北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86.10) 8519.1300 传真：(86.10) 8519.1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于胜宏科技（惠州）股份有限公司 向特定对象发行股票 之 法律意见书 二〇二五年一月 4-1-1 | 释 义 3 | | --- | | 正 文 11 | | 一、本次向特定对象发行的批准和授权 11 | | 二、发行人本次向特定对象发行的主体资格 12 | | 三、本次向特定对象发行的实质条件 12 | | 四、发行人的独立性 16 | | 五、发行人的控股股东和实际控制人 16 | | 六、发行人的股本及演变 17 | | 七、发行人的业务 19 | | 八、关联交易及同业竞争 21 | | 九、发行人的主要财产 26 | | 十、发行人的重大债权债务 30 | | 十一、发行人近三年的重大资产变化及收购兼并 32 | | 十二、发行人章程的制定及近三年的修改 33 | | 十三、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作 33 | | 十四、发行人董事、监事和高级管理人员及近三年变化 33 | ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2025-006 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 15 日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于受理胜宏科技（惠州） 股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2025〕13 号） 深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件 齐备，决定予以受理。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并经中国证券监督 管理委员会（以下称"中国证监会"）同意注册后方可实施，最终能否通过深交 所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将 根据该事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 特此公告。 胜宏科技（惠州）股份有限公司 董事会 2025 年 1 月 16 日 ...

证券代码：胜宏科技 证券简称：300476 公告编号：2025-004 胜宏科技（惠州）股份有限公司 1.股东会届次：2025年第一次临时股东会 2.股东会的召集人：公司董事会 3.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2025年1月24日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2025年1月24日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的具体时间为2025年1月24日9:15至15:00的任意时间。 5.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合 6.会议的股权登记日：2025年1月17日 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 7. ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2025-002 胜宏科技（惠州）股份有限公司 第四届董事会第三十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十二 次会议于 2025 年 1 月 8 日以通讯表决的方式召开，会议通知已于 2025 年 1 月 5 日以电话、邮件、专人送达的方式发出。会议由陈涛先生主持，应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名，公司监事、部分高级管理人员列席会议。本次会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式进行表决，审议通过了如下决议： 审议通过议案一《关于聘任公司副总经理的议案》 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司在中国证 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2025-001 （2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。 2、公司回购股份符合下列要求： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召 开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通 股（A 股）股票（以下简称"本次回购"），用于实施员工持股计划或股权激励。 本次回购的资金总额不低于人民币7,000万元且不超过14,000万元（均含本数）， 回购价格不超过 47.59 元/股。本次回购的实施期限为自董事会审议通过回购股份 方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 14 日在巨潮资讯网披 露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-048）、《回购报告书》 （公告编号：2024-049）。 根据《上市公司股份回购规则》及《 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2024-074 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于全资子公司注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 为进一步提高公司整体管理效率及经营质量，降低管理成本，胜宏科技（惠 州）股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司南通胜宏科技有限公司（以 下简称"南通胜宏"）已于近日完成工商注销登记手续，并收到南通市海门区数 据局出具的《登记通知书》。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本 次注销全资子公司南通胜宏事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》规定的重大资产重组，该事项在公司董事长审批权限内，无须提 交公司董事会和股东大会审批。 一、本次注销全资子公司的基本情况 名称：南通胜宏科技有限公司 统一社会信用代码：91320684MA22GA5W0N 类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所：南通市海门区滨江街道香港路 588 号 法定代表人：陈涛 注册资本：20000 万元整 成立日期：2020 年 09 月 18 日 经营范围 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2024-073 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于取得金融机构股票回购贷款承诺函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、回购股份的基本情况及进展 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"胜宏科技"或"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于回购 公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公 司已发行的人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次回购"），用于实施员 工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币 7,000 万元且不超过 14,000 万元（均含本数），回购价格不超过 47.59 元/股。本次回购的实施期限为 自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 14 日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2024-048）、《回购报告书》（公告编号：2024-049）。 截至 2024 年 11 月 30 日，公司股份回购专用证 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2024-072 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司股份回购规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月前 3 个交易日内披露截至 上月末的回购进展情况。现将公司股份回购进展情况公告如下： 一、股份回购的进展情况 截至 2024 年 11 月 30 日，公司股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式 累计回购股份数量为 219,500 股，累计回购的股份数量占公司目前总股本的比例 为 0.03%，成交的最低价格为 37.89 元/股，成交的最高价格为 38.10 元/股，成交 总金额为人民币 8,327,105.00 元（不含交易费），本次回购符合公司回购方案及 相关法律法规的要求。 二、其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段、交 易价格等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》及 公司回购股份方案的相关规定。具体如 ...

证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2024-071 胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或者在决策过程中至依法披露之日； （2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 13 日召 开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币 普通股（A 股）股票（以下简称"本次回购"），用于实施员工持股计划或股权 激励。本次回购的资金总额不低于人民币 7,000 万元且不超过 14,000 万元（均含 本数），回购价格不超过 47.59 元/股。本次回购的实施期限为自董事会审议通过 回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 14 日在巨潮 资讯网披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-048 ...

胜宏科技（惠州）股份有限公司 关于公司董事兼副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到何连 琪先生提交的书面辞职报告。何连琪先生因到龄退休原因，向董事会提出辞去公 司董事、副总经理、战略与投资委员会委员等职务，原定任期至第四届董事会届 满之日止。 证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2024-067 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以 及《公司章程》的有关规定，何连琪先生的辞职自辞职报告送达董事会之日起生 效。何连琪先生的辞任未导致公司董事会人数低于法定最低人数，未导致独立董 事人数占董事会全体成员比例低于三分之一，也未导致兼任公司高级管理人员的 董事人数超过公司董事总数的二分之一，不会影响公司董事会的正常运作，公司 将根据《公司章程》等相关规定，尽快完成董事的补选工作。 截至本公告披露日，何连琪先生通过惠州市博达兴实业有限公司间接持有公 司股份 28,311,973 股，通过胜宏科技集团（香港）有限公司间接持有公司 39,4 ...