董事会换届选举 - 公司完成第十三届董事会换届选举 选举冉云、姜文国、赵煜、陈简、邓菁晖、尹林为非独立董事 刘运宏、唐秋英、雷家骕、李宏为独立董事 金鹏为职工董事 [1] - 新一届董事会成员自2025年6月18日起正式履职 任期三年 [2] 非独立董事背景 - 董事长冉云具有30余年金融行业经验 历任成都证券公司副总裁、国金证券监事会主席等职 [2] - 总裁姜文国曾任兴业证券投行部总经理 现任公司财务总监并兼任国金期货、国金香港等子公司董事 [2] - 副董事长金鹏历任涌金系多家公司高管 现任工会主席并兼任香港子公司董事 [3] - 董事赵煜为涌金投资控股总经理 具有信托基金行业背景 [3] - 董事陈简现任成都产业资本集团董事长 具有国资体系管理经验 [4] - 董事邓菁晖现任成都交子金控财务部长 曾任审计机构负责人 [4] - 董事尹林现任山东通汇资本总经理 擅长财务与资本运作 [5] 独立董事构成 - 独立董事刘运宏为法学与经济学双博士后 现任中国人民大学并购研究所副所长 兼任多家金融机构独董 [5] - 独立董事唐秋英为资深注册会计师 曾任亿纬锂能财务负责人 [6] - 独立董事雷家骕为清华大学经管学院教授 研究方向为企业成长 [6] - 独立董事李宏为上海财经大学金融学教授 专注信用与中小企业融资研究 [6]

公司基本情况 - 公司全称为国金证券股份有限公司，英文名称为SINOLINK SECURITIES CO., LTD.，注册地址为四川省成都市青羊区东城根上街95号 [3] - 公司成立于1992年，2008年通过吸收合并国金证券有限责任公司更名，注册资本为37.125亿人民币 [2][3] - 公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码未披露 [3] 股权结构 - 公司总股本为3,712,559,510股，全部为普通股 [6] - 公司不接受本公司股份作为质押标的，且持股5%以上股东质押比例不得超过50% [16][29] - 公司股东锁定期内不得质押股权，实际控制人需遵守相同锁定期要求 [16] 公司治理 - 董事会由11人组成，包括4名独立董事和1名职工董事，董事长为法定代表人 [48] - 股东会特别决议需三分之二以上表决权通过，包括修改章程、合并分立等重大事项 [35] - 独立董事可提议召开临时股东会，持股1%以上股东有权提出提案 [28][59] 业务范围 - 经营证券业务、基金托管、销售服务等，需经中国证监会批准 [5] - 可设立全资子公司开展直投、私募基金、另类投资等业务 [5] - 公司以"合规、诚信、专业、稳健"为行业文化指导原则 [5] 风险管理 - 董事会承担全面风险管理最终责任，需审议风险偏好、容忍度等 [50] - 公司建立合规管理制度，董事会需审议年度合规报告 [50] - 信息技术管理由董事会负责，需确保与资本实力相匹配 [50] 关联交易 - 关联交易金额超3000万元且占净资产5%以上需提交股东会审议 [24] - 关联股东表决时需回避，其代表股份不计入有效表决总数 [37] - 禁止为股东及其关联方提供融资担保，特殊情况需经严格审批 [22] 股东权利 - 股东有权查阅会计账簿，但需提供持股证明 [11] - 连续180日持股1%以上股东可对董事违法行为提起诉讼 [14] - 股东会可采用网络投票，投票时间有明确限制 [25] 董事会运作 - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议需提前5日通知 [53] - 关联董事不得参与表决，无关联董事不足三人时提交股东会 [54] - 董事可委托其他董事代为表决，需书面授权 [54]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025-54 国金证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东会召开的时间：2025 年 6 月 18 日 (二) 股东会召开的地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 份总数的比例（%） 42.8663 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合 的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》《证券法》《上市 公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 了会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比 ...

股东会召集与召开程序 - 公司2024年年度股东会于2025年6月18日在成都市青羊区成证大厦16楼会议室召开，由董事长冉云主持现场会议，网络投票时间为当日9:15至15:00 [3] - 股东会召集程序符合《公司法》《证券法》及公司章程规定，董事会于会前发布通知并披露相关决议公告 [3] - 实际召开时间、地点及审议议案与公告内容完全一致 [4] 股东出席情况 - 现场出席股东及代理人共6人，代表有表决权股份1,498,717,405股，占总股本40.6873% [4] - 网络投票股东553人，代表股份80,263,790股，占比2.1790%，中小投资者合计554人 [4] - 公司回购专用账户29,059,102股不计入表决权股份总数，有效表决权股份总数为3,683,500,408股 [4] 议案表决结果 - 全部议案均以高票通过，A股股东平均同意率超过99%，中小投资者同意率普遍高于96% [7][8][9] - 关联交易议案中，长沙涌金、涌金投资等关联股东依法回避表决 [7] - 董事会换届选举采用累积投票制，冉云、姜文国等候选人得票率均超99% [9][10] 法律意见结论 - 律师确认股东会程序合法有效，出席人员资格符合规定，表决结果具有法律效力 [10] - 会议全过程遵守《上市公司股东会规则》及公司章程要求 [10]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－55 国金证券股份有限公司 第十三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经公司全体董事一致同意，国金证券股份有限公司第十三届董事 会第一次会议于 2025 年 6 月 18 日在成都市东城根上街 95 号成证大 厦 16 楼会议室召开，会议通知于 2025 年 6 月 18 日以电话和电子邮 件相结合的方式发出。 会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。经与会 董事推选，会议由董事冉云先生主持，会议符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。 经审议，与会董事形成如下决议： 一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知的义务，同意于 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》 董事会同意选举冉云先生担任公司第十三届董事会董事长。 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 雷家骕、金鹏，召集人为 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2024年12月20 日发行了2024年度第十期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票 面利率为1.73%，发行期限为180天，兑付日为2025年6月18日。详见公 司于2024年12月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于2024年度第十期短期融资券发行结果公告》以及2025年6月11 日登载于中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（ www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2024年度第十期短 期融资券兑付公告》。 2025年6月18日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,008,531,506.85元。 特此公告。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二五年六月十九日 国金证券股份有限公司 关于2024年度第十期短期融资券兑付完成的公告 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－53 ...

国金证券股份有限公司 章程 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第四节 股东会的召集 第五章 董事会 2 二〇二五年六月 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 合规管理 第八章 风险管理 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 附件 1：股东会议事规则 附件 2：董事会议事规则 3 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司是经成都市体制改革委员会，成都市国有资产管理局 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－56 国金证券股份有限公司 关于完成公司董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2025 年 6 月 18 日，公司 2024 年年度股东会审议通过了《关于 选举公司第十三届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第十三 届董事会独立董事的议案》，同意选举冉云先生、姜文国先生、赵煜 先生、陈简先生、邓菁晖女士、尹林先生为公司第十三届董事会非独 立董事，同意选举刘运宏先生、唐秋英女士、雷家骕先生、李宏先生 为公司第十三届董事会独立董事。2025 年 6 月 16 日，公司第四届第 四十八次职工代表大会审议通过了《选举金鹏先生担任公司第十三届 董事会职工董事》，同意选举金鹏先生为公司第十三届董事会职工董 事。公司 2024 年年度股东会决议公告与本公告同日披露在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。 根据相关规定、公司 2024 年年度股东会决议以及职工代 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025-54 国金证券股份有限公司 2024年年度股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 559 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,578,981,195 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 42.8663 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合 的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》《证券法》《上市 公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 (一) 股东会召开的时间：2025 年 6 月 18 日 (二) 股东会召开的地点： ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于国金证券股份有限公司 2024 年年度股东会 之法律意见书 5. 公司本次股东会股权登记日的股东名册； 6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 致：国金证券股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以 下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳 门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件及 现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2025 年 6 月 18 日召 开的 2024 年年度股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年年度股东大会审议通过的《国金证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）； 2.公司于 20 ...