证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-017 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 27 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店三层 鸿运 1 厅 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 388 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 388 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 252,249,588 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 252,249,588 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 60.7745 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 60.774 ...

北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：中科寒武纪科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受中科寒武纪科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师列席公司 2023 年年度股东大会， 并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2023 年年度股东大会，并根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的 要求以及《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出 具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员资格（但不包含网络投票股东资格）、表决方式、表决程序的合法性、有 效性进行了认真核查。 ...

中信证券股份有限公司 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为中科寒 武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并出具持续督导 2023 年度跟踪 报告。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 5 月 6 日、5 月 7 日及 5 月 10 日对公司进行了现场 检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件； （3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关 内部审议文件、信 ...

公司业绩 - 公司2017年-2023年营业收入复合增速达111%，2024年营业收入目标为46亿元[3] - 公司预计2024-2026年营业收入分别为15.36/26.74/33.42亿元，对应PS分别为51X、29X、23X[4] - 公司营业总收入在2017年至2024年Q1期间呈现稳步增长，增速最高达到1600%[11] - 公司归母净利润在2017年至2023年逐渐改善，2017年至2023年公司长期处于亏损状态，但2023年归母净利润同比亏损收窄32.47%[11] 公司战略 - 公司核心竞争力包括领先的核心技术、人才团队、产品体系、客户资源和品牌优势，主营业务以智能计算集群系统业务为主[14] - 公司产品策略包括云端产品线、边缘产品线、IP授权及软件和智能计算集群系统业务，以满足不同领域的人工智能计算需求[20] - 公司在训练软件平台方面持续推进研发和改进，新增功能和通用性支持，降低客户的适配迁移成本[21] 公司发展 - 公司2024年至2026年股权激励目标包括营业收入值不低于11亿元至46亿元，旨在推动业绩增长[18] - 公司2024-2026年销售费用率预计分别为6.0%、5.1%、4.7%[3] - 公司2024-2026年管理费用率预计分别为10.6%、8.8%、8.4%[3]

公司概况 - 寒武纪是中国最具代表性的智能芯片厂商之一，专注于人工智能芯片产品的研发与技术创新[1] - 公司的主营业务是应用于各类云服务器、边缘计算设备、终端设备中人工智能核心芯片的研发、设计和销售[1] 财务状况 - 公司2023年营收同比减少2.70%，主要受供应链影响，调整销售策略优先服务毛利较高、信用较好的客户[11] - 公司2023年毛利率较2022年提升3.40个百分点，持续处于同行业较高水平[14] - 公司2023年研发费用较去年同期减少26.63%，研发费用率较去年同期减少51.39%，仍保持行业领先水平[15] - 公司2023年资产减值损失为1.38亿元，主要由存货跌价损失导致，智能芯片及加速卡销量下滑[16] 市场趋势 - 公司智能算力规模预计到2027年将达到1117.4EFLOPS，通用算力规模将达到117.3EFLOPS，年复合增长率分别为33.9%和16.6%[22] - 中国智能算力规模预计到2027年将达到414.1EFLOPS，训练工作负载的服务器占比预计全年将达到58.7%[22] - 中国人工智能服务器负载预计到2027年将达到72.6%，推理端的人工智能服务器占比将随之攀升[23] 产品与技术 - 公司产品涵盖云端、边缘和终端智能处理器，满足不同场景的计算需求[31] - 公司自主研发了三代智能处理器微架构，最新的思元370系列采用MLUarch03芯片架构[34] - 公司云端智能芯片性能对比中，思元370系列的性能最高，包括MLU370-S4、MLU370-X4和MLU370-X8[35] 未来展望 - 公司预计2024-2026年营业收入分别为12.99/20.17/32.06亿元，主要来自云端产品线及智能计算集群系统业务[39] - 公司作为国产AI芯片龙头，有望持续受益于AI行业发展和算力国产替代，预计2024-2026年实现收入12.99/20.17/32.06亿元[44] - 华福证券给予寒武纪公司买入评级，预计未来6个月内个股相对市场基准指数涨幅在20%以上[56]

中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 2024 年 5 月 | 年年度股东大会会议须知 3 | 2023 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 年年度股东大会会议议程 6 | 2023 | | | | | | 年年度股东大会会议议案 8 | 2023 | | | | | | 议案一：关于《2023 | 年度董事会工作报告》的议案 8 | | | | | | 议案二：关于《2023 | 年度监事会工作报告》的议案 9 | | | | | | 议案三：关于公司《2023 | 年年度报告》及其摘要的议案 10 | | | | | | 议案四：关于《2023 | 年度财务决算报告》的议案 11 | | | | | | 议案五：关于《2024 | 年度财务预算报告》的议案 12 | | | | | | 议案六：关于 | 年度利润分配方案的议案 13 | 2023 | | | | | 议案七：关于确认 | 年度审计费用及续聘 | 年度财务和内部控制审计机构的议案 | 2023 | 2024 | ...

中信证券股份有限公司关于 中科寒武纪科技股份有限公司 持续督导保荐总结报告书 一、发行人基本情况 二、本次发行情况概述 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资 金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报 告》（天健验〔2020〕261 号）。公司于 2020 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创 板上市。 三、保荐工作概述 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 | 公司名称 | 中科寒武纪科技股份有限公司 | | --- | --- | | 公司简称 | 寒武纪 | | 证券代码 | 688256.SH | | 注册地址 | 北京市海淀区知春路 7 号致真大厦 D 座 16 | | | 层 房 1601 | | 办公地址 | 北京市海淀区知春路7号致真大厦D座11-13 | | | 层、16 层 | | 法定代表人 | 陈天石 | | 实际控制人 | 陈天石 | | 董事会秘书 | 叶淏尹 | | 本次证券上市地点 | 上海证券交易所科创板 | 经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监 ...

关于中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督导期 间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 中信证券股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 彭捷、王彬 （三）现场检查人员 彭捷、吴智超 （四）现场检查时间 2024 年 5 月 6 日、5 月 7 日及 5 月 10 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-016 中科寒武纪科技股份有限公司 关于参加 2023 年度科创板芯片设计专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、业绩说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2024 年5 月13 日（星期一）15:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日 18:00 前将问题发送至公司投资者关系邮箱 （ir@cambricon.com）向公司提问。 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）15:00-17:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络文字互动 三、参加人员 董事长、总经理：陈天石博士 董事、副总经理：王在先生 重 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-015 中科寒武纪科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京丽亭华苑酒店三层鸿运 1 厅 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 27 日 至 2024 年 5 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 东大会召开当日的交易时间段 ...