财务数据关键指标变化 - 公司2023年度利润分配预案为每10股分配现金红利4元（含税），按截至2023年12月31日总股本8,904,610,816股计算，分配现金红利总额为3,561,844,326元，占2023年度合并口径归属母公司所有者净利润的38.0%[2] - 2015年上市以来累计分红超328亿元，2023年年度分红预案每股0.4元，分红金额占当年归母净利润38%[6] - 本报告期末公司注册资本为8,904,610,816元，上年度末为8,906,671,631元；本报告期末净资本为92,603,555,793元，上年度末为92,874,565,553元[12] - 2023年公司总收入及其他收益523.03831亿元，同比增长6.55%[24] - 2023年公司经营利润117.68452亿元，同比减少12.09%[24] - 2023年末公司资产总额9254.02484亿元，同比增长7.52%[25] - 2023年末公司负债总额7520.24474亿元，同比增长7.92%[25] - 2023年公司基本每股收益0.98元/股，同比减少21.60%[26] - 2023年公司加权平均净资产收益率6.02%，较上年下降1.86个百分点[26] - 2023年公司资产负债率76.77%，较上年上升1.41个百分点[26] - 截至2023年12月31日，归属公司权益持有人的权益为1669.69亿元，股本89.05亿股，每股净资产18.75元，扣除永续债影响后，归属上市公司普通股股东的每股净资产为16.51元（2022年12月31日为16.03元）[27] - 2023年末母公司净资本926.04亿元，较上年度末928.75亿元略有下降；净资产1457.99亿元，较上年度末1390.73亿元有所上升；风险覆盖率201.54%，较上年度末186.44%有所提高；资本杠杆率16.14%，较上年度末17.62%有所下降[28] - 2023年度公司总收入及其他收益523.04亿元，总支出405.35亿元，所得税前利润121.48亿元，本年度利润93.74亿元[30] - 2023年12月31日，公司股本89.05亿股，权益总额1733.78亿元，归属公司权益持有人的权益1669.69亿元，负债总额7520.24亿元，资产总额9254.02亿元[31] - 2023年基本每股收益0.98元/股，稀释每股收益0.97元/股，加权平均净资产收益率6.02%，资产负债率76.77%[31] - 2023年公司实现总收入及其他收益523.04亿元，同比增长6.55%，归属公司权益持有人本年度利润93.74亿元，同比减少18.55%[71] - 2023年财富管理业务收入174.42亿元，同比下降5.07%，对总收入及其他收益贡献度33.35%；投资银行业务收入36.69亿元，同比下降12.96%，贡献度7.01%；机构与交易业务收入209.20亿元，同比下降2.86%，贡献度40.00%；投资管理业务收入44.75亿元，同比增长160.37%，贡献度8.55%；国际业务收入46.91亿元，同比增长92.53%，贡献度8.97%；其他业务收入11.07亿元，同比增长36.98%，贡献度2.12%[72] - 2023年末公司资产总额为9254.02亿元，较上年末增加7.52%[73] - 2023年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为3725.74亿元，较上年末增加12.42%[73] - 2023年末以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具为941.47亿元，较上年末增加53.86%[73] - 2023年末应收账款为168.23亿元，较上年末增加43.07%[73] - 2023年代经纪客户持有的现金为1419.39亿元，较上年末减少10.66%[73] - 2023年末境外资产1361.50亿元，占总资产的比例为14.71%[73] - 2023年公司信息技术投入21.60亿元，同比增长20.1%[77] - 2023年公司总收入及其他收益为523.04亿元，同比上升6.55%[81] - 2023年手续费及佣金收入为187.49亿元，占35.85%，同比上升5.74%[81] - 2023年投资收益净额为91.20亿元，占17.44%，同比上升64.67%[81] - 2023年公司总支出为405.35亿元，同比增加13.55%[82] - 2023年利息支出为128.33亿元，占31.66%，同比上升18.58%[82] - 2023年其他营业支出及成本为121.16亿元，占29.89%，同比上升12.93%[82] - 2023年信用减值损失计提2.63亿元，去年为减值冲回[82] - 2023年公司现金及现金等价物净减少37.18亿元[83] - 2023年经营活动产生的现金净额为244.39亿元[83] - 2023年投资活动使用的现金净额为341.00亿元[83] - 2023年12月31日非流动资产合计190,471,815千元，较2022年增长13.82%，占资产总额20.58%[84] - 2023年12月31日流动资产合计734,930,669千元，较2022年增长6.00%，占资产总额79.42%[84] - 2023年12月31日资产总额925,402,484千元，较2022年增长7.52%[84] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具2023年为76,450,493千元，较2022年增长35.65%[84] - 买入返售金融资产（非流动资产部分）2023年为1,783,561千元，较2022年增长496.79%[84] - 应收账款2023年为16,823,117千元，较2022年增长43.07%[84] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具（流动资产部分）2023年为17,696,292千元，较2022年增长266.40%[84] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2023年为350,024,147千元，较2022年增长12.81%[84] - 代经纪客户持有的现金2023年为141,939,238千元，较2022年下降10.66%[84] - 投资性房地产2023年为1,067,254千元，较2022年下降2.46%[84] - 截至2023年12月31日，公司资产总额9254.02亿元，较上年末增加7.52%；负债总额7520.24亿元，较上年末增加7.92%；权益总额1733.78亿元，较上年末增加5.82%[86] - 2023年末公司资产中，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产3725.74亿元，占总资产40.26%；代经纪客户持有的现金1419.39亿元，占总资产15.34%[86] - 截至2023年12月31日，非流动资产1904.72亿元，较上年末增加13.82%，其中物业及设备43.45亿元，较上年末增加36.78%[87] - 2023年末流动资产7349.31亿元，较上年末增加6.00%，其中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产3500.24亿元，较上年末增加12.81%[88] - 截至2023年12月31日，流动负债6308.09亿元，较上年末增加10.00%，其中代理买卖证券款1780.55亿元，较上年末减少9.03%[89] - 2023年末非流动负债1212.16亿元，较上年末减少1.76%，其中应付债券1015.82亿元，较上年末增加7.88%[91] - 公司2023年末资产负债率为76.77%，较上年末上升1.41个百分点[91] - 截至2023年12月31日，公司借款及债券融资总额为1656.09亿元[92] - 2023年贷款及借款流动负债为1166.17亿元，较2022年增加18.42%；应付短期融资款为193.72亿元，较2022年增加41.93%[85] - 2023年拆入资金流动负债为1174.49亿元，较2022年减少9.43%；代理买卖证券款为1780.55亿元，较2022年减少9.03%[85] - 2023年末贷款及借款、应付短期融资款、应付债券合计1656.09亿元，较2022年末的1519.40亿元增长9%[93] - 截至2023年末，拆入资金余额117.45亿元，卖出回购金融资产余额2168.30亿元，各项债务合计3941.83亿元[94] - 2023年，前五大客户贡献收入低于总收入及其他收益的2%[95] - 2023年末以公允价值计量的金融资产合计3919.57亿元，较期初的3183.15亿元增长23%[97] - 国泰君安金融控股2023年实现总收入53.61亿港元，净利润6.65亿港元，年末总资产1550.17亿港元，净资产166.54亿港元[98] - 国泰君安资管2023年实现营业收入14.35亿元，净利润2.84亿元，年末总资产69.71亿元，净资产59.86亿元[99] - 国泰君安期货2023年实现营业收入100.65亿元，净利润7.10亿元，年末总资产1156.65亿元，净资产92.03亿元[100] - 截至2023年末，集团合并87家结构化主体，对合并总资产影响23.13亿元，对2023年合并营业收入和净利润影响分别为0.10亿元和 - 0.41亿元[105] 各条业务线数据关键指标变化 - 君弘APP用户突破4000万，道合平台覆盖近9200家企业机构、7.27万用户[6] - 君弘APP用户4044.07万户，较上年末增长3.7%，平均月活1796.33万户，同比增长10.1%[35] - 个人资金账户数1784.27万户，较上年末增长14.2%，富裕及高净值客户数35.11万户，较上年末增长3.6%[35] - 获得投资顾问资格人数3694人，较上年末增长4.1%，排名行业第4位[35] - “君享投”投顾业务客户资产保有规模127.31亿元，较上年末增长122.5%[35] - 金融产品销售额7444亿元，同比增长1.2%，月均保有量2423亿元，同比增长13.3%[35] - 境内股基交易份额4.76%，较上年提升0.23个百分点[35] - 国泰君安期货成交金额84.55万亿元，同比增长31.8%，市场份额7.44%，较上年提升1.44个百分点[38][39] - 期末客户权益规模1004亿元，较上年末下降5.7%，排名行业第2位[38][39] - 集团融资融券余额889.26亿元，较上年末增长2.1%，市场份额5.39%[41] - 股票质押业务待购回余额265.31亿元，较上年末增长1.1%，约定购回业务期末待购回余额18.10亿元，较上年末下降22.7%[43][44] - 2023年公司证券主承销额8524.49亿元，同比增长18.8%，排名提升至行业第3位[45] - 2023年公司股权主承销额566.40亿元，排名行业第6位；IPO主承销金额317.14亿元，同比增长7.4%，市场份额8.83%，排名保持行业第4位[45] - 2023年公司债券主承销金额7958.09亿元，同比增长23.2%，排名提升至行业第3位；公司债主承销额3178.29亿元，同比增长35.1%，排名行业第3位[45] - 2023年公司研究所共完成研究报告9121篇，举办电话会议1515场，开展对机构客户路演48887人次[49] - 2023年末机构客户数7.1万户，较上年末增长21.2%；机构客户全年股基交易额11.04万亿元，同比增长13.7%，其中QFII股基交易量3.33万亿元，同比增长51.5%[50] - 道合销售通2023年累计交易规模1702.06亿元，同比增长514.6%，年末保有规模438.00亿元，较上年末增长251.7%[50] - 2023年末PB交易系统客户资产规模6090.27亿元，较上年末增长28.2%；券商交易结算存续产品规模1714.79亿元，较上年末增长35.9%[50] - 2023年托管外包业务规模30573亿元，较上年末增长6.6%，其中托管私募基金产品数量继续排名证券行业第2位，托管公募基金规模1754亿元，较上年末下降11.8%，继续排名证券行业第1位[50] - 2023年场外

财务数据关键指标变化 - 营业收入与利润 - 年初至报告期末，营业收入270.29亿元，同比增长1.18%；归属母公司净利润86.27亿元，同比增长2.38%；扣非净利润79.27亿元，同比增长1.02% [3] - 本报告期，营业收入86.96亿元，同比增长21.44%；归属母公司净利润28.86亿元，同比增长40.44%；扣非净利润25.17亿元，同比增长21.08% [3] - 2023年前三季度公司营业总收入270.29亿元，较2022年前三季度的267.15亿元增长1.18%[19] - 2023年前三季度手续费及佣金净收入111.81亿元，较2022年前三季度的102.52亿元增长9.06%[19] - 2023年前三季度利息净收入16.08亿元，较2022年前三季度的36.51亿元下降56.09%[19] - 2023年前三季度投资收益80.75亿元，较2022年前三季度的31.13亿元增长159.40%[19] - 2023年前三季度公允价值变动收益为 - 5380.69万元，2022年前三季度为19.37亿元[19] - 2023年前三季度营业总支出158.04亿元，较2022年前三季度的160.74亿元下降1.68%[20] - 2023年前三季度营业利润112.26亿元，较2022年前三季度的106.41亿元增长5.50%[20] - 2023年前三季度净利润90.52亿元，较2022年前三季度的84.71亿元增长6.86%[20] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润86.27亿元，较2022年前三季度的84.27亿元增长2.37%[20] - 2023年前三季度综合收益总额为90.77503013亿元，2022年同期为92.14985346亿元[21] - 2023年前三季度基本每股收益为0.92元/股，2022年同期为0.91元/股；稀释每股收益为0.90元/股，2022年同期为0.89元/股[21] - 2023年前三季度营业利润7,935,035,187元，较2022年前三季度的8,846,913,146元减少约10.31%[29] - 2023年前三季度净利润6,546,332,825元，较2022年前三季度的7,066,038,213元减少约7.35%[29] - 2023年前三季度综合收益总额6,524,667,901元，较2022年前三季度的6,876,622,257元减少约5.12%[29] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末，总资产8793.24亿元，较上年度末增长2.16%；归属母公司权益1659.09亿元，较上年度末增长5.19% [5] - 2023年9月30日公司资产总计8793.24亿元，较2022年末的8607.08亿元增长2.16%[17] - 2023年9月30日货币资金为787.42242145亿元，2022年12月31日为964.54844697亿元[25] - 2023年9月30日资产总计为6438.48615905亿元，2022年12月31日为6405.20790878亿元[25] - 2023年9月30日负债合计498,621,522,633元，较2022年12月31日的501,448,149,175元减少约0.56%[26] - 2023年9月30日所有者权益合计145,227,093,272元，较2022年12月31日的139,072,641,703元增长约4.43%[27] 财务数据关键指标变化 - 现金流 - 年初至报告期末经营活动现金流净额 - 236.54亿元，同比下降181.92% [3] - 年初至报告期末经营活动现金流净额同比下降181.92%，因交易性金融资产净增加额等同比增加 [8] - 年初至报告期末（1 - 9月），经营活动产生的现金流量净额 - 236.54亿元，上年同期288.76亿元，同比减少181.92%[10] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 23.654102728亿元，2022年同期为28.876163795亿元[22] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 0.984378163亿元，2022年同期为 - 1.308937084亿元[23] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为2.624208463亿元，2022年同期为 - 24.882120511亿元[23] - 2023年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为6.35398769亿元，2022年同期为22.33126342亿元[24] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 21.378873659亿元，2022年同期为4.918232542亿元[24] - 2023年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为292.2146017亿元，2022年同期为246.98275488亿元[22] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计35,460,711,461元，较2022年前三季度的68,073,199,388元减少约47.91%[30] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计67,183,346,452元，较2022年前三季度的48,839,205,544元增长约37.56%[30] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 31,722,634,991元，2022年前三季度为19,233,993,844元[30] - 2023年前三季度收回投资收到的现金为438.89148066亿元，2022年前三季度为343.22717924亿元[31] - 2023年前三季度取得投资收益收到的现金为12.09799264亿元，2022年前三季度为16.52933201亿元[31] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计为451.30557607亿元，2022年前三季度为359.8225765亿元[31] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计为443.61200026亿元，2022年前三季度为322.19680073亿元[31] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为7.69357581亿元，2022年前三季度为37.62577577亿元[31] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计为474.83亿元，2022年前三季度为413.4亿元[31] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计为441.21931422亿元，2022年前三季度为582.81974346亿元[31] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为33.61068578亿元，2022年前三季度为 - 169.41974346亿元[31] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 275.28747808亿元，2022年前三季度为63.00748117亿元[31] - 2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为1251.391973亿元，2022年前三季度为1486.31390067亿元[31] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益与每股收益等 - 本报告期非经常性损益合计3.69亿元，年初至报告期末合计7.01亿元 [6] - 本报告期归属母公司净利润同比增长40.44%，主要因证券市场行情影响，金融工具投资收益增加 [8] - 本报告期基本每股收益同比增长40.91%，稀释每股收益同比增长42.86%，主要因归母净利润同比增长 [8] - 本报告期加权平均净资产收益率上升0.46个百分点 [8] 财务数据关键指标变化 - 应收款项与固定资产 - 本报告期末应收款项222.58亿元，较上年度末增长76.00%，主要因应收清算款增加 [9] - 本报告期末固定资产38.43亿元，较上年度末增长35.72%，为满足大湾区发展需求增加营业用房 [9] 各条业务线数据关键指标变化 - 年初至报告期末（1 - 9月），资产管理业务手续费净收入31.25亿元，上年同期9.36亿元，同比增长234.02%[10] - 年初至报告期末（1 - 9月），利息净收入16.08亿元，上年同期36.51亿元，同比减少55.96%[10] - 年初至报告期末（1 - 9月），投资收益80.75亿元，上年同期31.13亿元，同比增长159.39%[10] - 年初至报告期末（1 - 9月），对联营企业和合营企业的投资收益2.85亿元，上年同期6.94亿元，同比减少58.87%[10] - 年初至报告期末（1 - 9月），公允价值变动损益 - 0.54亿元，上年同期19.37亿元，同比减少102.78%[10] - 2023年前三季度投资银行业务手续费净收入2,560,566,290元，较2022年前三季度的2,916,459,619元减少约12.20%[28] - 2023年前三季度对联营企业和合营企业的投资为88,983,565元，较2022年前三季度的402,865,548元减少约77.92%[28] 股权与债券相关信息 - 报告期末普通股股东总数161,618户，前十大股东中上海国有资产经营有限公司持股19.01亿股，持股比例21.35%[11] - 2023年7月6日，国君转债存续期满，累计1148.5万元转股，转股数611,763股，占转股前已发行普通股股份总额的0.007021%，到期兑付面值总额69.89亿元[14] - 2023年8月，公司发行“23国君G7”公司债券，规模30亿元，期限2年，票面利率2.53%；发行“23国君G8”，规模20亿元，期限3年，票面利率2.70%[15] - 2023年9月，公司发行“23国君G9”公司债券，规模15亿元，期限764天，票面利率2.80%；发行“23国君10”，规模35亿元，期限3年，票面利率2.89%[15]

公司基本信息 - 公司中期报告经董事会审议通过，保证内容真实、准确、完整[1] - 公司负责人和会计负责人声明中期财务报表真实、准确、完整[3] - 公司未提供对外担保，董事保证中期报告真实、准确、完整[4] - 公司简介包括中文名称、中文简称和外文名称[12] - 公司注册资本为8,906,671,631元，净资本为94,501,984,642元[13] - 公司股本为8,904,539,706股[14] - 公司联系人为喻健和梁静，联系地址位于上海市静安区南京西路768号，联系电话为021-38676798[26] 公司资质和牌照 - 公司具备同业拆借资格、黄金交易资格、自贸区分账核算业务等资质[16][17] - 公司获得证券业务许可，包括证券经纪、投资顾问、融资融券等多项资质[17] - 公司拥有代理登记业务、股票期权做市、信用保护合约交易商等资质[18][19] - 公司在香港拥有多项证券和期货交易相关的牌照和资格[22] - 子公司在中国拥有证券期货业务经营许可证和境外投资者资格[23] - 公司在上海黄金交易所和国际能源交易中心拥有特定会员资格[21] - 公司子公司拥有多项金融业务许可证和会员资格，包括期货、资产管理、债券、股票期权等多个领域[24][25] 公司财务状况 - 公司总收入及其他收益为26,170,739千元，经营利润为7,348,700千元，归属于本公司权益持有人的本期利润为5,741,577千元[27] - 公司资产总额为924,164,121千元，负债总额为754,188,837千元，归属于本公司权益持有人的权益为163,695,848千元[28] - 公司每股淨資產为18.38元，资产负债率为76.30%[28] - 公司每股淨資產为18.38元，根据公式计算得出[29] - 公司淨資本为94,501,985千元，较上年度末增长1.74%[31] - 2023年上半年，公司实现总收入及其他收益261.71亿元，同比减少0.45%；归属于本公司股东的本期利润57.42亿元，同比减少9.89%[34] 公司业务表现 - 主营业务类别中，投资管理业务同比增长310.70%，贡献度为9.36%[36] - 公司资产总额为9,241.64亿元，较上年末增加7.37%；境外资产占比为13.96%[36] - 2023年上半年，我国证券业实现营业收入2,245亿元、净利润850亿元，同比分别上升9%和5%；总资产、净资产及净资本分别为11.65万亿元、2.86万亿元及2.13万亿元，较上年末增长5.3%、2.7%、2.1%[39] - 公司總資產、淨資產、淨資本、營業收入和淨利潤分别排名行业第2位、第4位、第2位、第3位和第5位[41] - 公司是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商，具有资本规模、盈利水準、业务实力和风险管理能力的行业领先地位[43] - 公司主营业务均居行业前列，綜合服務能力強，近年来持续推进全面数字化转型，提升智慧化水準和综合服务能力[44][46] - 公司高度重视科技的战略性投入，是金融科技在證券行業应用的先行者，持续推进自主金融科技创新，引领行业数字科技发展[46] 公司业务拓展 - 公司新增投资项目11个，新增投资金额6.72亿元，完成2个项目退出[91] 公司资产管理 - 2023年上半年，国泰君安资管管理资产规模达5063.68亿元，较上年末增长16.8%[95] - 集合资产管理规模为1975.59亿元，较上年末增长27.8%；单一资产管理规模为1412.45亿元，较上年末增长13.5%；专项资产管理规模为1253.74亿元，较上年末增长14.1%[96] 公司财务活动 - 公司总支出为1882.20亿元人民币，同比增长1.49%[111] - 利息支出为631.72亿元，占比33.56%，同比增长18.31%[111] - 其他营业支出及成本为528.70亿元，占比28.09%，同比下降16.88%[111] - 经营活动产生的现金净额为27.80亿元，主要原因是其他负债增加和代理买卖证券款增加[113] - 投资活动使用的现金净额为67.47亿元，主要是购买金融资产和其他投资资产支付现金[114] - 筹资活动产生现金流量净额185.41亿元，主要是贷款和借款收到的现金和发行短期债务工具收到的现金[115] 公司风险管理 - 公司董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负有最终责任[158] - 公司經營管理層负责组织和实施风险文化的宣传，建立健全公司全面风险管理的经营管理架构[161] - 公司建立并持续完善四级风险管理制度体系，包括全面风险管理办法、各类业务和产品的风险管理制度[169][170] - 公司对市场风险实施限额管理，制定包括业务规模、亏损限额、风险价值VaR、敞口、希腊字母、对冲有效性和集中度等在内的市场风险限额体系和各类风险指标[175] - 公司使用风险

公司概况 - 公司2006年12月14日成立，2020年3月27日整体变更为股份有限公司，注册地址为宜兴经济技术开发区永宁支路[15] - 公司联系电话和传真为0510 - 87865006，邮箱为JSHX001@zhgchem.com，网址为www.zhgchem.com[15] - 公司主要从事精细化工产品研发、生产和销售，有有机酮、有机酯、有机酸三大系列产品[117] 财务数据 - 2020 - 2022年净利润分别为12221.76万元、8771.45万元、9282.64万元，累计3.03亿元[53] - 2020 - 2022年经营活动现金流量净额分别为18683.56万元、2544.52万元和8750.33万元，累计3.00亿元[53] - 2020 - 2022年营业收入分别为67715.42万元、51808.99万元和42816.51万元[53] - 2020 - 2022年综合毛利率分别为48.38%、33.50%和27.68%，主营业务毛利率分别为50.45%、34.67%和28.32%[76] - 2022年末短期借款较2021年末减少约3.78%，应付票据减少约50.68%，应付账款减少约42.13%[135] - 2022年末合同负债较2021年末增长约94.57%，应交税费增长约26.45%[135] - 2022年末流动负债合计较2021年末减少约22.95%，非流动负债合计增长约6.82%[135] - 2022年末负债合计较2021年末减少约20.30%，归属于母公司所有者权益合计增长约13.78%[135] - 2022年末负债和所有者权益总计较2021年末增长约3.07%[135] - 2022年度营业总收入较2021年度增长约30.7%，营业总成本增长约36.6%[138] - 2022年度研发费用较2021年度增长约36.1%，利息费用增长约259.0%[138] - 2022年度其他收益较2021年度增长约271.3%，投资收益为 -3,034,287.46元[138] - 2022年度净利润较2021年度增长约3.9%，基本每股收益0.78元/股，稀释每股收益0.78元/股[138] - 2022年度销售费用较2021年度增长约18.7%[138] - 2022年度经营活动产生的现金流量净额为186,835,616.62元，投资活动净额为 - 153,861,983.72元，筹资活动净额为 - 7,213,067.64元[140] - 2022年营业收入较2021年下降20%，营业成本下降19.75%，净利润下降24.58%[151] - 2022年销售费用较2021年增长14.16%，研发费用下降26%[151] - 2022年营业利润较2021年下降20.78%，利润总额下降24.6%[151] 产品产能 - 山东衡兴一期工程产能18.60万吨，二期工程产能8.45万吨[67] - 10万吨/年有机酸及衍生产品项目实际产能9万吨[72] 募集资金 - 本次募集资金扣除发行费用后计划投资“山东衡兴二期工程（8.45万吨）”和“10万吨/年有机酸及衍生产品项目”（实际产能9万吨）及补充流动资金[100] - 募集资金建设类项目拟投资额80,546万元，预计建成后一个完整年度新增折旧和摊销费用约5,000.00万元[73] 市场与竞争 - 精细化工行业市场竞争加剧，潜在竞争者进入等或加剧本行业竞争[88] - 公司是江苏省专精特新企业，部分核心产品打破国际企业产品垄断，是国内主要供应商[92] 其他 - 公司拥有58项获授权专利，其中发明专利14项[93] - 公司与巴斯夫、陶氏化学等多家境内外上市公司及知名企业建立长期稳定合作关系[98] - 公司外销收入占比由2020年的10.32%上升至2022年的18.10%，规模年复合增长率66.57%[89] - 公司不存在直接或间接有偿聘请第三方行为[63] - 公司本级报告期内减按15.00%的税率计算缴纳企业所得税[69] - 报告期各期公司需补缴社保、公积金金额分别为11.74万元、32.49万元及29.38万元，占各期净利润比重分别为0.09%、0.36%及0.31%[83] - 异丁醛2021年采购单价较2020年上涨104.50%，2022年较2021年下降21.92%[87] - 醋酸2021年采购单价较2020年上涨147.61%，2022年较2021年下降41.74%[87] - 公司原材料成本占比在70%以上[82] - 本次发行4,000万股后，共同实际控制人可控制和影响的公司表决权比例将从80.83%下降至60.63%[75] - 2020 - 2022年公司汇兑净损失（收益）分别为266.20万元、 - 122.17万元和 - 553.68万元，占当期利润总额比重分别为1.80%、 - 1.16%和 - 4.96%[89]

公司概况 - 公司的注册资本为人民币8,904,610,816元[16] - 公司的净资本为人民币94,501,984,642元[16] - 公司拥有经营证券业务的各项许可,包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等[19][20] - 公司获得了从事相关创新活动、中小企业私募债券承销、金融衍生品业务等资格[20] - 公司获得了代理登记、结算参与人、转融通业务试点等资格[20][21] - 公司获得了在上海证券交易所和深圳证券交易所开展各类业务的资格,包括国债买断式回购、股票期权交易参与人、上证50ETF期权做市商等[21] - 公司获得了参与"南向通"业务、开展跨境业务等资格[19] - 公司获得了个人养老金基金销售机构资格[19] - 公司获得了开展信用衍生品业务、场外期权一级交易商资格等[20] - 公司获得了上市证券做市交易业务资格[20] - 公司获得多项金融业务资格,包括上市基金主做市商、信用保护凭证创设机构、股票期权业务、ETF期权主做市商等[22][23][24] - 公司获得外汇经纪及承销、结售汇等外汇衍生品业务资格[22] - 公司获得银行间债券市场做市商、利率互换报价商等债券市场相关资格[23][24] - 公司控股子公司获得香港证监会颁发的多项牌照,包括证券交易、期货合约交易、资产管理等[25][26] - 公司资管子公司获得证券资产管理、公募基金管理等业务资格[26] 财务数据 - 公司总收入及其他收益为261.71亿元，同比下降0.45%[30] - 归属于本公司权益持有人的本期利润为57.42亿元，同比下降9.89%[30] - 基本每股收益为0.61元人民币，同比下降11.59%[30] - 加权平均净资产收益率为3.75%，同比下降0.64个百分点[30] - 资产总额为9,241.64亿元，较上年度末增长7.37%[31] - 负债总额为7,541.89亿元，较上年度末增长8.23%[31] - 归属于本公司权益持有人的权益为1,636.96亿元，较上年度末增长3.79%[31] - 资产负债率为76.30%，较上年度末上升0.94个百分点[31] - 每股净资产为18.38元[32] 业务发展 - 公司是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商[46] - 公司拥有牌照齐备、业务全面、布局全国、辐射海外的综合服务平台优势[47] - 公司高度重视金融科技创新投入,是金融科技在证券行业应用的先行者[49] - 公司累计获得21项中国证券期货业科学技术奖,获奖等级和数量均居行业首位[49] - 公司君弘APP手机终端使用者3,990万户,较上年末增长2.3%,平均月活用户排名行业第2位[49] - 公司道合平台用户累计6.86万户,覆盖机构和企业客户8,593家,分别较上年末增长8.2%和6.8%[49] - 公司连续15年获评中国证监会A类AA级分类评价,连续三年获得证券行业文化建设实践评估最高评级[51] 业务板块 - 公司财富管理业务全面推进"总部驱动力、政策穿透力、分支承载力"三力机制建设[53] - 公司投资银行业务进一步深化事业部制改革,产业服务能力逐步增强[53] - 公司投资管理业务夯实主动管理核心能力,管理资产规模稳步增长[53] - 集團聚焦零售、機構及企業客戶服務體系建設,完善「以客戶為中心」的綜合化服務體系[54] - 平台化建設和全面數位化轉型加速推進,對業務賦能效應日益顯現[54] 风险管理 - 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系[10] - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险[9] - 董事会是公司风险管理的最高决策机构,对公司全面风险管理负有最终责任[161] - 公司监事会对公司全面风险管理承担监督责任[162] - 公司经营管理层对公司全面风险管理承担主要责任[164] - 公司设立合规与风险管理委员会对公司经营风险实行统筹管理[165] - 公司建立了涵盖市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等的四级风险管理制度体系[172] - 公司构建了包括股东、监管机构、评级机构等利益相关方在内的风险偏好指标体系[173,174] - 2023年上半年公司各类风险指标均在风险偏好体系下平稳运行[175]

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-055 国泰君安证券股份有限公司 第六届监事会第十次会议决议公告 表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。 二、审议通过《关于提请审议公司2023年中期合规报告的议案》。 表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。 三、审议通过《关于提请审议公司2023年中期风险管理报告的议案》。 表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。 特此公告。 国泰君安证券股份有限公司监事会 2023年8月30日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月17日通过电 子邮件方式发出第六届监事会第十次会议通知，于2023年8月29日在河北省雄安 新区以现场结合电话方式召开会议。本次会议由监事会副主席吴红伟先生主持， 会议应到监事6人，实到5人，其中沈赟监事以电话方式参会，左志鹏监事委托谢 闽监事行使表决权。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》 和《监事会议事规则》的有关规定。 ...

独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 l 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); 提名人国泰君安证券股份有限公司第六届董事会,现提名浦 永灏为国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参 见该独立董事候选人声明)。提名人认 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-054 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月15日以电子 邮件方式发出第六届董事会第十次会议通知和文件，于2023年8月29日以现场结 合视频方式召开会议。会议由贺青董事长召集和主持，会议应到董事17人，实到 14人，其中钟茂军董事、张义澎董事、安洪军董事、李港卫独立董事以视频方式 出席会议，管蔚董事、陈华董事委托刘信义董事、王文杰董事委托张崭董事行使 表决权。5位监事列席会议。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公 司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《公司2023年半年度报告》 公司董事会审计委员会对公司2023年半年度报告进行了预先审阅。 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份 ...

(四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）; 独立董事候选人声明与承诺 本人浦永灏,已充分了解并同意由提名人国泰君安证券股份 有限公司第六届董事会提名为国泰君安证券股份有限公司第六 届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任 职资格,保证不存在任何影响本人担任国泰君安证券股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题 ...

根据《证券公司治理准则》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《国泰君安证券股 份有限公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为国泰君 安证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事，现对公司提 名董事发表以下独立意见： 国泰君安证券股份有限公司独立董事 关于提名独立董事候选人的独立意见 国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事 丁玮、李仁杰、白维、李港卫、王国刚、严志雄 二○二三年八月二十九日 经审阅拟提名独立董事候选人的履历等材料，认为浦永灏先生符合担任上 市公司和证券公司独立董事条件，能够胜任公司独立董事的职责要求，有利于公 司经营与发展，提名程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。 ...