内幕信息界定 - 制度适用公司、分公司及控股50%以上子公司等[2] - 一年内购售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息披露与报备 - 披露重大事项应向交易所报备内幕信息知情人档案[10] - 重大事项前后异常应报备或补充报送知情人档案[11] 信息管理与流转 - 筹划重大事项应做好内幕信息管理并制作进程备忘录[11] - 相关主体涉重大事项应填写档案并分阶段送达[12] - 内幕信息流转未变可同表登记，否则一事一记[13] 登记备案与审批 - 知情人登记备案程序含告知、填写、核实、报备[14] - 内幕信息流转审批需职能部门负责人批准[14] 保密与违规处理 - 知情人负有保密义务，不得泄露等[15][16] - 与外部往来需签保密协议[15] - 知情人违规按情节处分并要求赔偿，2日报证监局[17] - 5%以上股份股东擅自披露，公司保留追责权利[17] - 知情人受监管处罚，公司应报送备案并披露[17] 其他 - 报送档案应出具书面承诺，董事长及董秘签字[18][19] - 制度自董事会审议通过起实行，修订亦同[21]

第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第四条 本制度适用于公司、公司全资子公司、控股子公司以及分公司和具 有重大影响的参股公司。 湖北鼎龙控股股份有限公司 《内部审计制度》 湖北鼎龙控股股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，加强公司内部审计监管，完善内部控制，明确公司内部审计机构和人 员职责，提高内部审计质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司的内部审计机构对公司经营活动及 内部控制的适当性、合法性和有效性进行审查和评价的一种独立客观的监督和评 价活动。 （三）督促公司内部审计计划的实施； （四）指导内部审计部的有效运作，公司内部审计部应当向审计委员会报告 工作 ...

第一章 公司现金分红政策 第一条 公司利润分配原则为：公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理 投资回报，以可持续发展和维护股东权益为宗旨，保持利润分配政策的连续性和稳 定性，并符合法律、法规的相关规定，公司利润分配不得超过累计可分配利润的范 围，不得损害公司持续经营能力。公司优先采用现金分红的利润分配方式。 公司利润分配政策主要包括： （一）公司采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方 式分配利润。公司以现金为对价，采用要约、集中竞价方式回购股份的，当年已实 施的回购股份金额视同现金分红金额，纳入公司该年度现金分红的相关比例计算。 公司具备现金分红条件时，应当优先采用现金分红的利润分配方式。采用股票股利 进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。 （二）在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原 则上每年年度股东会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状 况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司应保持利润分配政策的连续性 和稳定性，在满足现金分红条件时，连续三年以现金方式累计分配的利润不少于最 近三年实现的年均可分配利润的百 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 声明人黄静作为湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简 称"公司"）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解并 同意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过公司第六届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 四 ...

证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 公告编号：2025-044 债券代码：123255 债券简称：鼎龙转债 湖北鼎龙控股股份有限公司 投资者依据提示，授权登入"投关易"小程序，即可参与交流。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长朱双全先生，董事、总经理 - 1 - 关于举行2024年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）2024年年度报告已于2025 年4月29日公布，为了让广大投资者进一步了解公司2024年年度报告和经营情况， 公司将于2025年5月7日（星期三）下午15：00-17：00在"投关易"小程序举行 2024年度网上业绩说明会。本次网上业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投 资者可登陆"投关易"小程序参与互动交流。为广泛听取投资者的意见和建议， 提前向投资者征集问题，提问通道自发出公告之日起开放。 参与方式一：在微信小程序中搜索"投关易"； 参与方式二：微信扫一扫以下二维码： - 2 - 湖北鼎龙控股股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 朱 ...

业绩总结 - 2024年业务收入47.48亿元，审计业务36.72亿元，证券业务15.05亿元[4] - 2024年为693家上市公司提供年报审计，收费8.54亿元[4] 人员数据 - 截至2024年末，合伙人296名、注会2498名、从业人员10021名[2][3] - 签署过证券服务业务审计报告注会743名[2][3] 风险保障 - 截至2024年末，提取职业风险基金1.71亿元，保险累计赔偿限额10.50亿元[5] 法律责任 - 在金亚科技案承担500万元的12.29%赔偿连带责任[6] - 在保千里案对15%债务承担补充赔偿责任[7] 监管情况 - 近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[7] 审计安排 - 建议续聘立信为2025年度审计机构，聘期一年[17] - 董事会授权管理层协商2025年审计费用[14]

业绩总结 - 2024年度公司计提减值损失合计59373103.14元，减少利润总额59373103.14元[15] - 2024年度公司计提应收款项信用减值损失23270774.47元，预付款项坏账 -152000.00元，合计确认信用减值损失23118774.47元[4] - 2024年度公司计提存货跌价损失17469423.72元，计提长期股权投资减值损失18784904.95元，合计确认资产减值损失36254328.67元[11] 减值详情 - 应收账款坏账损失计提18792102.40元，占净利润比例3.61%[3] - 其他应收款坏账损失计提4478672.07元，占净利润比例0.86%[3] - 预付款项坏账为 -152000.00元，占净利润比例 -0.03%[3] - 存货跌价损失及合同履约成本减值损失计提17469423.72元，占净利润比例3.36%[3] - 长期股权投资减值损失计提18784904.95元，占净利润比例3.61%[3] 判定标准 - 可供出售权益工具投资公允价值下跌“严重”指超过50%的跌幅，“非暂时性”指连续下跌时间超过6个月[7] - 单项金额重大的应收账款指超过资产总额1%的应收账款，单项金额重大的其他应收款指超过500万元的其他应收款[8] 计提方法 - 期末按单个存货项目计提存货跌价准备，数量繁多、单价较低的按类别计提，特定存货合并计提[12] - 长期资产存在减值迹象时进行减值测试，按差额计提减值损失且不予转回[13][14] - 商誉等至少每年年度终了进行减值测试[13]

候选人资格 - 候选人及直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[5] - 不在持股超5%股东及前五股东任职[7] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[9] - 具备上市公司运作知识，有五年以上相关经验[5] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，愿担责[11] - 任职遵守规定，履职不受利害关系影响[12] - 不符任职资格及时报告辞职[13] - 授权董秘报送信息，担责[13] - 辞职致比例不符或缺会计人士持续履职[13] 审查情况 - 已通过第六届董事会提名委员会或独董专门会议资格审查[1]

董事会意见 - 公司董事会认为独立董事符合独立性要求[1] - 董事会意见发布于2025年4月29日[2]

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人湖北鼎龙控股股份有限公司(以下简称"公司") 董事会现就提名王雄元为公司第六届董事会独立董事候选 人发表公开声明。被提名人已书面同意作为公司第六届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》和深圳证券交易所业务规则规定 ...