业绩总结 - 光大证券2023年实现营收100.3亿元，同比下降7%[1] - 归母净利润42.7亿元，同比增长34%[1] - 业绩修复正进行，2016-2019年归母净利润下降至5.68亿元，2023年产生非经常性损益21.3亿元[3] - 预测2026年营业收入将达到18,061百万元，较2022年增长67.6%[8] - 预计2026年净利润为5,553百万元，较2022年增长71.2%[8] - 预测2026年资产总额将达到353,352百万元，较2022年增长37.0%[8]

一、审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会审议通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-012 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第六届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十五 次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 27 日上午 9:30 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应 到董事 11 人，实到董事 11 人。其中，赵陵先生、刘秋明先生、任永 平先生现场参会；尹岩武先生、王勇先生、浦伟光先生、殷俊明先生、 刘运宏先生以视频方式参会；宋炳方先生、陈明坚先生、谢松先生以 通讯方式表决。赵陵先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高 管列席会议。本次会议符 ...

all blo EVERBRIGHT SECU 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 2023 企业社会责任报告 Corporate Social Responsibility Report HE HIT EBE 1 the Tr 19 ) 666 000 亚游 2023 年度 企业社会责任报告 目录 | 报告编制说明 | | --- | | 报告 范围 | | 编写 依据 . | | 报告 语言 | | 确认及批准… | | 报告遵循原则 | | 称 谓 说 9 | | 前文:走进光证 | | 董事会声明 | | 公 司 概况 | | 年度社会认可 . | | ESG 治理 | | 完善 ESG 治理 架 构 | | 利益相关方管理 … | | 重大性议题分析 . | | 贡献联合国可持续发展目标 . | | 第一章 立足国家战略,彰显金融央企担当 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 14 | | 1.1 协同聚力助推实体经济,推动经济高质量发展 …………… ...

光大证券股份有限公司 已审财务报表 2023年度 光大证券股份有限公司 目 录 | | 页 次 | | | --- | --- | --- | | 一、审计报告 | _1 – | 13 | | 二、已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 14 – | 15 | | 合并利润表 | 16 – | 17 | | 合并股东权益变动表 | 18 – | 19 | | 合并现金流量表 | 20 – | 21 | | 公司资产负债表 | – 22 | 23 | | 公司利润表 | 24 – | 25 | | 公司股东权益变动表 | 26 – | 27 | | 公司现金流量表 | 28 – | 29 | | 财务报表附注 | 30 – | 184 | | 补充资料 | | | | 1．当期非经常性损益明细表 | 1 | | | 2．境内外会计准则下会计数据差异 | 1 | | | 3．净资产收益率及每股收益 | 1 – | 2 | 审计报告 安永华明（2024）审字第70015756_B01号 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了光大证券股份有限公司的财务报表，包括202 ...

本人浦伟光，香港中文大学工商管理硕士，现任公司独立董事及董事会审计与关联交易 控制委员会委员、风险管理委员会委员，中信建投证券股份有限公司（一家分别于上海证券 交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601066，香港联交所股份代码： 6066）独立董事，花旗银行(香港)有限公司独立董事和香港恒生指数顾问委员会委员。曾任 香港保险业监管局执行董事，香港证监会高级总监及主管该会的中介机构监察科，国际证监 会组织监管市场中介机构第 3 号委员会主席，中国证监会国际顾问委员会委员。报告期内， 本人不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 独立董事述职报告（浦伟光） 作为光大证券股份有限公司董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责和义 务，行使职权，维护公司及相关利益者的合法权益，尤其关注保护中小投资者合法权益不受 损害。 在深入了解公司经营运作情况的基础上，本人独立、客观地参与了董事会的重大决策， 努力促进公司治理水平的提高，推动 ...

独立董事述职报告（任永平） 作为光大证券股份有限公司董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责和义 务，行使职权，维护公司及相关利益者的合法权益，尤其关注保护中小投资者合法权益不受 损害。 在深入了解公司经营运作情况的基础上，本人独立、客观地参与了董事会的重大决策， 努力促进公司治理水平的提高，推动公司持续健康发展。 根据中国证监会相关法律法规的要求，现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、基本情况 本人任永平，厦门大学会计学博士，现任公司独立董事及董事会薪酬、提名与资格审查 委员会委员（召集人）、审计与关联交易控制委员会委员，上海大学管理学院会计学教授、 博士生导师，上海大学 MBA 中心学术主任，江苏扬农化工股份有限公司（一家于上海证券交 易所上市的公司，股份代码：600486）独立董事、江苏日久光电股份有限公司（一家于深圳 证券交易所上市的公司，股份代码：003015）独立董事、创志科技（江苏）股份有限公司独 立董事（非上市公司）。 ...

董事会对独立董事独立性评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见，与年度报告同时披露。 根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，光大证券股份有限公司董事会就在任独立董事的独立性进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的相关自查文件，公司 在任独立董事担任境内上市公司独立董事不超过 3 家，未在公司担任除董事会外的任何职 务，也未在控股股东、实际控制人的附属企业任职，未持有公司股份。公司独立董事均符合 《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 光大证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 1 ...

关于光大证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 2023 年度 Ernst & Young Hua Ming LLP Level 17, Ernst & Young Towe Orlental Plaza, 1 East Chang An Avenue Danachena District Beijing, China 100738 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北京市东城区东长安徽1号 东方广场安永大楼 17 层 邮政编码:100738 Tel 电话:+86 10 5815 3000 Fax 传狐:+86 10 8518 8298 ey.com 关于光大证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 安永华明(2024) 专字第 70015756 B03号 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司董事会: 我们审计了光大证券股份有限公司的财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及公司资 产负债表、2023 年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表 附注,并于 2024年 3 月 27 日出具了编号为安永华明(2024)审字 ...

内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 光大证券股份有限公司 我们的报告仅供财务报表预期使用者使用，而不应为除财务报表预期使用者以外的其 他方使用。 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70015756_B07 号 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司全体股东： 一、财务报告内部控制审计意见 我们审计了光大证券股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 我们认为，光大证券股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师 对内部控制审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计 师职业道德守则，我们独立于光大证券股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责 任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、其他事项 四、管理层和治理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的 ...

经公司六届二十七次董事会、2023 年第一次临时股东大会审议通过，公司续聘安永华 明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）为公司 2023 年度境内外部审 计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上市公司每年应当按要 求披露审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告。现将相关情况汇报如下： 一、会计师事务所履职情况 （一）工作方案 董事会审计与关联交易控制委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 近一年审计过程中，安永华明针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定了全 面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工作围绕被审计单位的审计重点展开，其中包 括预计负债的确认和冲回、预期信用损失的评估、金融工具公允价值的评估、合并财务报表 中商誉减值、结构化主体的合并等。近一年审计过程中，安永华明全面配合公司审计工作， 充分满足了上市公司报告披露时间要求。安永华明就预审、终审等阶段制定了详细的审计计 划与时间安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。另外，安永华明制定了详细的与 境外审计师的沟通合作方案和计划，并能够有效执行。 3.项目质量复核 （三）质量管理水平 1.重点难 ...