 与同一交易方反向交易，按单个方向较高指标计算适用审批规定[13] - 对外投资设立组织以协议约定全部出资额为标准适用审批规定[13] - 控股子公司拟对外投资，先报公司履行程序批准后实施[16] - 购买、出售资产交易按交易类型连续12个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%，除披露并审计或评估外，还需提交股东会审议，经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[16] 信息披露 - 交易标的为公司股权，应披露最近一年又一期审计报告，审计截止日距股东会召开日不超6个月；为非现金资产，应提供评估报告，评估基准日距股东会召开日不超一年[15] - 公司购买或出售少数股权，因特定原因无法审计可披露情况并免于披露审计报告[15] 执行与监督 - 董事长或总经理根据授权签署有关文件或协议[18] - 财务部负责投资效益评估、资金筹措等，定期或不定期报告投资进展并评估效益[18] - 审计部定期对投资项目财务收支进行内部审计并提书面意见[18] - 控股子公司负责人每年定期向公司报告经营情况，董事会据此调整投资计划[19] 处置与重组 - 出现特定情况公司可处置对外投资项目，处置权限与批准权限相同[21][22] - 重大资产重组决策需业务部门协同财务部提供资料，经多环节审批后实施[28] 制度生效与修订 - 本制度自股东会审议通过之日起生效，由董事会负责修订并解释[30]

上能电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上能电气股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 ...