未来展望 - 2026年eVTOL或开始规模化商业运营[3] - 中国低空经济市场规模预计到2035年将达到3.5万亿元[38] - 到2030年全球投入商业运营的eVTOL数量预计将达5千架[38] - 中国eVTOL市场份额预计到2030年将占全球市场的25%至30%[38] 新产品和新技术研发 - 电池的技术水平与各项指标直接关系到电动垂直起降飞行器的性能[43] - 推动400Wh/kg级航空锂电池产品投入量产，实现500Wh/kg级航空锂电池产品应用验证[44] - 7km范围内多旋翼构型所需能量最少，30km和100km的运行场景中，复合翼和推力矢量构型在所需能量和时间方面的优势逐渐发挥[45] 市场扩张和并购 - 下游需求不及预期可能影响市场扩大和产业拓展[86] 负面信息 - eVTOL研发及认证进度不及预期存在风险[87] - 原材料价格波动可能影响eVTOL的发展[88]

北京市君泽君(上海)律师事务所 关于天风证券股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 律师见证意见 致:天风证券股份有限公司 1日 上海市杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场一号楼 40 层 邮编:200127 电话:(8621)61060889 传真:(8621)61060890 40 Floor, Lujiazui Century Financial Plaza, No.729 South Yanggao Road, Shanghai 200127, P.R.China Tel: (8621) 61060889 / Fax: (8621) 61060890 北京市君泽君(上海)律师事务所(以下简称"君泽君"或"本所")接受天风 证券股份有限公司(以下简称"公司")委托,委派律师出席公司于 2024年5月 15 日召开的 2024年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"),并根据 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")及《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规 范性文件和《天风证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-019 号 天风证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 275 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,507,433,315 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 28.9349 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民先生主持，会议的召 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 05 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 集、召开及表决方式符合《公司法》及《 ...

天风证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会 议 资 料 二〇二四年五月十五日 1 | 一、关于延长向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期 | | | --- | --- | | 的议案 | 3 | | 二、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定 | | | 对象发行 A 股股票相关事宜有效期的议案 | 4 | | 三、关于天风国际在境外市场发行债券的议案 | 5 | | 四、关于授权天风国际或其附属公司在境外市场发行债券相 | | | 关事宜的议案 | 8 | 2024 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 2 2024 年第二次临时股东大会会议资料 关于延长向特定对象发行 A 股股票股东大会决议 有效期的议案 各位股东： 鉴于公司本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发 行"）股东大会决议有效期于 2024 年 5 月 17 日到期，为保证本次 发行相关工作的延续性和有效性，确保本次发行的顺利推进，董 事会同意将本次发行的股东大会决议有效期延长，延长的有效期 为自原有期限届满之日起 12 个月，即延长至 2025 年 5 月 17 日。 除延长前述有效期外，本次发行的其 ...

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-018号 会议召开方式：上证路演中心网络互动； 投资者可于 2024 年 05 月 10 日(星期五) 至 05 月 16 日(星期四)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过天风证券股份有 限公司（以下简称"公司"）邮箱（dongban@tfzq.com）进行提问。公司将 在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2024 年 4 月 30 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 17 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 一、 说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及 财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就 投资者普遍关注的问题进行回答。 天风证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或 ...

公司基本信息 - 公司注册地址由四川省成都市变更至湖北省武汉市[13] - 公司股票简称为天风证券，股票代码为601162[15] - 公司历史沿革包括整体变更设立，注册资本经历多次变更[15] - 公司于2018年10月在上交所上市，注册资本由466,200万元增至518,000万元[16] - 公司于2020年3月完成配股发行，配股有效认股数量为1,485,967,280股，注册资本由518,000万元增至666,596.73万元[16] - 公司于2021年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，注册资本由666,596.73万元增至866,575.75万元[16] - 公司共设有29家分公司，分布在上海、北京、四川、安徽、天津、浙江、宁波、江苏、苏州、无锡等地[23] - 上海分公司设立时间最早，成立于2011年，负责人为邓兆湘[23] - 公司在四川设立的分公司成立于2012年，负责人为彭智颖[23] - 公司在安徽设立的分公司成立于2014年，负责人为周杰[24] 公司财务表现 - 2023年度归属于母公司股东的净利润为30,718.38万元，基本每股收益为0.04元，母公司净利润为-27,650.80万元[4] - 母公司期末可供分配利润为3,857.30万元，其中包含累计公允价值变动收益59,137.53万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配[4] - 2023年公司营业收入为3,426,523,374.61元，较上年同期减少了99.10%[26] - 2023年归属于母公司股东的净利润为307,183,810.96元，较上年同期不适用[26] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为9,053,096,646.85元，较上年同期不适用[26] - 公司2023年度报告显示，营业收入在不同季度呈现波动，分别为1,399,528,101.04元、760,600,054.22元、436,752,410.43元和829,642,808.92元[29] - 归属于上市公司股东的净利润在不同季度也有变化，分别为547,336,941.16元、4,468,721.97元、-127,533,748.74元和-117,088,103.43元[29] - 公司经营活动产生的现金流量净额在不同季度也有波动，分别为3,463,369,218.51元、5,033,878,280.01元、-40,301,658.64元和596,150,806.97元[29] - 公司2023年度营业总收入达到342.65亿元，同比增长99.10%[33] - 公司2023年度净利润为4.19亿元，实现扭亏为盈[33] - 公司2023年度资产总额为995.48亿元，较去年同期增长1.22%[35] - 公司报告期末托管资产规模为1,954亿元，同比下降5%，客户数达到179万户[35] - 公司资管子公司资产管理业务受托客户资金规模合计1172.40亿元，ABS管理月均规模572.93亿元，位列行业第8位[36] - 公司私募基金子公司管理备案基金数量23只，基金认缴规模41.51亿元，实缴规模30.30亿元，完成多个项目退出，投资项目中有4家企业获批上市[36] - 公司境外子公司助力多家企业在香港联交所和美国纳斯达克上市，并成功举办“2023年中国湖北-沙特经贸合作对接会”[36] - 公司另类投资子公司盘活存量资产，完成多个项目退出和股权转让，新增投资项目2个[36] - 公司总资产为995.48亿元，同比上升1.22%，归属于母公司股东的权益236.42亿元，同比上升2.24%[42] - 公司2023年度实现营业收入34.27亿元，同比增长99.10%；营业支出31.81亿元，同比下降12.55%；净利润3.07亿元，同比增长18.10%[46] - 公司证券自营业务实现营业收入20.44亿元，同比增长434.82%；证券经纪业务营业收入14.66亿元，同比下降7.53%；投资银行业务营业收入7.39亿元，同比下降20.88%；资产管理业务营业收入5.81亿元，同比下降38.62%[47] - 公司现金及现金等价物的变动净额为73.12亿元，较上年同期增加118.08亿元；经营活动产生的现金流量净额为90.53亿元，同比增加215.03亿元；投资活动产生的现金流量净额为-8.98亿元，同比减少42.34亿元；筹资活动产生的现金流量净额为-8.38亿元，同比减少53.77亿元[51] - 公司截至2023年12月31日资产总额为995.48亿元，较年初增长11.98亿元，增幅1.22%[53] - 公司负债总额为749.62亿元，较年初增长4.66亿元，增幅0.62%[53] - 公司股票质押式回购业务规模从2022年的0.40亿元增长至2023年的0.99亿元，同比增长147.50%[53] - 公司境外资产占总资产比例为10.72%[53] - 公司长期股权投资减少37,703.21万元，为283,728.07万元[55] 公司治理结构 - 公司根据董事会制定的风险偏好、风险容忍度指标，结合各类投资的风险与收益状况进行资本分配[75] - 公司持续强化操作风险管理，建立操作风险管理体系，定期组织开展操作风险识别与评估的自评工作[75] - 公司对流动性风险的管理采用逐日盯市、动态监控、分层汇总、定期报告的方法进行监控[

财务指标 - 公司2024年第一季度营业收入为184,766,305.37元，同比下降86.80%[4] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润为-376,122,215.78元，同比下降168.72%[4] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2,581,878,991.30元，同比下降25.45%[4] - 公司2024年第一季度基本每股收益为-0.04元，同比下降166.67%[4] - 公司2024年第一季度加权平均净资产收益率为-1.60%，同比减少3.94个百分点[4] 股东情况 - 公司前十大股东中，湖北宏泰集团有限公司持股比例为13.84%，为第一大股东[7][8] - 公司前十大股东中，武汉商贸集团有限公司持股比例为8.78%，为第二大股东[7][8] - 公司前十大股东中，武汉金融控股（集团）有限公司持股比例为2.26%[7][8] - 公司前十大股东中，陕西大德投资集团有限责任公司持股比例为1.91%[7][8] - 公司前十大股东中，上海天阖投资合伙企业（有限合伙）持股比例为1.53%[7][8] - 公司股东武汉商贸集团有限公司期初通过转融通业务出借公司股份86,000,000股，占比0.99%，期末出借股份数余额为0[10] - 公司股东中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初通过转融通业务出借公司股份3,952,500股，占比0.05%，期末出借股份数余额为649,100股，占比0.01%[11] - 公司股东中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初通过转融通业务出借公司股份2,940,900股，占比0.03%，期末出借股份数余额为2,046,200股，占比0.02%[12] - 公司股东中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金期初通过转融通业务出借公司股份11,237,500股，占比0.13%，期末出借股份数余额为5,813,400股，占比0.07%[13] - 截至报告期末，天风证券股份有限公司回购专用证券账户持有公司流通股数量为67,786,990股，持股比例为0.78%[14] 财务数据 - 公司2024年第一季度营业总收入为18.48亿元[19] - 公司2024年第一季度净亏损为41.86亿元[19] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为258.19亿元[21,22] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为34.05亿元[22] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-143.50亿元[22,23] - 公司2024年第一季度手续费及佣金净收入为42.68亿元[19] - 公司2024年第一季度投资收益为7.12亿元[19] - 公司2024年第一季度公允价值变动收益为12.66亿元[19] - 公司2024年第一季度业务及管理费为53.49亿元[19] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为2,525.65亿元[23]

天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十八次会议 审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》等议案，选举庞介民先 生为公司董事长，具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的相关公告。 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-010号 天风证券股份有限公司 关于完成工商变更登记及换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 天风证券股份有限公司董事会 2024年4月26日 根据《公司章程》规定，公司董事长为公司法定代表人，因此，公司法定代 表人相应变更为庞介民先生。近日，公司已完成了上述事项的工商变更登记手续， 并取得了武汉市市场监督管理局换发的《营业执照》。相关变更事项如下： 原法定代表人：余磊 现法定代表人：庞介民 营业执照其他内容保持不变。 ...

天风证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-009号 2024 年 4 月 19 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 999,970,614.75 元。 特此公告。 天风证券股份有限公司董事会 2024年4月23日 天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日成功发行天 风证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券（以下简称"本期短期融资券"）， 本期短期融资券发行规模为人民币 9.7 亿元，票面利率为 3.15%，短期融资券期 限为 359 天，兑付日期为 2024 年 4 月 19 日。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天风证券股份有限公司 关于 2023 年第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-010 号）。 ...

脑机接口市场前景 - 2030-2040年脑机接口全球每年的市场规模可能在700亿到2000亿美元之间，未来市场发展潜力巨大，鼓励政策频出，应用场景广阔[1],[3] 海外公司技术进展 - 海外头部公司如Neuralink、BrainGate、Synchron、Mindmaze等在脑机接口技术领域取得了重要进展，展示了技术迅猛发展的态势[4] 国内公司发展情况 - 国内代表公司如诚益通、翔宇医疗、三博脑科等也在脑机接口领域取得了重要进展，加入产业联盟、启动国家重点研发计划项目、开展功能神经疾病的诊断和治疗等[5]