证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－153 上海爱旭新能源股份有限公司 关于回购注销部分激励对象限制性股票通知债权人暨 减资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 27 日召开 了第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票与股票期权并调整限制性股 票回购价格及数量的议案》。公司于 2023 年 10 月 11 日召开了第九届董事会第十七 次会议和第九届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于注销 2022 年限制性股 票与股票期权激励计划部分限制性股票与股票期权的议案》。鉴于公司《2022 年限 制性股票与股票期权激励计划》中部分授予限制性股票的激励对象因个人原因离职， 不再具备激励对象资格，因此由公司对上述激励对象已获授但尚未解除限售的 155,694 股限制性股票进行回购注销。 本次回购注销完成后，公司 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 章 程 二О二三年十月十一日 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 29 | | 第一节 | 监事 | 29 | | 第二节 | 监事会 | 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 31 | | 第一节 | 财务会计制度 | ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的 法律意见书 二〇二三年十月 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. China 电话/Tel : +86 755 3325 6666 传真/Fax : +86 755 3320 6888/6889 www.zhonglun.com 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2020 年股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励计划"、"本激 励计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－150 上海爱旭新能源股份有限公司 关于注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 部分限制性股票与股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次回购注销限制性股票数量合计79,576股；注销股票期权数量合计324,523 份，具体如下： 首次授予：限制性股票回购注销数量为73,976股，股票期权注销数量为316,133份 预留授予：限制性股票回购注销数量为5,600股，股票期权注销数量为8,390份 首次授予和预留授予限制性股票的回购价格：11.85元/股。 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 11 日召开 了第九届董事会第十七次会议和第九届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于 注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票与股票期权的议案》， 同意将 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"、"《2022 年激励计划》"）部分限制性股票予 ...

二〇二三年十月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 部分限制性股票与股票期权的 法律意见书 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上 海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担 任爱旭股份实施 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次股权 激励计划"、"本次激励计划"、"本激励计划"）相关事宜的专项法律顾问。本 所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭 新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划》"）的规定，对爱旭股份提供的有关文件进行了核查和验 证，就公司根据《激励计划》注销部分限制性股票与股票期权（以下简称"本 次注销"）出具本法律意见书。 就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的 法律意见书 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次股权激励 计划"、"本激励计划"或"本计划"）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司 2022 年限制 性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的规定，对 爱旭股份提供的有关文件进行了核查和验证，就公司本次股权激励计划首次授予 股票期权第一个行权期行权条件成就（以下简称"本次行权"）相关事项出具本 法律意见书。 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2023－148 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十五次会议的 通知于 2023 年 10 月 7 日以电子邮件方式送达。会议于 2023 年 10 月 11 日以通讯方 式召开，应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议的召集召开符合《公司法》 《公司章程》及其他有关法律、法规的相关规定，形成的决议合法有效。 二、会议决议情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1. 审议并通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会认为：公司本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办 法》等相关法律、法规及《2020 年股票期权激励计划》的有关规定，不存在损害公 司及全体中小股东利益的情形。监事会同意公司本次注销部分股票期权事宜。 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：临 2023－147 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十七次会议 的通知于 2023 年 10 月 7 日以电子邮件方式送达。会议于 2023 年 10 月 11 日以通讯 方式召开，应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名。本次会议的召集召开符合《公司 法》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、会议决议情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1. 审议并通过了《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，回避 2 票，弃权 0 票。 公司董事梁启杰先生和沈昱先生为本次激励计划的激励对象，属于关联董事，回 避了对该议案的表决。 独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 具体详见同日披露的《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－152 上海爱旭新能源股份有限公司 关于变更注册资本暨修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 10 月 11 日，上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）召开 了第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨修改<公司章程> 的议案》，具体的修订原因和修订情况如下： 一、注册资本变更情况 2023 年 6 月 27 日，公司召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注 销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票与股票期权并调整限制性 股票回购价格及数量的议案》，因部分激励对象离职，董事会同意回购注销《2022 年 限制性股票与股票期权激励计划》中已授予但尚未解除限售的 10 名激励对象所持有 的 76,118 股限制性股票。 2023 年 10 月 11 日，公司召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于 注销 2022 年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票与股票期权的议 ...

上海爱旭新能源股份有限公司独立董事 二、关于注销2022年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票与股票 期权的独立意见 经核查，我们认为：公司本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权 的事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票与股票期 权激励计划》的相关规定，公司审议程序合法、合规，不会对公司的财务状况和 经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司本次 回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的事项。 三、关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个 行权期行权条件成就的独立意见 经核查，我们认为：公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》首次授 予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，公司本次行权安排符合《上市公司股 权激励管理办法》等法律、法规的规定，且符合公司《2022 年限制性股票与股票 期权激励计划》《2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的 相关规定，相关行权条件已成就，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公 司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》首次授予的 238 名激励对象第 ...