江苏天奈科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏天奈科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说 明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏天奈科技股份有限公司(以下简称"公司")选 聘(含续聘、改聘，下同)会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范 性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会(以下简称"审计 委员会")审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职 责。 江苏天奈科技股份有限公司 (一)审计委员会； ...

江苏天奈科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为江苏天奈科技股份有限公司(以下简称"公司"或"天奈科技") 的独立董事,根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号一规范运作》等法律法规及《江苏天奈科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")、《江苏天奈科技股份有限公司独立董事工作制度》等规定, 在2024年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议 董事会各项议案,切实维护了公司和股东的利益,较好地发挥了独立董事的作用。 本人现将2024年履职情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人于成永,男,中国国籍,汉族,1971年8月出生,无境外永久居留权, 博士研究生学历,教授,中国注册会计师(非执业)。1995年8月至2000年3月, 任准阴工业专科学校交通分部教师,2000年3月至2008年6月,任淮阴工学院教师, 2008年6月至今,任南京财经大学教师,现任南京财经大学会计学院副院长。2023 年5月31日至今,担任天奈科技独 ...

江苏天奈科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江苏天奈科技股份有限公司（以下 简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等有关法律法规、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验， 并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理方面高级 ...

一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人何灏,男,中国国籍,汉族,1968年12月出生,无永久境外居留权,毕 业于华东政法学院国际经济法专业。1991年7月至1996年6月就职于中国银行泗阳 县支行,任电脑会计;1996年6月至1999年12月就职于江苏当代律师事务所,任 律师:1999年12月至2019年5月就职于江苏中盟律师事务所,任律师;2019年5 月至今就职于上海段和段(南京)律师事务所,任合伙人、负责人。2023年12 月15日就职于天奈科技,担任独立董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 江苏天奈科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为江苏天奈科技股份有限公司(以下简称"公司"或"天奈科技") 的独立董事,根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号一规范运作》等法律法规及《江苏天奈科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")、《江苏天奈科技股份有限公司独立董事工作制度》等规定, 在2024年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议 ...

江苏天奈科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理工作，严格控制对外担保产生的债务风险，保护公司、全体股东及其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规 范性文件以及《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述对外担保系指公司以第三人身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担责 任的行为。 第七条 公司财务部负责对外担保的专项管理，公司法务专员负责对担保合 同及相关法律文件进行审查和法律咨询。 第二章 担保的条件 第八条 公司原则上只为控股子公司、参股子公司和本公司提供担保。 第九条 公司提供担保的单位应具有良好的经营状况和相应的偿债能力。 第十条 公司在特殊情况为控股子公司、参股子公司和本公司以外的公司提 供担保的 ...

江苏天奈科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 控制关联交易风险，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）以及《企业会计准则》的有关规定和财政部所发布的相关规则，并结合公 司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法对公司股东、董事和管理层具有约束力，公司股东、董事和 管理层必须遵守。 第三条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止关联方通过关 联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。公司发生关联交易，应当 保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利 用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联交易和关联人 第四条 关联交易是指公司及公司合并报表范围内 ...

江苏天奈科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策行为， 建立完善的法人治理结构，保障董事会决策的合法化、科学化、制度化，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏天 奈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关条款的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司常设的经营决策机构，对股东会负责，在《公 司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使审查和决策权。 第三条 公司董事会由9人组成，设董事长1人。董事会成员由股东会选举产生，董事 长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议议程、准 备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议的起草工作。 第五条 根据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会依法行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四 ...

江苏天奈科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，有效控制对外投资风险，提高对外 投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规 以及《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法所指对外投资是指公司将货币资金、实物、无形资产等作价 出资，以获得股权、经营管理权及其他权益或收益的经营活动，主要包括组建合 资（合作）经营企业、兼并重组、证券投资等。 第三条 对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等，不包括购买银行理财产品、大额存单等 低风险的现金管理行为。 长期投资主要指：公司出资在一年以上不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括股权投资和其他投资等，包括但不限于： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开发项 目； （三）参股其他境内、外独立法人实 ...

会议召开情况 - 2024年召开14次董事会、2次股东大会[5] - 2024年召开2次独立董事专门会议[6] - 2024年召开7次审计委员会会议[6] - 2024年召开4次薪酬与考核委员会会议[7] - 2024年召开4次战略委员会会议[8] 议案审议情况 - 2024年4月26日审议通过2024年度日常关联交易预计额度议案[13] - 2024年12月13日审议通过2025年度日常关联交易预计额度议案[13] - 2024年4月26日和10月11日分别审议通过高级管理人员薪酬方案及调整方案[17] - 2024年4月9日和4月25日审议通过2024年员工持股计划相关议案[18] - 2024年10月25日审议通过调整限制性股票激励计划授予价格等议案[18] 人员变动情况 - 2024年12月13日聘任王鸣光为副总经理[16] 其他情况 - 2024年独立董事现场工作时间满15天[11] - 2024年度公司及相关方无变更或豁免承诺、被收购情形[14] - 2024年按时间披露相关报告[15] - 2024年度未更换会计师事务所，续聘天健会计师事务所[16] - 2024年度未发生聘任或解聘财务负责人事项[16] - 2024年度不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正情形[16] - 2024年独立董事忠实勤勉履职，2025年将继续履行义务[20]