国轩高科股份有限公司子公司管理办法 "控制"是指公司直接或者间接持有其50%以上的股权或权益，或者拥有50% 以上表决权，或者拥有表决权不到50%但能够决定其董事会半数以上成员的当选， 或者通过协议或其他安排能够实际控制公司的经营和管理。 第三条 公司以其持有的股权份额或协议安排，依法对子公司享有资产收益、 参与重大决策、选择管理者及股份处置等股东权利，可通过向子公司委派董事、 监事、高级管理人员和日常经营管理等途径行使股东权利，并依据对子公司资产 控制和规范运作要求，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 国轩高科股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理 控制，保证子公司规范运作和依法经营，促进公司健康发展，维护公司和投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划需要而依法 设立的，具有独立法人资格主体的公司。 ...

国轩高科股份有限公司内部审计制度 国轩高科股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）内部管理和审 计监督，有效控制风险，进一步规范公司内部审计工作，充分发挥内部审计在 完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用， 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部审计机构根据国家有关法 律法规和本制度规定，在公司内部开展的一种独立客观的监督和评价活动，通 过审查和评价公司经营活动及内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性和完整性、经营活动的效率和效果、管理人员责任履行等，来促进公司经营 目标的实现，保证公司财产物资的安全性，评价和改善风险管理，维护企业的 根本利益。 第三条 本制度所称"内部控制"，是由公司董事会、经理层和全体员工实 施的、旨在合理保证实现如下控制目标的过程： (五) 促进公司实现发展战略。 第四条 本制度是公司内部审计工作的基本管理制度。公司授权内部审计机 构 ...

国轩高科股份有限公司 国轩高科股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当对内幕信息知 情人信息进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整。公司董事长 为内幕信息管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责办理内幕信息知情人 登记入档和报送事宜。公司证券事务部门是信息披露管理、内幕信息登记报送 的日常办事机构。 第四条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权并 遵守相关法律法规，公司任何部门和个人不得以任何形式向对外报道、传送涉 及公司内幕信息和信息披露内容的资料。对外报道、传送的文件等涉及内幕信 息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意。 第五条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、 泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍 生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，确保公司信息披露 ...

国轩高科股份有限公司信息披露事务管理制度 国轩高科股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为保护国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）股东、客户及其 他利益相关人的合法权益，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为， 提高信息披露事务管理水平和信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律法 规、部门规章、规范性文件等规定应披露的信息以及公司已发生的或将要发生 的、可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息（以下简称 "重大信息"），在规定的时间内通过符合中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）规定条件的媒体（以下简称"符合条件媒体"）及其它渠 道，以规定的方式向社会公众公 ...

国轩高科股份有限公司 第五期员工持股计划管理办法 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范国轩高科股份有限公司（以下简称"国轩高科"或"公司"或"本 公司"）第五期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《" 证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称《" 指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称《" 自律监管指引》"）等有关法律、行政法规、规 章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定《公司第五期员工持股计划管理 办法》（以下简称《" 员工持股计划管理办法》"或"本管理办法"）。 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三条 本员工持股计划履行的程序 （一）董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定《国轩高科股份有限公 司第五期员工持股计划（草案）》 ...

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2025-059 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理制度，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》 《上市公司信息披露管理办法（2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规 则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律、行政法规、部门规章和规范 性文件的最新规定，结合公司实际情况，对公司部分管理制度进行修订。 修订后的制度全文详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 序号 制度名称 审议机构 1 《重大信息内部报告制度》 董事会 2 《信息披露事务管理制度》 董事会 3 《内幕信息知情人登记管理制度》 董事会 4 《年报信息披露重大差错责任追究制度》 董事会 5 《子公司管理办法》 董事会 6 《对外投资管理制度》 董事会 7 《内部审计管理制度》 董事会 8 《防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度》 董事会 二、本次修订公司管理制度情况 上披露的相关内容。 特此公告。 ...

国轩高科股份有限公司对外投资管理制度 国轩高科股份有限公司 对外投资管理制度 （四）委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管 理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和 管理或者购买相关理财产品的行为。 上述对外投资不包含公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与 日常经营相关的资产购买或处置行为。 第 1 页 共 13 页 第一章 总 则 第一条 为规范国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为，加 强内部控制与管理，建立完善的投资决策机制，提高资金运作效率，降低对外投资 风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司以货币资金出资，或以实物、知识 产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资的投资 行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少 的行为也适用于本制度。 第三条 对 ...

国轩高科股份有限公司重大信息内部报告制度 国轩高科股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准 确、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应当在当日内将有关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所述内部信息报告义务人（以下简称"报告人"）系指按照本 制度规定负有报告义务的有关人员，包括但不限于： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门、各分公司负责人； （三）公司全资或控股子公司的董事长和总经理； （四 ...

国轩高科股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 国轩高科股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量，不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第五条 实行年报信息披露重大差错责任追究制度，应遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正； （四）追究责任与改进工作相结合。 第六条 公司证券事务部门负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按本制 度规定提出相关处理方案，由公司董事会批准。 第 1 页 共 7 页 （二）有责必问、有错必究； （三）权利与责任相对等、过错与责任相适应； 第一章 总 则 第一条 为提高国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 提高年度报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）《上市公司信 息披露管理办法》等法律、行 ...

投资计划 - 公司拟在安徽省芜湖市经济技术开发区投资建设年产20GWh新能源电池基地项目 [1] - 项目投资总额不超过40亿元人民币 [1] - 拟建设年产20GWh动力锂离子电池产线及配套项目 [1] 实施主体 - 公司控股子公司芜湖国轩绿色能源有限公司被指定为该项目的实施主体 [1] 产能布局 - 新增年产20GWh动力锂电池产能 [1]