会议召开情况 - 2024年召开10次董事会，3次现场会议，7次通讯表决[2] - 2024年召开3次股东大会[3] - 2024年薪酬与提名委员会开会5次，合规与风险管理委员会开会4次，独立董事专门会议开会1次[4] 人员相关 - 独立董事吴弘2024年各会议均亲自出席，与管理层现场沟通8次[2][3][4][5] - 聘任舒宏兼任财务总监，蒋鹤磊为首席风险官兼合规总监，王如富为董事会秘书[15][18] - 提名龚德雄等为第六届董事会董事及高级管理人员[17] 报告与审计 - 2024年编制披露《2023年年度报告》等多份报告[12] - 2024年聘请毕马威相关事务所为境内外及内控审计机构[13] 议案审议 - 2024年审议通过多项关联交易议案[10] - 审议通过董事2023年度考核和薪酬报告等[18] - 审议通过公司领导班子成员2023年度绩效奖金方案[18] 其他 - 2024年不涉及制定或变更股权激励计划[19] - 2025年独立董事将继续履职促进公司发展[21]

会议召开情况 - 公司全年召开10次董事会，现场会议3次，通讯表决7次[3] - 公司全年召开3次股东大会[5] - 2024年，第六届董事会薪酬与提名等委员会召开多次会议[6] 沟通与报告 - 报告期内与管理层进行6次现场沟通[7] - 参加3次股东大会与中小股东沟通[8] - 编制并披露5份报告及内控评价报告[13] 审计与人事 - 2024年聘请毕马威为境内外审计机构[14][15] - 同意聘任舒宏继续兼任财务总监[16] - 提名龚德雄等为第六届董事会董事[18] - 聘任卢大印等为公司副总裁等职务[19] 议案与薪酬 - 审议通过3项关联交易议案[12] - 同意2023年度董高薪酬及绩效奖金方案[19]

会议召开情况 - 公司全年召开10次董事会，现场会议3次，通讯表决7次[3] - 公司全年召开3次股东大会[5] - 2024年，第六届董事会审计委员会召开2次会议[6] - 2024年，合规与风险管理委员会召开1次会议[6] - 2024年，第五届董事会战略发展委员会召开2次会议[6] - 2024年，独立董事专门会议召开1次[6] 独立董事履职 - 独立董事全年均亲自出席董事会、股东大会等会议并投票同意相关事项[3][5][6] - 报告期内，独立董事与公司管理层进行9次现场沟通[7] - 报告期内，独立董事参加3次股东大会与中小股东沟通[8] 报告披露 - 公司编制并披露《2023年年度报告》等多份报告[13] 审计机构变更 - 2024年聘请毕马威相关事务所为审计机构[14] 人事变动 - 提名龚德雄等为第六届董事会执行董事、非执行董事、独立董事[18] - 聘任卢大印等为副总裁、财务总监等职务[18] 其他事项 - 独立董事同意公司2023年度关联交易审计等事项[12] - 独立董事同意聘任舒宏继续兼任公司财务总监[16] - 报告期公司不涉及特定会计政策等变更[17] - 同意公司2023年董事、高级管理人员薪酬情况[20] - 同意公司领导班子成员2023年度绩效奖金相关方案[20]

会议召开情况 - 全年召开10次董事会，现场3次，通讯表决7次[3] - 全年召开3次股东大会[5] - 2024年薪酬与提名委员会开会4次，审计委员会8次，独立董事专门会议1次[6] 信息披露 - 报告期内编制并披露多份报告[14] 审计机构 - 德勤连续多年担任审计机构，2024年聘请毕马威[15][16] 人员聘任与提名 - 聘任舒宏兼任财务总监等多人任职[17][19][20] - 提名龚德雄等为第六届董事会相关董事[19] 审议事项 - 审议通过董事考核薪酬等报告及绩效奖金方案[20] 激励计划 - 2024年不涉及制定或变更股权激励计划[21] 独立董事职责 - 2024年独立董事履职提建议，2025年将继续[22][23]

会议召开情况 - 2024年召开10次董事会、3次股东大会[2][3] - 2024年薪酬与提名委员会开5次会，审计委员会开8次会，独董专门会开1次[4] 人员履职与沟通 - 独立董事冯兴东2024年各会议均亲自出席，与管理层现场沟通7次[2][3][4][5] 公司决策与议案 - 审议通过2023年度关联交易审计等3项关联交易议案[10] - 同意聘任舒宏继续兼任财务总监等人员安排[15][18] - 提名龚德雄等15人为第六届董事会董事[17] 报告编制与披露 - 2024年按要求编制并披露5份报告及评价报告[12] 审计机构变更 - 2024年聘请毕马威相关事务所为审计机构[13][14] 激励计划情况 - 2024年不涉及制定或变更股权激励计划[19] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职促公司发展[21]

财务数据关键指标变化 - 2024年年度利润分配预案为每10股分配现金红利1元（含税），按截至2024年12月31日总股本8,496,645,292股，扣除回购专户股份34,843,324股，拟派发现金红利总额846,180,196.80元，占2024年合并口径归属于母公司所有者净利润的25.26%[10] - 2024年中期分红已派发现金红利634,635,147.60元，2024年度累计分红总额1,480,815,344.40元，占2024年合并口径归属于母公司所有者净利润的44.20%[10] - 2024年年度利润分配预案已通过第六届董事会第四次会议审议，尚需股东大会审议[11] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为84.97亿元[21] - 公司净资本本报告期末为538.48亿元，上年度末为505.92亿元，较上年度末增长6.43%[21] - 2024年营业收入191.90亿元，较2023年增长12.29%[41] - 2024年归属于母公司股东的净利润33.50亿元，较2023年增长21.66%[41] - 2024年经营活动产生的现金流量净额24.75亿元，较2023年下降88.47%[41] - 2024年末资产总额4177.36亿元，较2023年末增长8.87%[41] - 2024年末负债总额3363.37亿元，较2023年末增长10.30%[41] - 2024年基本每股收益0.37元/股，较2023年增长23.33%[41][42] - 2024年加权平均净资产收益率4.14%，较2023年增加0.69个百分点[41][42] - 本报告期末净资本538.48亿元，上年度末为505.92亿元[44] - 2024年第四季度归属于上市公司股东的净利润4815.95万元[47] - 2024年非经常性损益合计1.08亿元，2023年为1.25亿元，2022年为1.52亿元[49] - 2024年末公司资产总额4177.36亿元，较2023年末增长8.87%；负债总额3363.37亿元，增长10.30%；股东权益总额813.99亿元，增长3.35%[55][56] - 2024年度公司营业收入191.90亿元，较2023年度增长12.29%；净利润33.50亿元，增长21.54%[56] - 2024年末结算备付金151.77亿元，较2023年末减少57.02%；融出资金280.47亿元，增长33.10%[55] - 2024年末其他权益工具投资196.34亿元，较2023年末增长211.75%；投资性房地产3093.64万元，减少81.30%[55] - 2024年末应付短期融资款56.78亿元，较2023年末增长102.98%；拆入资金391.94亿元，增长52.69%[55][58] - 2024年度投资收益58.34亿元，较2023年度增长129.36%；公允价值变动收益 -4.50亿元，减少205.07%[56] - 2024年末母公司资产总额3227.01亿元，较2023年末增长14.71%；负债总额2468.54亿元，增长18.04%；股东权益总额758.47亿元，增长5.05%[58] - 2024年度母公司营业收入95.94亿元，较2023年度增长20.23%；净利润41.40亿元，增长27.61%[59] - 2024年末母公司货币资金428.00亿元，较2023年末增长34.38%；融出资金276.14亿元，增长32.92%[58] - 2024年末母公司应付职工薪酬15.02亿元，较2023年末增长243.35%；应交税费1.14亿元，增长229.04%[58] - 截至报告期末，集团长期股权投资61.28亿元，较上年末减少1.26亿元，降幅2.01%[168] - 交易性金融资产年末投资成本893.38亿元，年末账面价值901.89亿元，本年购入或出售净额 -62.29亿元，本年公允价值变动5.75亿元，本年投资收益44.63亿元[170] - 其他债权投资年末投资成本1081.83亿元，年末账面价值1105.20亿元，本年购入或出售净额186.31亿元，本年公允价值变动16.05亿元，本年投资收益23.44亿元[170] - 其他权益工具投资年末投资成本178.70亿元，年末账面价值196.35亿元，本年购入或出售净额120.82亿元，本年公允价值变动12.52亿元，本年投资收益6.80亿元[170] - 衍生金融工具年末投资成本2.23亿元，年末账面价值8.73亿元，本年购入或出售净额1.47亿元，本年公允价值变动 -9.59亿元，本年投资收益 -11.93亿元[170] - 营业收入191.90亿元，同比增加21.00亿元，增幅12.29%；营业成本156.64亿元，同比增加13.20亿元，增幅9.20%；管理费用78.64亿元，同比增加1.49亿元，增幅1.93%[130][131][132][137] - 经营活动产生的现金流量净额24.75亿元，同比减少88.47%；投资活动产生的现金流量净额 -244.66亿元；筹资活动产生的现金流量净额 -17.11亿元[130] - 利息净收入13.21亿元，同比减少4.43亿元，降幅25.11%；手续费及佣金净收入54.35亿元，同比减少15.00亿元，降幅21.63%；投资收益58.34亿元，同比增加32.91亿元，增幅129.36%[131] - 公允价值变动收益 -4.50亿元，同比减少8.78亿元，降幅205.07%；其他收益0.25亿元，同比增加0.06亿元，增幅32.71%；汇兑收益0.60亿元，同比增加1.17亿元[131] - 其他业务收入69.65亿元，同比增加15.07亿元，增幅27.60%[131] - 财富及资产管理业务毛利率7.05%，较上年增加2.26个百分点；投行及另类投资业务毛利率33.49%，较上年减少9.29个百分点；机构及销售交易业务毛利率79.61%，较上年增加18.49个百分点；国际及其他业务毛利率15.97%，较上年减少30.70个百分点[136] - 税金及附加0.87亿元，同比增加0.03亿元，增幅3.57%；业务及管理费78.64亿元，同比增加1.49亿元，增幅1.93%；信用减值损失4.61亿元，同比减少5.69亿元，降幅55.22%[137] - 其他资产减值损失2.15亿元，同比减少0.07亿元，降幅3.27%；其他营业成本70.38亿元，同比增加17.44亿元，增幅32.95%[137] - 经营活动现金流量净额为24.75亿元，现金流入618.69亿元占比56.72%，现金流出593.94亿元占比44.73%[139] - 投资活动现金流量净额为 -244.66亿元，现金流入42.90亿元占比3.93%，现金流出287.56亿元占比21.66%[139] - 筹资活动现金流量净额为 -17.11亿元，现金流入429.21亿元占比39.35%，现金流出446.32亿元占比33.61%[140] - 货币资金本期期末数1030.93亿元，占总资产24.68%，较上期期末变动 -0.96%[140] - 融出资金本期期末数280.48亿元，占总资产6.71%，较上期期末变动33.10%[140] - 存出保证金本期期末数276.54亿元，占总资产6.62%，较上期期末变动753.12%[140] - 其他债权投资本期期末数1105.20亿元，占总资产26.46%，较上期期末变动21.70%[141] - 其他权益工具投资本期期末数196.35亿元，占总资产4.70%，较上期期末变动211.75%[141] - 应付短期融资款本期期末数56.79亿元，占总资产1.36%，较上期期末变动102.98%[141] - 代理承销证券款本期期末数3.85亿元，占总资产0.09%，较上期期末变动216.22%[141] - 报告期末公司总资产4177.36亿元，较上年末增加340.46亿元，增幅8.87%[142] - 报告期末公司总负债3363.37亿元，较上年末增加314.06亿元，增幅10.30%[143] - 扣除代理买卖证券款和代理承销证券款后，资产负债率为73.20%，较上年末增加2.16个百分点[143] - 应付职工薪酬23.71亿元，占总资产0.57%，较上期期末增加39.12%[142] - 应付债券6073.43亿元，占总资产14.54%，较上期期末增加0.96%[142] - 租赁负债10.59亿元，占总资产0.25%，较上期期末增加93.42%[142] - 递延所得税负债21.76万元，占总资产0.00%，较上期期末减少99.39%[142] - 境外资产126.94亿元，占总资产的比例为3.04%[144] - 2024年度公司与境外子公司内部交易为0.01亿元[145] - 截至2024年末，公司总资产4177.36亿元，较上年末增加8.87%；归属上市公司所有者的权益813.97亿元，较上年末增加3.37%；归属于上市公司所有者的净利润33.50亿元，同比增加21.66%[129] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司完成财富管理条线组织架构调整，设立财富管理委员会[68] - 截至报告期末，公司共有证券分支机构179家，覆盖89个城市[69] - 公司客户资金账户总数为291.98万户，较年初增长8.50%[69] - 公司托管资产总额为人民币8,782.73亿元，较年初增长17.74%[69] - 公司累计上线2,000余只公募产品，涵盖权益、债券、货币等不同类型[70] - 公司非货产品销售规模为人民币209.56亿元，同比增长26.20%[70] - 截至报告期末，公司非货产品保有规模为人民币558.24亿元，较年初增长8.12%[70] - 2024年集团代理销售金融产品合计1467.29亿元，较2023年的1307.81亿元有所增长[71] - 截至报告期末，公司机构理财保有规模为182.06亿元，较年初提升67.03%[71] - 截至报告期末，公司零售高净值客户共8012户，较年初增长20.54%，总资产规模为1833.40亿元，较年初增长22.24%[73] - 截至报告期末，基金投顾业务合计规模约153.71亿元，较年初增长7.05%；存量账户数19.28万户，客户留存率58.18%，复投率76.80%[75] - 截至报告期末，全市场融资融券余额达18645.83亿元，较上年末增长12.94%；公司融资融券余额274.61亿元，较上年末增长32.22%，市占率由1.26%提升至1.47%[78] - 截至报告期末，公司股票质押业务待购回余额为28.97亿元，较上年末下降50.89%[80] - 截至报告期末，东证资管受托资产管理规模合计2165.68亿元，管理产品合计257只，其中公募基金管理规模1661.69亿元，管理产品合计111只[83] - 东证资管近10年股票投资主动管理收益率165.10%，排名行业第1位；固定收益类基金近7年绝对收益率36.32%，排名行业前30%[83] - 2024年东证资管集合资产管理计划规模203.07亿元，单一资产管理计划规模246.53亿元，专项资产管理计划规模54.40亿元，券商公募基金规模1661.69亿元，较2023年均有变化[84] - 公司通过东证资管开展券商资管业务、汇添富基金开展基金管理业务、东证资本开展私募股权投资业务[81] - 截至2024年末，汇添富基金资产管理总规模约1.16万亿元，较年初增长超9%，剔除货币基金的公募基金规模约5000亿元，较年初增长约10%，全年成立32只公募基金[89] - 截至报告期末，东证资本在管基金54只，管理规模合计177.30亿元，新增基金3只，新增规模8.80亿元，在投项目132个，在投金额73.81亿元，存续上市标的7个，1家标的企业IPO申请获审核通过，5家标的企业已申报IPO并被受理[92] - 2024年我国期货市场累计成交量77.29亿手，累计成交额619.26万亿元，同比分别下降9.08%和增长8.93%，报告期末东证期货客户权益规模排名行业第三位，产业客户数同比增长幅度近50%[93][94] - 2024年公司完成股权融资项目4单，主承销金额13.31亿元，增发项目数量排名行业第8，协助1家企业IPO和3家企业再融资过会，过会率达100%[96] - 2024年银行间债券一级市场发行规模79.75万亿元，同比增长12%，城投债发行规模同比减少15%，净融资额减少1.35万亿元，产业债融资比例上升[97] - 公司债券承销业务承销总规模为5204.43亿元，

审计相关决策 - 2024年3月26日审计委员会审议通过聘请毕马威为2024年度会计师事务所[2] - 2024年12月16日审计委员会审议通过《公司2024年度A+H审计计划》[2] - 2025年3月27日董事会审计委员会审议通过《公司2024年度审计及审计结果的报告》等专项报告[3] 审计工作情况 - 2024年8月28日审计委员会听取毕马威关于公司2024年半年报汇报书[2] - 审计委员会认为毕马威2024年审计工作遵循守则、保持独立[4] - 毕马威报告能真实反映公司2024年度财务和经营情况[4]

人员数据 - 2024年末毕马威华振有合伙人241人，注册会计师1309人，超300人签过证券服务审计报告[2] - 2024年末毕马威香港从业人员总数超2000人[4] 财务数据 - 毕马威华振职业保险累计赔偿限额与职业风险基金之和超2亿[11] - 2023年毕马威华振债券案按2%-3%担责，赔偿约270万[11] 业务合作 - 公司聘毕马威华振为2024年度境内审计机构[1] - 公司聘毕马威香港为2025年度境外审计机构[3] 审计优势 - 毕马威审计保持双重独立[5] - 毕马威能配足审计人员[6] - 毕马威执行恰当审计程序保障质量[8] 制度建设 - 毕马威制定并有效执行信息安全控制制度[10]

业绩数据 - 2024年资产总额4177.36亿元，营业收入191.90亿元，基本每股收益1.81元，每股社会贡献值0.37元[1] - 2024年可持续金融业务实现营业收入16588.46万元，占公司营业收入0.86%[147] - 2024年东证资管旗下产品税后管理费收入约300万元，占公司2024年整体营业收入的比例约为0.21%[103] - 公司碳金融业务交易量同比增长24.7倍，交易金额同比增长10.7倍，带来营业收入20余万[103] - 公司落地湖北碳市场碳配额回购交易业务等带来营业收入数十万元[103] 用户数据 - 截至2024年底集团员工总数8766人，女性员工4122人，占比47.02%[161] - 2024年员工人均培训时长36小时，培训覆盖率100%[159] - 截至2024年底，员工持股计划持有人数1185人，持股数量17450400股，持股数量占公司总股本的0.21%[193] 未来展望 - 到2025年公司可持续发展绩效考核覆盖率目标达100%[46] - 力争到2025年实现运营层面碳中和[77][146] - 力争到2060年实现投资组合净零排放[148] - 2025年末发行人自有资金投资ESG相关债券持仓规模较2023年末年化复合增速不低于15%，即不低于33.45亿元[127][128] 新产品和新技术研发 - 2024年公司发布ESG相关研究报告55篇[137] - 2024年公司首次编撰发布《气候经济蓝皮书：中国气候金融发展报告（2024）》[138] 市场扩张和并购 - 公司在全国89个城市设有179家分支机构[26] 其他新策略 - 制定《东方证券股份有限公司数字化转型专项规划（2025 - 2027年）》[81] - 2024年新成立绿色金融工作小组，完善公司绿色金融管理体系[93] - 公司明确可持续发展战略，考虑采购绿色电力等，引导资本向绿色领域流动，开展碳足迹测算[110] - 健全气候风险管理体系，搭建管理流程，关注转型风险，建立ESG风险管理体系[110] - 落实绿色发展行动模型，从业务、运营、公益三方面带动各方参与环保事业[110] - 公司将气候相关风险整合进ESG风险管理体系，建立“识别—分析和评估—管理与应对”流程[111] - 公司探索将气候相关风险纳入现有风险管理流程，识别出6大类易受影响业务[114] - 公司使用情景分析等工具识别气候相关风险和机遇，评估对业务和财务的影响[115] - 2024年从发展绿色金融、深化绿色运营、推进绿色公益三方面防范气候风险并把握机遇[118] - 公司设定自有资金绿色债券投资年度增长10%的目标[123]

审计委员会构成 - 2024年初第五届董事会审计委员会由3名独立非执行董事和2名非执行董事组成，11月22日选举产生的第六届构成相同[1] 会议情况 - 2024年度董事会审计委员会共召开8次会议，3次现场会议，5次通讯表决，审议议案21项，听取或审阅报告5项[3] 审议报告 - 2024年3月26日审议《公司2023年度审计及审计结果的报告》等多项议案并听取相关报告[4] - 2024年4月29日审议《公司2024年第一季度报告》[4] - 2024年8月28日审议《公司2024年半年度报告》等议案并听取第二季度审计工作报告[4] - 2024年10月30日审议《公司2024年第三季度报告》并书面审阅第三季度审计工作报告[4] 其他审议事项 - 2024年12月16日审议《公司2024年度A+H审计计划》等议案[5] - 2024年12月23日审议《关于聘任公司财务总监的议案》等议案[5] - 2024年3月26日审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》，认为公司内部控制有效[7] - 2024年12月审议通过《公司2024年度内部控制评价工作方案》[7] 审计机构 - 德勤分别连续8年担任境外审计机构（2016 - 2023年）、连续7年担任境内审计机构（2017 - 2023年），达到最长聘用年限[9] - 2024年3月26日，审计委员会审议通过聘请毕马威为公司2024年度A+H股外部审计机构[9] 人员聘任 - 2024年12月23日，审计委员会同意聘任舒宏继续担任公司财务总监[10] 听取报告 - 2024年3月26日，审计委员会听取德勤《2023年A+H审计完成报告》并交流分析[11] - 2024年8月28日，审计委员会听取毕马威公司2024年半年报《致审计委员会汇报书》并交流分析[11] - 2024年12月16日，审计委员会审议通过毕马威《公司2024年度A+H审计计划》[11] - 2024年3月26日，审计委员会听取《公司2023年度审计工作报告》[12] - 2024年5月、8月和10月，审计委员会听取或审阅《公司2024年各季度审计工作报告》[12] 沟通协调 - 报告期内，审计委员会分别于3月底、8月底和12月协调公司与会计师事务所沟通[12] 其他事项 - 报告期内，审计委员会还审议通过年度关联交易审计等事项[15]