深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于广东申菱环境系统股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 预留授予第一个归属期归属条件成就 和部分限制性股票作废事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | 二、本激励计划预留授予第一个归属期归属条件成就的情况说明 | 6 | | 三、本次限制性股票作废的情况说明 | 9 | | 四、独立财务顾问意见 | 10 | | 五、备查文件及备查地点 | 11 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 申菱环境、公司 | 指 | 广东申菱环境系统股份有限公司（证券简称：申菱环 | | --- | --- | --- | | | | 境；证券代码：301018） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 广东申菱环境系统股份有限公司第一期限制性股票 | | | | 激励计划 | | 股权激励计划（草案）、本 | 指 | 《广东申菱环境系统股份有限公司第一期限制性股 | | 激励计划（ ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2023-060 （一）审议通过《关于第一期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期 归属条件成就的议案》 广东申菱环境系统股份有限公司 关于第三届监事会第二十二次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十二次会议于 2023 年 10 月 16 日下午 16:00 在公司会议室以现场会议的方式 召开，本次会议通知于 2023 年 10 月 11 日通过电话通知、电子邮件等形式送 达至公司全体监事、高级管理人员。会议应出席监事 3 人，实际出席人数 3 人。 会议由公司监事会主席欧兆铭先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。会 议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经出席会议的监事讨论和表决，审议通过如下决议： 经审议，监事会认为： 公司第一期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件已经成就， 本次归属安排和审议程序符合《上市公司股权激励管理办法》 ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2023-062 广东申菱环境系统股份有限公司 关于作废第一期限制性股票激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日分别召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议 通过《关于作废第一期限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》，现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的必要程序 （一）2022 年 5 月 4 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过《关 于<第一期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第一期限制性 股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理第一 期限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事发表了独立意见。 （二）2022 年 5 月 4 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过《关 于<第一期限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<第一期限制性 股票激 ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2023-059 广东申菱环境系统股份有限公司 关于第三届董事会第二十六次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 六次会议于 2023 年 10 月 16 日下午 15:00 在公司会议室以现场会议的方式召开， 本次会议通知于 2023 年 10 月 11 日通过电话通知、电子邮件等形式送达至公司 全体董事、监事、高级管理人员。会议应出席董事 9 人，实际出席人数 9 人。 会议由公司董事长崔颖琦先生主持，公司董事会秘书及监事、高级管理人员列 席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 的《关于第一期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件成就的公 告》（公告编号：2023-061）。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 表决结果：同意 9 票，反对 0 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十六次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，作 为广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事， 经认真审阅相关材料，基于独立判断的立场，现就公司第三届董事会第二十六次 会议审议的相关事项进行了认真审核并发表独立意见如下： 一、关于第一期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件成就 的独立意见 经审核，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、公司《第一期限制性股票激励计划（草案）》等有关规定， 公司第一期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期规定的归属条件已成就， 本次可归属的激励对象的主体资格合法、有效。本次归属安排未违反有关规定， 不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。 因此，我们一致同意公司依据相关规定为符合归属资格的激励对象办理限制 性股票归属事宜。 二、关于作废第一期限制 ...

北京国枫律师事务所 关于广东申菱环境系统股份有限公司 第一期限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废失效事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN075-5 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010－66090088/88004488 传真（Fax）：010－66090016 释 义 | 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | | --- | | 申菱环境、公司 | 指 | 广东申菱环境系统股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划》、本次 | 指 | 经申菱环境 年度股东大会审议通过并生效的《广东申菱 2021 | | 激励计划 | | 环境系统股份有限公司第一期限制性股票激励计划》 | | 本次股权激励 | 指 | 申菱环境实施本次激励计划的行为 | | 本次归属 | 指 | 本次激励计划预留授予的限制性股票第一个归属期的归属 | | 本次作废失效 | 指 | 本次激励计划部分限制性股票作 ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2023-061 广东申菱环境系统股份有限公司 关于第一期限制性股票激励计划预留授予 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： （一）预留授予第一个归属期限制性股票拟归属数量：11.0552 万股； （二）归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）《第一期限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）规定的预留授予第一个归属期 归属条件已经成就，根据公司 2021 年度股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 16 日分别召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十二次会议， 审议通过《关于第一期限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归属条件成就 的议案》，现将有关事项公告如下： 一、股票激励计划实施情况概要 注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 （一）股权激励计划简介 公司分别于 2022 年 5 月 4 日、2022 年 5 月 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于广东申菱环境系统股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2023]A0520 号 致：广东申菱环境系统股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司2023年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《广东申菱环境系统股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席 会议人员资格、会议表决程序及表决结果等 ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2023-058 广东申菱环境系统股份有限公司 关于 2023 年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023年10月13日（星期五）下午15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2023年10月13日9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00。 通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年10月13日9:15至 15:00期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：佛山市顺德区陈村镇机械装备园兴隆十路8号公司会 议室。 3、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司第三届董事会。 5、会议主持人：公司董事长崔颖琦先生。 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本 ...

中信建投证券股份有限公司 一、公司股票发行及股本变动情况 （一） 向特定对象发行股票的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东申菱环境系统股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕38 号），同意公司向特定 对象发行股票的注册申请。公司向 16 名特定投资者发行股票 24,570,024 股，发 行价格为人民币 32.56 元/股，募集资金总额为 799,999,981.44 元，扣除发行费用 （不含增值税）11,352,465.69 元，实际募集资金净额为 788,647,515.75 元。上述 募集资金到位情况已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验 资报告》（华兴验字[2023]23000940068 号），确认募集资金到账。 公司向特定对象发行股票新增股份于 2023 年 4 月 18 日在深圳证券交易所 创业板上市，发行对象的股份限售期为自新增股份上市之日起 6 个月。公司本次 向特定对象发行股票前总股本为 240,010,000 股，发行后总股本为 264,580,024 股。 （二） 上述股份发行完成后至今公司股本变动情况 公司于 2023 年 ...